促进民营企业对外投资发展的策略探析，本文主要内容关键词为：探析论文,民营企业论文,对外投资论文,策略论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
目前全球资源重组，中国发展正遭遇资源、市场、环境等瓶颈限制，中国民营企业积极融入全球经济是历史必然。我国民营企业“走出去”步伐不断加快，民营企业对外投资比重大幅上升，已逐步成为“走出去”的一支生力军。因此，应当营造良好的环境，支持我国民营企业更快、更稳、更好地进行对外投资发展。
一、民营企业进行对外投资的原因
改革开放三十多年来民营企业由小到大、由少到多，为我国贡献了大约50%以上的GDP增量，60%以上的发明专利，70%以上的就业，80%以上的新产品和90%以上的再就业，为经济发展作出了重大贡献，已经成为我国经济发展的重要组成部分。中国发展到今天，如何利用国内国外两个市场、两个资源是十分重要的问题。仅仅有国有企业对外投资还远远不够，而民营企业无论是从全球化趋势、市场发展需求还是国家政策的支持，都有着进行对外投资的成熟条件。
（一）全球化趋势的必然
金融危机后，世界企业版图，尤其是跨国企业的版图已发生重大变化，新兴经济体、新兴市场经济国家，和一些发展中国家跨国公司蓬勃发展起来，中国企业也积极参与其中。尽管在后金融危机时代，世界政治的多极化、经济的全球化发生了一些重大变化，但全球化趋势本身并没有改变。未来，中国企业理应在全球跨国企业群体中占有更重要的地位。而中国民营企业不仅是中国经济的基础、细胞，更是基石，因此更需要民营企业进行对外投资。
（二）市场发展的需求
中国人口多，要维持这么多人口生活水平的提高，仅仅依靠中国的资源并不够。我国绝大多数民营企业的发展主要是靠“比较优势”的发挥，即靠大量消耗能源、资源来换取微薄的利润，这种发展模式不可持续。目前全球资源重组，中国发展正遭遇资源、市场、环境等瓶颈限制。因此，许多民营企业走出国门可以缓解国内的压力，例如一些劳动密集型的产业可以转移到劳力成本较低且拥有欧美最惠国待遇的东南亚国家。民营企业在其他国家寻找发展所需的各种资源，充分利用国际市场和资源发展自己，积极融入全球经济是历史必然。同时中国需要世界这个市场，因为这个市场是中国发展的依托。
（三）国家政策的支持
国务院办公厅曾于2010年下发《关于鼓励和引导民间投资健康发展重点工作分工》的通知，明确要鼓励民营企业“对外投资”。政府鼓励和引导民营企业积极参与国际竞争，我国国家“十二五”规划中也提出了“走出去”战略。温家宝总理2012年3月5日在作政府工作报告时也指出，要实施“走出去”战略，引导各类所有制企业有序开展境外能源、农业、制造业、服务业、基础设施等领域投资合作和跨国并购。商务部目前正在制定民营企业“走出去”实施细则，包括制定“走出去”的工作流程，以及对民营企业对外投资的财税政策、外汇的使用、融资方法、保险、投资协定等，并涉及海关以及结算体系如何建立的问题。
二、我国民营企业对外投资存在的问题
随着经济实力的增强和经济环境的发展，越来越多的民营企业开始对外投资，参与国际市场竞争，从全球化的资源配置中获益。经过这些年的发展，民营企业对外投资的总体情况应该说有一些进展，取得了个别突破，但总的来说进展不大，还存在着很多问题。
（一）企业对外投资仍存在双重管理和重复审批的问题
按照现行有关管理规定，我国企业对外投资要得到发展改革部门和商务部门的双重核准。2009年商务部印发《境外投资管理办法》，规定企业可凭商务部门出具的《企业境外投资证书》办理外汇等相关手续，并获得了外汇管理部门的认可，这使得实际操作中，除资源类项目和重大项目外，企业境外设立一般性企业只需获得商务部门的核准，双重管理的问题一度得到缓解。2011年4月，国家外汇管理局有关部门进一步明确规定各地办理对外投资外汇手续时，无论规模大小、资金来源，除商务部门核准外，必须提供国家发改委或省级发改委的核准或备案文件，使得双重管理、重复审批的问题重新浮出水面。
（二）国家对外投资支持政策门槛高，制约民营企业对外投资的积极性
近年来，国家相继出台了有关对外投资的鼓励扶持政策，对“走出去”的扶持力度加大。但是这些扶持政策大多针对国有企业或者是境外投资大项目，对送审材料要求严、门槛高，而中小民营企业的对外投资项目大多在500万美元以下的小型投资项目，很难享受到相关的政策资金扶持。
（三）民营企业对外投资融资难、成本高
根据《2010中国企业对外投资现状及意向调查报告》显示，59%的企业获取对外投资资金的主要渠道为利用公司自有资金，融资困难在中国企业对外投资过程中遇到的各种挑战中排第一位。目前中国民营企业对外投资的主要资金来源是企业自有资金和从国内金融机构及其境外分支机构获得融资。但对于中小企业来讲，依靠自有资金只能维持“走出去”的起步阶段，后续发展必须依靠外源性融资。
（四）缺乏民营企业对外投资的服务机制
我国对外投资的中介服务机构还在起步阶段特别是我国在境外的金融、会计、法律和保险等商业中介机构由于走出去时间不上，海外运作能力、经验不足，海外分支机构还比较少，而且分布不均匀，布局不全，无法为民营企业提供完善的中介服务，对企业的支持难以跟上民营企业对外投资的步伐，使民营企业在对外投资过程中走了不少弯路，影响了企业对外投资的效率。
三、促进民营企业对外投资发展的策略
民营企业对外投资正处于重要的战略机遇期，因此，应该尽快改革对外投资管理体制，营造良好的环境，促进民营企业对外投资的发展。
（一）简化民营企业对外投资审批机制，解决政府多头审批，重复审批问题
首先明确国家发改委、商务部及其地方各级管理部门在对外投资管理中的职责分工，根据企业性质、资金来源、投资类型、投资规模等确定各自的权限，避免双重管理和重复审批。探索建立企业对外投资审批“一个窗口对外”的方式，统一受理企业申请，缩短行政审批时间，提供便利化服务；其次，按照“谁投资、谁决策、谁受益、谁承担风险”的原则，简化审批环节，落实企业投资自主权。改革目前的审批方式，建议编制核准目录，明确需要核准的特定国别目录、行业领域目录（如重要战略资源等），在此目录之外的不涉及政府投资的项目由核准制改为备案制，由企业自主决策，自担风险，自负盈亏，政府重点加强事后监管和服务；再次，减少审批层级，提高审批效率。建议对外投资核准项目由企业直接提交省级以上政府相关部门，提高审批效率。因为企业对外投资的审批不同于一般国内投资项目的审批，它需要相关审批部门熟悉了解国际经济环境、国别情况等，并据此对企业给予指导服务。
（二）鼓励民营企业通过香港投资海外，实现优势互补
改革开放以来，香港一直是联系内地与世界最重要的窗口和平台。目前内地国际投资约65%是在香港和通过香港在海外完成的。香港作为国际金融贸易和航运中心，汇聚中西文化，也具有国际化的人才优势，比如会计、法律、投资、经贸等方面。而内地企业海外投资时间不长，经验尚欠缺。如果内地企业通过香港进行海外投资，将可以充分利用香港世界金融中心、贸易中心的地位和优势，弥补民企在人才、市场渠道等方面的不足，借力香港推动民企国际化的进程。
（三）完善支持民营企业对外投资的金融政策
“融资困难”在中国企业对外投资过程中遇到的各种挑战中排第一位，因此应当采取切实措施，帮助民营企业解决融资难问题。一是采取“普惠制”，公平对待民营企业和国有企业的贷款申请，一视同仁；二是推出更多的创新产品，比如企业资产抵押、境内企业和境外企业担保等更多更灵活的方式，帮助民营企业解决融资难的问题；三是通过设立支持民营企业对外投资的外汇专项基金等方式，动用部分外汇储备，引导和鼓励民营企业对外投资，提高国家外汇储备的使用效益。
（四）健全民营企业对外投资的公共服务
国际市场复杂多变，企业势单力薄，需要政府提供海外投资服务，因此应当健全对外投资的公共服务体系和企业对外投资服务平台，提供相关的项目咨询、境外指南、出入境管理、融资保险等系统服务。要建立和完善企业海外投资的中介服务体系，为企业对外投资提供金融、法律、管理、咨询等多元化中介服务。建立重大项目联动机制，发改、商务、金融和中介服务等部门和机构要联合推进、重点推进，加快重大项目的审批、融资速度和综合服务。此外，还要建立风险预警机制，帮助海外企业化解国际化风险，实现海外企业可持续发展。
（五）完善我国民营企业对外投资立法
当前，我国对外投资立法远远不能满足企业海外投资的实际需要，迫切需要完善企业对外投资的法律法规体系。虽然我国政府相关部门先后出台过一系列规定，如商务部颁布实施的《境外投资管理办法》、国家外汇管理局发布的《境内机构境外直接投资的外汇管理规定》等，在为企业营造良好对外投资环境和便利化方面发挥了很大作用，但是与我国企业“对外投资”发展趋势和紧迫要求还存在较大差距。建议国家早日出台“对外投资促进法”等相关法律，明确相关投资主体的法律地位和规定，为我国企业，特别是民营企业在对外投资创造有利的法律环境和综合保障条件。