关于对外开放度度量指标体系构建的几点思考，本文主要内容关键词为：指标体系论文,度量论文,对外开放论文,几点思考论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号：F125 文献标识码：A 文章编号：1000-5099(2008)04-0016-05
以2001年我国正式加入WTO为标志，我国的对外开放迈上了新的台阶。我国国民经济得到飞速地发展，整体经济实力和国际竞争力有了明显的进步和提高。跟随经济合作化的浪潮，面对机遇和挑战，更高层次、更高水平的对外开放是我国国民经济持续、稳定和健康发展的必然选择。
本研究以国际贸易理论和国际直接投资理论为理论基础，通过应用国民经济统计和世界经济统计指标，对对外开放度予以考察，结合国内外现有对外开放度的研究成果，建立起相对符合考查要求的指标体系，并考查其对国民经济发展的促进作用。
一、对外开放度度量指标体系的含义
对外开放度，学术界的基本看法是，它是用来衡量一个国家或地区的经济对国际市场和国外资金依赖程度高低的一套指标体系。它反映的是一个国家或地区对外开放的程度和水平。传统的观点认为，对外开放度是由二组量化指标组成，既外资依存度和外贸依存度。笔者认为：在国际贸易自由化倾向逐步加大、以跨国公司为主体的FDI在不断地扩大范围和运动方式、国际间融资业务随经济全球化的发展而增多增快的条件下，一国对外开放度的测量不能仅局限于某一个方面、某一部分，应充分吸收最新的经济要素，构建更趋合理的指标体系。因而本文从国际贸易、国际投资和国际金融三个方面对一国或一地区的对外开放度加以度量，重在揭示其参与国际经济活动的范围、能力以及其在经济全球化过程中的地位，从而科学地预测将来开放的方向。
二、对外开放度度量指标体系的构建
（一）构建指标体系的基本原则
对对外开放度的研究是以一国或一地区的经济开放为基础，通过多种指标构建的指标体系，对经济体的开放程度进行综合评测。笔者认为，它是基于统计学理论研究开放问题，因而除了要遵循统计学关于指标体系构建的基本原则外，如系统性、科学性、可行性等，还要遵循客观性和实用性，尤其是要注重客观性和实用性的结合，以发展的动态的眼光来看待这个问题。现今各国的对外开放，已经不单纯的是贸易领域、投资领域的开放，不会也不可能停留在现有的开放层次。因而从对外开放度的功能、作用上来说，要全面的认识一国参与国际经济活动的范围、能力，客观的评测一国已有开放的程度和水平，科学的预测将来开放的方向，就必须讲求客观，必须着眼于实用。也就是说对外开放度度量指标体系具有实效性和历史性，是动态发展的，不是静态不变的。
（二）统计指标的选用
笔者认为我国对外开放度应该从国际贸易、国际投资和国际金融三个方面加以度量。遵循客观和实用的原则，选用的各项计量指标见表1。
(1)贸易开放度
贸易开放度，它反映的是一国国内市场对外开放的程度，包括商品贸易和服务贸易两大部分。其中，商品货物贸易，采用的衡量指标是外贸依存度。它是日本经济学家小岛清在其著作《对外贸易论》中提出的。外贸依存度是一个衡量一国某年进出口总额在该国当年国内生产总值中占有多大比重的概念，它被用来反映一国或一地区参与国际分工的程度。其表达公式为：
外贸依存度=(M+X)/GDP
公式中M表示进口总额，X表示出口总额，GDP表示国内生产总值。需要指出的是，过高的外贸依存度说明一国对国外市场的依赖程度高；而过低的外贸依存度则说明一国与国外市场的融合度差。当然区分进口与出口又可形成出口依存度和进口依存度两个概念。
而对于服务贸易，采用的度量指标是服务贸易依存度。套用商品贸易依存度得到其一般计算公式为：
服务贸易依存度=(Ms+Xs)/GDP
其中Ms、Xs分别表示输入和输出的服务贸易量，GDP表示一国的国内生产总值。
综合起来贸易开放度就可以表示为Ot=(M+X+Ms+Xs)/GDP，笔者利用历年的统计数据，按照以上统计指标，计算得到的计量结果如下：
(2)投资开放度
投资开放度，它反映的是包括一国对外投资和吸引外资在内的投资环境的开放程度。采用的指标是：外资依存度。它衡量的是一国某年对外投资和吸引外资总额占该国国内生产总值的比重。其表达公式为：
外资依存度=(Ia+Ij)/GDP
公式中Ia表示一国对外投资总额，Ij表示一国吸引外资总额，GDP为该国的国内生产总值。
则投资开放度就可以表示为Oi=(Ia+Ij)/GDP，笔者按照以上统计指标，计算得到的计量结果见表3。
(3)金融开放度
金融开放度反映的是包括一国中央银行对外资产和负债及商业银行对外资产和负债在内的金融市场的开放程度。采用的指标是金融依存度，它衡量的是一国中央银行和商业银行的对外资产和负债总额占该国国内生产总值的比重。其表达公式为：
金融依存度=(A+D)/GDP
公式中A表示中央银行及商业银行对外资产，D表示中央银行及商业银行对外负债，GDP为该国的国内生产总值。
则金融开放度就可以表示为Of=(A+D)/GDP，笔者按照以上统计指标，计算得到的计量结果如下：
（三）各指标权重的确定
在指标体系构建过程中，除了上述计量指标的选用以外，最为关键的就是对各指标在整个体系中的权重的确定。
传统的主观赋权法和客观赋权法各有优劣。本文的研究采用理论上较为系统，逻辑上较为严密，实际运用更为方便的客观赋权法。以贸易开放度为例加以说明，贸易开放度衡量的是一国进出口总额占该国国内生产总值的比重。不妨假设一国为大国，国内生产总值为
，对外贸易数额为
，而且、的数值均较大；远大于，那么应用外贸依存度计算的结果则接近于0.1。再假设一国为小国，国内生产总值
，对外贸易总额为
。而且略大于。那么应用外贸依存度计算的结果则接近于1。事实上，该大国比该小国的开放程度更大。因而出现了计量结果与客观现实不符的情况。据传统统计，2000年美国外贸依存度为25.4%，印度尼西亚为94.30%、这种结果显然有悖于事实，笔者认为要解决这一问题关键在于如何在指标体系中对各统计单位赋以合理的权重。显然一国的国内生产总值都是确定的，而且开放程度高的国家的对外贸易在全球贸易总额中是占较大比重。因而将权重确定为该国在世界贸易总额中的比重，则全球贸易总额中比重大的开放大国所获得的权数就较大，在全球贸易总额中比重小的国家赋以的权重就较小。这样就解决了这一问题。
按此思路，将投资开放度赋以权重，金融开放度的权重就为单位1减去贸易权重和投资权重。因而得到一国对外开放度的计算公式：
对外开放度=贸易权重(Mt)*贸易开放度(Ot)+投资权重(Mi)*投资开放度(Oi)+金融权重(Mf)*金融开放度(Of)
（Mt=(M+X)/(Mw+Xw);Mi=(Ia+Ij)/(Iaw+Ijw);Mf=(A+D)/(Aw+Dw)，其中，Mw、Xw、Iaw、Ijw、Aw、Dw分别表示世界贸易进口、贸易出口、FDI引入、FDI输出、各国央行商行对外资产、各国央行商行对外负债的总额）
即公式为：
O=Mt*Ot+Mi*Oi+Mf*Of
为进一步对该指标体系进行实证分析研究，笔者以中国为样本国，将其1995-2005年的贸易、投资、金融三项开放度指标值代入对外开放度公式，计算出各年度的对外开放度如下（见表5）：
从表5，1999-2005中国对外开放度的统计来看，按照国际贸易、国际投资和国际金融三项目的指标体系计算出的我国对外开放度，呈现三大现象：
第一，我国的对外开放度有逐年上升的趋势，从1999年的18.01%上升到2005年的33.12%，上升了近15个百分点，达到年均2.5%的增长率。
第二，在国际贸易、国际投资和国际金融三项目中，存在不均衡的状态。贸易开放度由1999年的41.1%上升到2005年的65%，其中2004年更是达到70%的高水平。贸易开放度远远大于国际投资和国际金融两个项目，尤为突出的是我国国际投资领域的开放还远远不足。1999年投资开放度为4.2%，最高出现在2002年，也仅为5.4%，2005年已经下降到3%。
第三，我国国际贸易、国际投资总额在世界经济总量中的比重均较小。在贸易领域，1999年我国外贸进出口总额占世界贸易总量的2.9%，2005年这一比重上升到5.2%，最高的比重出现在2004年，为6.2%。在投资领域，1999年我国输入和输出FDI总额占到世界FDI总额的2%，2004年首次突破10%，2005年达到11%。
（四）应该注意的问题
正如前问所说，对外开放度是用来衡量一个国家或地区的经济对国际市场和国外资金依赖程度高低的一套指标体系。它反映的是一个国家或地区对外开放的程度和水平。其功能、作用主要是全面的认识一国参与国际经济活动的范围、能力，客观的评测一国已有开放的程度和水平，科学的预测将来开放的方向，必须讲求客观，必须着眼于实用。因此本文遵循这一原则，以中国为例构建的指标体系就具有客观独特性。在运用该指标体系时应该注意前面所讲的时效性和历史性问题。
三、构建对外开放度度量指标体系的意义
在各国经济发展的道路上，开放和保护一直是理论界争论的焦点。不可否认的是，在现今完全封闭的经济体已经不存在，各国都在不断融入更加开放的全球经济中，经济全球化主宰着世界各国。为了谋求不被边缘化的命运，各国只有选择对外开放的正确道路。在这一过程中较为重要的问题就是如何确定对外开放度的问题。较大的开放度意味着对外较高的依赖，不足的开放意味着边缘化的危机。因而对外开放度计量方法的研究，有着理论与现实的双重重要意义。
以中国为例，本文联系世界经济的三大纽带即国际贸易、国际投资、国际金融为主要突破口，基于以上三者应用客观赋权法构建了符合我国国情、对进一步开放政策的选择有战略意义的计量对外开放度的指标体系，综合考察了对外开放对我国国民经济的促进作用。通过对我国1999-2005年对外开放度的实证分析，本文认为，我国的对外开放度有逐年上升的趋势，但是在开放的领域上存在不均衡的发展，而且尤为突出的是我国国际投资领域的开放还远远不足。通过对外开放，我国逐步加快速度吸收发达国家的先进技术和先进管理经验；从R&D中获得更多的收益；形成了一定程度的规模经济，使得国内资源在各部门间更有效率的利用。因此，通过对我国对外开放度的度量，制定合理的开放政策，将会使我国的经济得到一个更高、更稳健的均衡发展。
收稿日期：2008-04-10