西部地区科技创新现状及对策研究，本文主要内容关键词为：科技创新论文,西部地区论文,现状及论文,对策研究论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
1 国际科技创新形势分析
1.1 科技创新成为推动当代经济发展的重要力量
按照美国哈佛大学教授波特尔的看法，世界经济发展经历了三个主要阶段：①要素驱动阶段。该阶段的竞争优势主要来自低成本劳动力和廉价自然资源等要素，企业的产品较为简单，技术主要来自于引进、模仿和消化吸收，注重价格竞争；②投资驱动阶段。该阶段生产效率的提高成为竞争优势的基础，产品和服务日趋复杂化、外国直接投资、技术许可、合资企业与模仿成为企业提高技术能力的主要途径；③创新驱动阶段。在这一阶段，企业可以推出创新的、处于全球技术前沿的产品。其竞争优势来自于创新产品在全球的竞争力，经济活动中存在着强有力的支持和激励创新的制度。
1.2 科技创新进入系统集成阶段
科技创新是现代经济持续发展的重要保证，人们理所当然会更加关注科技创新的本质和规律，其中最重要的认识成果是揭示出科技创新的非线性特性。创新不是一个简单的从新思想的产生到科研机构的开发、中试，再到生产部门生产、营销部门营销这样的线性过程，而是由各创新主体、创新要素交互作用的结果。针对这种情况，包括中国在内的许多国家先后建立起国家创新系统。
2 我国科技进步总体形势分析
我国“九五”期间科技事业得到快速发展，在科技进步和利用科技进步推动经济和社会发展方面取得显著成就。政府和企业进一步加强科教兴国的实施力度，加大科技投入，扩大科技产出，加快实施高新技术产业化，使科学研究与技术创新取得新进展。以2000年统计数据为例可以看出全国科技进步的总体状况中的一些特点。
2.1 科技经费投入大幅度增长
2000年全国科学研究与发展(R&D)经费总支出按可比口径计算比上年增长17.9%。R&D经费总支出占当年国内生产总值(GDP)的比重已达到1.0%，实现了历史性突破。政府和企业的科技投入出现了竞相增长的局面。
2.2 科技产出迅速提高
2000年发明、实用新型和外观设计三种专利批准量比上年增长3.4%，其中发明专利批准量为上年的近2倍；技术市场技术合同成交额比上年增长24.32%，技术合同成交额与GDP的比例由上年的0.64%提高为0.73%。全国共发表科技论文比上年增长11.1%。在国际上发表的论文比上年增长7.6%，占世界论文总数的3.6%，由上年的第10位跃居第8位，首次超过俄罗斯和西班牙。国际论文被引用的篇数和次数也分别比上年增长20.8%和24.6%。
2.3 高新技术产业化成果显著
2000年全国高技术产业增加值突破2000亿元大关，增长了28.8%，占制造业增加值的比重由上年的9.4%提高到10.4%。在全球经济走低的形势下，我国高新技术产品出口额继续保持良好的增长势头，总量比上年增长近50%，占商品出口额的比重比上年提高了2.1个百分点。企业新产品销售收入比上年增长37.7%，占全部产品销售收入的比重比上年提高了近2个百分点。
2.4 科技对经济社会发展的促进效果明显
2000年全国人均GDP比上年实际增长了7.1%；万元增加值综合能耗大幅度下降；环境保护取得较好的成效。社会生活信息化水平获得长足进步，百户家庭电脑拥有量由上年的5.9台提高到9.7台，固定电话用户增长了三成，移动电话用户一年时间翻了近一番，因特网用户也大幅度增长。
在科技领域取得以上可喜进步的同时，也有一些值得注意的问题：①在全社会新增固定资产大幅度提高的同时，科研与综合技术服务业新增固定资产所占比重有所下降；②原始性科技创新能力和集成创新能力不足，获国家级科技成果奖项有所减少，国家科学技术进步奖特等奖出现空缺；③地区发展不平衡，全国科技进步主要依靠东部沿海发达地区的强力拉升。相比较而言，中西部一些不发达地区由于经济基础较差导致科技投入水平偏低，科技投入水平和高新技术产业化进程不稳定，起伏较大。
3 西部地区科技进步形势分析
3.1 西部在全国科技进步水平中的位置
根据对各地区科技进步实施监测的结果进行系统聚类，将全国31个地区（不含港、澳、台地区）的科技进步总体水平分为六类：
第一类地区为北京地区，由于中央在京科研力量的科技进步基础和科技活动的投入优势，使北京地区领先于其他地区。
第二类地区包括：即沪粤，科技与经济社会结合得比较好，由此相互促进产生的发展能量令人瞩目。
第三类地区包括：天津、江苏、福建、浙江、山东和辽宁。这些地区均为沿海发达地区，科技进步各具特色，历年位次虽有些变化，但表现相对稳定，属于推动我国整体科技进步的中坚力量。
第四类地区包括：湖北、陕西、黑龙江、湖南、四川、重庆、吉林。大致属于处于科技进步中等水平的地区。位次起伏较大。
第五类地区包括：河南、安徽、河北、广西、海南、江西、云南、新疆、山西。为处于科技进步中下等水平的地区。位次起伏较大。
第六类地区包括：甘肃、宁夏、内蒙古、青海、贵州、西藏。这些地区社会经济欠发达，属于科技进步落后地区。
以上分类中，西部各省区的科技进步水平与其社会经济发展水平有着密切的线性相关性，除了陕西、四川、重庆外，均处于科技进步欠发达位置。因此，在讨论西部科技进步问题时，通常分为陕川渝区域和其他西部省区两个方面展开。
3.2 西部地区创新能力要素聚集程度不同，知识创造和知识流动效率低下
将区域创新能力分解为知识创造、知识流动、企业技术创新、创新环境和创新经济效益五个评价要素。以2000年的数据加权综合评价得中国区域创新能力排序，如表1所示。
表1 中国区域创新能力排序
排名 省区 排名 省区
排名 省区
排名 省区
1
上海
9
福建
17
安徽
25
云南
2
北京
10
吉林
18
黑龙江
26
江西
3
广东
11
陕西
19
河南
27
内蒙古
4
江苏
12
四川
20
海南
28
宁夏
5
山东
13
湖北
21
山西
29
贵州
6
辽宁
14
河北
22
新疆
30
西藏
7
浙江
15
湖南
23
甘肃
31
青海
8
天津
16
重庆
24
广西
知识创造、知识流动、企业技术创新、创新环境和创新经济效益五个评价要素的比较如表2所示。
表2 区域创新能力要素比较
知识
知识
企业技术
创新
创新的
创造
流动
创新能力
环境
经济效益
四川17.81
19.2234.9129.66
24.21
西部平均
14.70
15.9418.9921.77
25.69
陕西24.63
15.3926.9133.39
28.07
重庆16.90
19.8724.4626.26
28.69
中部平均
19.08
19.2325.4225.99
23.99
东部平均
31.26
34.4144.6240.31
40.78
北京79.11
39.5147.0863.92
57.94
上海40.54
50.9364.9154.63
73.66
广东28.44
49.1266.4749.28
46.40
统计对比表明，西部地区创新要素聚集程度不同，知识创造和知识流动效率普遍低下。
4 陕川渝区域科技创新促进经济发展的现状分析
4.1 宏观经济指标反映的一般情况
在科技投入资源方面，无论是资金还是人员，陕川渝区域的投入绝对值并不低，如四川的许多指标都位于全国前列，有些甚至高于科技经济发达省市。
但是，从科技资源结构布局的角度来看，陕川渝区域大中型企业科技投入指标占地区总计的比重并不高。企业并没有成为科技投入的主体，科技资源的集中度不够，尤其是资金投入偏低。例如：企业在R&D的投资比重，四川为39%，陕西为38%，重庆为56%，中部地区的河南达到了43%，工业经济发达的山东则为76%，接近发达国家水平。从国外企业在R&D活动中的地位看，近年美国企业R&D占75.5%，日本占70.7%，欧盟国家占63.6%，韩国占70.2%。
从全社会角度来讲，陕川渝区域的科技投入资源的配置并不合理，企业没能成为陕川渝区域科技创新活动的主体，在相当一部分大中型企业中，依然没有建立起稳定的技术开发机构，R&D活动是通过临时或松散的组织形式进行的，制约了企业攻关能力的提高。
陕川渝区域的科研院所在全区域的研究与发展活动中扮演着极其重要的角色，无论是投入还是产出都位于全国前列，但是科技资源的配置不尽合理。而在山东，R&D经费的主要支配单位是大中型企业，在四川和陕西则是独立研究机构。由此可见，陕川渝省市依然沿袭了科技活动相对集中于政府办科研院所的传统，企业相对而言并非R&D活动的主体。
4.2 陕川渝区域科技创新中存在的问题
4.2.1 科技资源配置机制欠佳
与进军西南、三线建设等历史进程有关，陕川渝区域的科技资源配置机制已呈保守之势，其科研体系由中科院、高校、国防科技机构、部属科技机构、地方属科技机构、企业科研部门、民营科技机构等“七路大军”组成，国家各种类型的科研机构这里几乎都有。这些机构由于管理体制和条块分割，最终形成了军民分割、部门分割、地区分割、学科分割的局面，阻碍了科技资源的流动和技术合作，其结果就是庞大的科研体系运转效率低下，导致陕川渝的总体科技水平上不去。
4.2.2 科技资源配置结构失衡
由于我国科技体制的行政性，有限的科技资源并未得到合理的配置，企业尚未真正成为技术创新的主体。对陕川渝科技经费收支结构的研究表明，科技资源配置结构失衡，政府投入与企业投入比例失调，投资主体错位。主要表现在：一是其科技经费主要来源于政府，而在新兴国家、发达国家科研经费的最大提供者是企业；二是科研经费的使用对象主要是政府科研机构，而在发达国家、我国经济发达地区，研发主要承担者是企业科技部门，这样的结构是企业成为市场运作和科技创新主体的障碍，不利于增强企业活力，使企业难以形成良好的利润反馈循环。
4.2.3 R&D经费投入过低，创新过程中投资结构失调
电子信息、生物医药、新材料是陕川渝区域当前高新技术产业发展的三大领域。但通讯设备制造业和医药品制造业的R&D经费投入较全国偏低，客观上制约了高新技术研发水平和创新能力的提高，阻碍高新技术产业发展的进程。
科技投入结构也面临失调性问题。按现代高科技应用和转化规律推算，科研、开发、产业化三个阶段的投入比例大约为1:10:100，高科技成果市场化、产业化和产业国际化程度越高，其资本的投入量越大。而我国的比例大致为1:0.5:100，陕川渝也是如此。结构失调是高新技术产业规模不足的一大症结。
4.2.4 高新技术产业化程度低，高新企业规模小，高新企业并非技术创新活动的主体，企业的规模与产业化程度与技术创新的投入与产出力度密切相关。在东部经济发达地区，高新技术产业已是区域工业企业进行科技创新的主力军，并由此带动了整个工业企业科技创新能力的提高。尽管近年来陕川渝高新技术产业的发展速度很快，但尚未形成真正的产业化，目前难以担当起这样的重任。
4.2.5 技术创新的中试阶段没得到应有的重视
一项技术一般包括研究阶段、中试阶段和产业化阶段。中试阶段既是科学技术转化为现实生产力的关键环节，又是技术是否成功的风险考验。在这三个阶段中，中试阶段非常重要。但是，由于急功近利的思想及资金的缺乏，在陕川渝技术创新的中试阶段没有得到足够的重视。科技界只在理论上和实验上下功夫，大部分成果只停留在样品或样机上，而产业界只管现有的规模生产而不顾及技术设备和产品升级，造成科技与产业间的断层现象。这样，企业不但要经历使科学技术向现实生产力转化的压力，也要经历中试风险的考验，使企业不堪重负。
4.2.6 缺乏高素质的企业家
在市场经济条件下，企业成长必须靠企业家的精心策划、经营和管理。因而在企业的发展中，企业家的作用至关重要。经过20多年市场经济的优胜劣汰，陕川渝已经成长起了一批有学识、有胆识的企业家，他们为区域经济和科技的发展作出了突出贡献。但是这样的企业家毕竟太少，要培养有创新精神的企业家队伍，必须走职业化和市场化的道路。
4.2.7 产学研合作创新困难
从创新系统的角度来看，企业、高校和研究机构是区域科技创新系统的三个重要组成部分。由于目前陕川渝高校、科研机构的科技力量相对集中，而企业的科技力量相对薄弱，所以，加强企业与高等院校、科研机构的技术合作，充分利用高校和研究机构的技术优势是推动陕川渝企业技术创新的重要途径。
陕川渝影响科技创新中产学研合作的因素主要有：科技成果信息交流网络不健全，能查到的资料往往有名无实；缺乏风险资金的保障，企业的技术创新风险承受能力弱：科研院所提供的科技成果只有少数达到产业化水平，能直接投入使用，绝大多数仍然处于实验室水平。处于中试水平和实验室水平的科技成果一般难以转化为现实生产力。这种不成熟的科技成果使企业的技术可选择量在引入时大为减少。
5 西部地区科技创新促进经济发展对策
5.1 强调原始性创新，实现西部科学技术的跨越式发展
原始性创新不足，不仅是中国科技界普遍存在的问题，更是西部省区应高度重视的问题。
原始性创新不足的原因是多方面的，指导思想是其中之一。长期以来在产业技术和高技术发展中主要立足于跟踪国际或国内先进水平。这在经济发展的起步阶段，特别是处于要素驱动和投资驱动阶段，是不可避免的。但是，目前世界经济发展已出现新的变化，首先是经济全球化趋势加剧，其次是知识和创新在经济增长中的作用明显增强。我国加入世贸组织所带来的影响和冲击正在逐渐显现。国际上有影响的跨国公司通过抢注专利，设置了重重的专利壁垒。在这种情况下，如果只有跟踪和模仿，即使取得大量成果、非常接近世界先进水平，也很难形成具有竞争力的新产业。因此，我们必须转变观念，调整这种以跟踪和模仿为主的发展思路，强调创新和跨越。科技、经济发展的客观规律不能“跨越”，而在科技、产业超常规发展方面，西部在观念上的“跨越”是成事之关键。
首先要对西部的科技发展实力、地位、特点有客观而全面的评估，不能以身处西部落后地区为由，不思进取、不敢为先。西部的总体发展水平是落后的，但就科技创新能力而言，并非没有基础（例如陕渝川区域的企业就具有相当的创新潜力），同时西部在能源、交通、生态、国防尖端科技等方面也具有发展空间，容易形成自己的特色。因此，西部要有自信心，要有原创精神，要敢为天下先，要敢做外国人、东部人没有做过的事情。
其次，要鼓励探索，重视对非共识项目、多学科交叉项目的支持，要宽容失败、敢于负责。在科技创新的初始阶段，对一些项目产生意见分歧或争议是正常的。但如果等到大家意见都一致，或者大多数人的意见都一致的时候再来做，往往已经失掉了创新的机会和市场的机会。当今高科技时代，胜者全得是市场竞争的客观规律。谁在技术上领先、谁先进入市场，谁就有可能在市场竞争中赢得更大的份额。从这个意义上说，不决策就是最大的决策失误。第三，西部省区要正确处理自主创新和引进消化吸收的关系。在“十五”计划乃至更长的时期，西部还要继续发挥引进技术在推动经济发展中的重要作用。但同时必须清醒地意识到，战略技术、核心技术是引进不来的，为了西部经济的持续发展，必须要下决心自主创新，引进技术的目的也是在消化吸收基础上最终实现自主创新和跨越。
5.2 尊重创新规律，调整创新模式，突破体制障碍，实现集成创新
科技创新过程具有多元化思维、多方法碰撞的特性，在科技创新活动中具有独特作用。创新管理确有不同与一般行政管理和公共事务管理的特点。创新过程的非线性和创新效果的不确定性，决定了在创新管理中应引入弹性管理模式，在有些项目的起步阶段，可以通过招标等方式，调动各方面的创新积极性，以较小的投入，发现和凝聚具有重大产业发展意义的项目。
人才问题，特别是青年尖子人才，对于创新的极端重要性无论怎么估计都不过分。尽快建立“西部地区科技创新数据库”，通过科技公共基础设施建设、创新数据共享、信息资料提供等方式，为各类人才特别是青年人才的创新活动创造更多的机会。
现代创新实践中，有一个值得我们注意的趋势，创新模式从注重单项技术或单个项目的创新转变为更加强调各种技术或项目的集成，强调在创新集成基础上形成有竞争力的产品或产业。在技术或产业的初创阶段，单项技术或项目的突破作用不容低估，但从科技和经济的结合机制上看，单项技术或项目往往缺乏明确的市场导向，难以得到后续技术、项目和组织的支持，与产业发展链衔接不紧。单项技术或项目鉴定之日往往就是技术活动终结之时。必须认识到，能够形成产业竞争力的创新活动，不仅是一个技术过程，而且是一个组织过程。要使各单项技术或项目成果得到集成，才能使企业或产业赢得竞争优势。政府的科技计划不应该理解为只是分配资源，更主要的功能使要按照既定的目标组织和集成资源。西部省区应对省级科技管理部门和经济管理部门的职能和权限进行重新界定和必要的裁并、调整，使之更加有利于西部省科技经济的整体运行。
5.3 深化科技体制改革，构建西部科技创新体系
西部地区急切地希望优势企业本地化，为当地经济发展作出贡献，但往往会看到由优势企业所引起的经济增长和所诱发的新经济活动并不在本地区内，出现所谓“飞地”的情况。要解决此类问题，从根本上讲，需要构建创新体系、优化创新环境。西部省区应构建西部省区科技创新体系，从区域经济发展高度作出一种制度安排，形成能够反映地区特色、与地区资源相联系的、推动创新持续发生的网络组织，其目的是推动西部省区内新技术或新知识的产生、流动、更新和转化，全面提高区域创新能力和创新效益。这个区域创新体系的核心要素应包括：企业特别是优势重点企业、高等学校、科研院所、社会化的中介机构、金融机构和相关政府部门等。科技创新体系建设之初，主要解决三个问题：一是创新主体（企业）的激励机制问题；二是创新中的市场失效问题；三是创新各个环节之间的系统整合问题。同时关注下一步要重点解决的四川省知识创新和知识流动效率低下的问题。
5.4 调整科技创新的政策对象，调动和组织全社会的科技力量
科技创新是全社会的事业，创新工作涉及方方面面，目前，可以研究并成为具体行动的工作包括以下内容：
5.4.1 对现有有关科技创新的地方性法规和政策进行清理，按照加入WTO和西部省区科技经济持续发展的要求进行补充和修改。
5.4.2 把西部现有的国家、省级重点实验室和工程技术研究中心建设成技术创新、技术储备和成果转化基地，增加其实验室的运行经费或科研基础经费。
5.4.3 对由省内专家主持的国家级重点或重大项目，实施中试性或产业化经费配置。使国家项目本土化，鼓励更多的国家级科研项目首先在西部相关省区组织实施。
5.4.4 组成产学研工程协调促进会。西部省区现有技术创新服务中心多数在企业，而人才集聚、学科齐全的研究所又多数在高校，建议组建由大学校长、科研院所负责人和骨干企业代表组成的“产学研工程协调促进会”，行业或企业的重大难题和高校、研究所的重点成果可以在定期交流会上相互通报，促使“问题”流向高校、研究所，“成果”流向企业、流向市场。
5.4.5 整合社会力量，拓宽科技创新投融资渠道。按照“政府引导、市场运作、多方投资、专家理财”的原则，除政府引导性投资外，鼓励社会资金注入创新领域。尽快建立“高新技术风险投资基金”、“科技创新种子基金”、“重点产业投资基金”、“知识产权保护专项资金”和“重大科技项目专项资金”等。利用证券市场融资，调动社会资本，为科技创新服务。
5.4.6 抓住科技成果产业化的关键环节，大力发展社会化科技中介机构。引导地处西部的高校、研究院所和其他社会力量，把发展科技中介服务机构作为服务经济建设和社会发展的重要途径。以组织网络化、功能社会化、服务专业化为方向，培育适应西部高新技术产业发展和科技创新的技术产权交易市场，规范以信息技术和其他现代技术为手段的技术开发、财务管理、成果评估、法律服务、投融资、企业诊断、市场策划等现代咨询业的发展。
5.4.7 加大孵化器建设力度。一是综合孵化器与IT、BT等重点领域专业孵化器结合；二是孵化项目与孵化企业相结合；三是导入资金与资本退出机制相结合；四是“孵化”出有技术、市场眼光和组织能力的“企业家”与科技型企业持续发展的“新机制”相结合。
5.4.8 优化创新环境，建立“西部创新科技社区”。包括三个层次：一是硬环境建设，交通、通讯、基建等基础设施，要继续加强；二是软环境建设，包括符合国际惯例的政策法规、高效率的政府服务、社会信用体系等，更需要下大力气、坚持不解地去做，才能收到实效；三是国际创新仿真环境建设，西部部分省区的高新技术开发区建设已进入二次创新阶段，在重视人才技术和运行机制的同时，必须更加重视与之配套的创新仿真环境建设。