经济增长视角中我国制度分析方法的运用——马克思与新制度经济学的制度分析方法评析，本文主要内容关键词为：制度论文,马克思论文,方法论文,经济增长论文,视角论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
一
马克思历来十分重视制度的研究。他对制度（生产关系制度）更多的是从生产关系的基本范畴，即社会主义制度和资本主义制度的意义上来研究的，包括经济制度、政治制度和文化制度等。
制度分析实质上是马克思历史唯物主义的主要分析方法之一。在制度与经济增长和发展的关系上，马克思认为，没有抽象的生产，也没有离开制度的生产力及其发展。任何社会的生产都是在一定的生产关系及其制度条件下进行的，并且不同的制度其效率也是不同的，例如资本主义制度比封建制度和奴隶制度更有效率。在马克思看来，一个持续一定时间跨度的相对稳定的生产关系（制度框架）为生产力提供了一个相应发展的制度“空间”。
在马克思的理论中，制度因素是社会经济发展的内生变量，而不是独立于社会经济发展之外的。马克思以世界是动态发展的哲学观为前提，认为人类历史是生产力与生产关系既相适应又不适应矛盾运动的过程。制度演变的原因，不能从经济制度或生产关系自身去寻找，而应从生产力与生产关系矛盾运动的结果中去寻找。生产力与生产关系之间的矛盾，表现为不同阶级、阶层、集团和个人之间的利益关系，而在特定的社会、时期和条件下对于人们之间的利益矛盾的解决形式，规定着特定的制度的性质和特征。马克思在分析资本主义制度时，采用阶级分析的方法，在不同社会的发展阶段中来分析资本主义，从物出发分析人与人之间的关系。他通过对资本主义生产力与生产关系矛盾运动的考察，揭示了资本主义制度产生和发展变迁的历史。
马克思并没有明确使用人力资本这样的概念，但他关于生产力与生产关系辩证统一关系的分析，从哲学的高度说明了经济增长中制度与人力资本的辩证关系。马克思强调在生产方式的变化中，劳动者在生产力诸要素中始终处于主导和能动的地位，是生产力中最活跃、最具革命性的要素，占据着核心地位。马克思指出，生产力的发展主要表现为劳动者劳动技能的进步，其根本动力是劳动者。马克思主义的唯物史观说明人作为主体在经济增长中处于中心地位。在马克思看来，一方面人的需要是人们进行再生产、推动经济加速增长的出发点和原动力；另一方面人在不断满足需要的过程中改造自己和提高自己，并在自身引起新的需要的同时，成为又一个社会再生产和经济增长过程的开始。马克思认为，生产力以两种方式获得发展，一是调整和变革生产关系、发展科技、加强管理的社会方式；二是人的能力的充分发展方式。社会的进步和生产力的发展归根到底取决于人的主动性、创造性和积极性。在马克思看来，人的能力本身就是真正的社会财富和最大的生产力。制度是生产关系的总和或组织形式。因此可以说人力资本提供了制度变迁的根本力量。
马克思还同时重视制度对经济增长和人力资本具有的反作用，制度和制度创新具有相对独立性，对人力资本和经济增长具有重要的能动作用，当一种生产关系不适应生产力的性质和状况时，只有通过制度创新才能保障人力资本作用的发挥与实现，激励和推动人力资本促进生产力的发展。
二
新制度经济学派从经济增长余值出发，认为经济增长的根源要从制度中去寻找。从新制度经济学的角度看，“制度安排会造成一种刺激，将个人的经济努力变成私人收益率接近社会收益率的活动”，也就是说，成本和收益的界定以产权明晰为先决条件，因此，个人收益率不断接近社会收益率的过程，就是社会的所有权制度和分配制度不断创新和完善的过程。制度通过一系列规则界定人们的选择空间，约束人们之间的相互关系，从而减少环境的不确定性，减少交易费用，保护产权，促进经济增长。新制度经济学以发现和批驳主流新古典经济学方法论基础的缺陷为起点，总结了以往理论一直把制度作为外生变量的缺陷，通过创立交易费用的概念，尝试将制度作为经济发展过程的内生变量引入经济分析框架，探讨制度如何变迁的问题。
在人力资本与制度的关系问题上，新制度经济学的制度分析的重要目的之一就是要揭示制度对人的决定关系。制度本身是一整套规则，它遵循的要求和合乎伦理道德的行为规范，用以约束个人的行为。制度不同于体制，它是一系列被制订出来的规则、守法程序和行为的道德伦理规范，旨在约束追求主体福利或效用最大化利益的个人行为。制度框架约束着人们的选择集。既然这些规则不仅造就了引导和确定经济活动的激励系统，而且决定了社会福利与收入分配的基础，那么，制度结构在静态上就决定了一个经济实体及其知识技术出路的增长率。也就是说，制度决定论强调了在经济增长的要素中，起决定作用的是制度创新，认为其他各要素（包括人力资本）的不同都是制度的不同决定的。
三
新制度经济学的制度分析具有积极作用：（1）强调制度的重要性，认识到制度分析的必要性。（2）拓展正统经济增长理论的要素分析法，为经济学家在对经济增长中研究不同要素的作用难以深入时提供新的思路，使研究和现实离揭示长期经济增长源泉的目标更近一步。（3）把制度引入分析框架，修正了理性假设，是对主流经济增长理论的修正。包含制度的分析框架的意义在于不仅可以弥补经济增长理论与制度脱节的缺陷，而且可以确定各种体制的优劣，可以预测体制和制度变迁的趋向，进行各种制度的选择。与马克思主义以历史唯物主义为基础的制度分析方法比较，新制度经济学的制度分析存在差异：（1）基础不同。新制度经济学派制度理论的三大基础包括描绘一个体制中激励个人和集团的产权理论、界定实施产权的国家理论和影响人们对“客观”存在变化的不同反应的意识形态理论。从人口因素的角度来说明西方产权的起源，基本符合人类社会早期的历史发展，但也存在夸大人口在经济增长中作用的错误，那么以此为基础建立的产权制度就不可避免地存在问题。新制度经济学的制度分析以唯心主义为基础，强调国家和意识形态对经济基础的决定作用，强调和解释制度对经济增长的绝对决定作用，可以说把经济基础和上层建筑的关系颠倒，因此新制度经济学的制度分析在基础和实质上不可避免地存在局限性。（2）假设不同。新制度经济学的制度分析以个人或组织合理选择为基本假设，以利益为前提，制度是个人或组织多次选择博弈的结果。他们以经济学的方法解释经济史，实质是以个人功利为基础假设寻找经济增长的动力。这种把历史的变迁原因仅仅归结为个人追求利益的结果，显然不足以解释历史。
四
我国在运用制度分析方法时，必须立足于马克思制度分析方法，同时借鉴西方新制度经济学的制度分析方法中的合理方面，结合当今社会的时代特征与中国的具体实践来进行。
1.在方法论基础上。从形成背景来说，新制度经济学的制度分析是在西方发达国家的基础上形成的。而西方发达国家的社会经济制度一般比较成熟，此背景决定这一理论和分析方法不一定对发展中国家适用。发达国家和发展中国家的制度存在差异的现实使得我们在研究发展中国家，尤其是我国的经济增长问题时，不能简单照搬制度决定论的结论。同时，虽然新制度经济学的制度分析具有局限性，但不可否认它的方法和某些内容对于我国经济增长和人力资本研究而言是可资借鉴的。
2.在理论研究发展上。在西方，经济增长理论发展进程中，人力资本研究与制度研究是脱节的。我国的人力资本理论研究承袭了西方研究的这一弊端，人力资本研究与制度研究也是脱节的，而且表现得更明显，两部分的研究基本上处于分离，互不相干的状态。我国理论界一方面对人力资本作用进行热烈讨论，越来越重视对人力资本理论的研究。另一方面以科斯和诺思理论为代表的制度经济学在我国十分流行，推崇、主张和论证制度决定论的学者越来越多，但没有学者将经济增长发展阶段的两个部分问题联系起来深入分析，很少有从制度角度对人力资本作用进行的专门研究。这样易使人力资本研究限于分析历史或就事论事，容易变成对策研究，缺乏深层次研究和理论发展的机会。而同时制度分析本身也陷入缺乏分析基础和应用的缺陷，使得经济增长和人力资本理论研究长期难以取得新突破和新进展。
3.在对制度的理解上。两者对制度的不同理解分属不同的层次。马克思主义的制度属于社会制度层次，新制度经济学的制度主要涉及市场运行机制及具体制度规则层次的问题。在马克思主义对制度的解释的基础上，借鉴新制度学制度经济的构成结构，我们尝试把制度进行细化来对制度作出突破性理解。制度体系包括四个层次：第一层次，与社会形态相对应的社会制度，这是基本经济制度决定的基础制度，涉及国家的所有制，具有相对的稳定性。第二层次，经济体制（也就是西方所说的经济制度），是资源配置方式的基本制度，主要分计划经济体制和市场经济体制两种，不同的资源配置方式决定经济增长不同的配置效率，具体是市场机制与政府制度如何结合。第三层次，体现经济体制的具体制度，资源配置方式的具体化，保证资源配置方式有效贯彻和实施的一般制度安排。第四层次，文化制度，包括文化观念、道德习俗等非正式约束。这样分层次理解制度，才能在经济增长中运用制度工具全面分析人力资本作用，有助于人力资本和经济增长研究的发展。
4.人力资本和制度的辩证关系是经济增长研究的落脚点。在扬弃和借鉴新制度经济学的制度分析方法的基础上，我们总结认为：经济增长研究的前提基础是物质资本、科技与人力资本以及制度要素综合决定经济增长。其中，人力资本是决定经济增长的内因，制度是影响经济增长的外因，人力资本决定制度，制度又对人力资本具有反作用，制度通过对人力资本的作用而影响经济增长。制度不是万能的，它只是其中的一个基本因素，忽视制度这个基本因素是不对的，但脱离开其他因素，而过于强调制度这个因素，也会走到另一个极端。
5.在经济增长实践中，要处理好制度和各要素尤其是人力资本的关系。具体到我国的经济增长，必须重视制度环境对人力资本的影响作用。目前，我国正处于经济体制转轨时期，经济依存的制度环境还处于严重失衡的状况，旧体制的残留、新体制的不完善、新旧体制之间的摩擦与碰撞以及制度变迁中出现的不配套、不对称现象，都深刻地影响和制约着人力资本的发展。以马克思主义唯物史观作为基础，同时借鉴利用西方制度分析方法，我们将人力资本与制度整合到经济增长中，立足于人力资本运用制度分析来研究，建立适应于知识经济时代、能够发挥人力资本作用并以此促进经济增长的合理有效的制度是当前重要的理论课题和现实问题。
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