基于文献共被引方法的专利价值研究热点与前沿分析
陈长益,吴华珠
(江苏省科学技术情报研究所,江苏南京 210042)
摘要: 对国内外专利价值研究的热点与前沿分析,有助于了解目前专利价值研究的最新进展及发展趋势.文章以Web of Science核心数据集为分析样本的数据来源,借助CiteSpace可视化分析工具,采用文献计量及文献共被引分析专利价值研究的发文年、区域分布、研究机构、研究热点及前沿等.通过分析得出,目前专利价值研究正处于快速成长期,美国、中国、德国和意大利是主要的发文国家,专利价值研究前沿集中在专利引用研究、专利制度研究、高校技术转移研究、技术创新研究、知识溢出研究等5个方面.
关键词: 专利价值;专利评价;知识图谱;CiteSpace;文献共被引;聚类分析
1 研究背景
专利是科技创新和技术发明的重要载体,是一种重要的知识产权类型,并已成为市场参与主体在项目收购、产权融资、技术合作的可靠筹码,是市场参与主体的重要无形资产.由于近年来对高价值专利的重视程度日益提高,各领域的学者和专利工作者对专利价值的研究也越来越多,通过对专利价值理论和实践的研究,有利于推动企业专利的有效运营.
国内外的学者对专利价值及其评价方法的研究较早且较广泛,形成了各种评价指标体系和评价方法,本文旨在通过对现有文献研究现状的文献计量分析,探究目前专利价值研究领域的发展现状、研究热点和前沿.本文与其他类似研究成果[1-2]的区别在于:分析了我国与其他国家专利价值研究的异同,通过文献-突现词共引聚类识别研究前沿.
2 数据获取与研究方法
选取Web of Science核心数据集为数据来源,以主题(TS)作为检索字段,获取国内外"专利价值"研究的论文数据,具体的检索策略为:TS=(patent*near/3(valu*or quality or evaluat*or valuat*or assess*or estimat*or indicator*or measur*)),检索日期为2019年9月25日.共得到3 149条检索结果,选取文献类型为Article的2 272条数据结果作为本次分析的对象,并下载相应的著录项目.本文以CiteSpace作为主要的可视化分析工具,从出版年、区域分布、研究机构和作者、研究热点、研究前沿等角度,对专利价值研究论文进行多维分析.
长江拥有独特的生态系统，是我国重要的生态宝库。长江全长6 300km，蜿蜒贯穿中国大陆地势的三级阶梯，流域辽阔，地貌和地质条件差异大，各地气候多样、独特；从高原到河口有成千上万条支流汇入，中下游地区历史上有众多湖泊与长江相通，水系发达，径流充足，形成了满足不同生物生长、繁衍的条件，生物多样性极其丰富。
3 专利价值研究知识图谱分析
3.1 总体分析
通过对专利价值相关研究论文出版年的统计(见图1)可知,对专利价值的研究较早,始于20世纪50年代.2006年开始,论文发表数量迅速增长,2011年发文量首次突破百篇(114篇),2017年达到历年来的最大值(216篇);整体来看,专利价值研究目前处于快速发展阶段.
所有专利价值研究的论文主要分布在全球50个国家或地区,发文量最多的国家或地区包括美国(631篇)、中国(182篇)、德国(166篇)、意大利(150篇)、英国(128篇)、中国台湾(127篇)、韩国(105篇)和日本(83篇)等.虽然我国的发文时间较晚,但自2014年以来,我国的发文量赶超意大利和英国,年发文量和增速均跃居第二位.发文量排名前三的机构首先是比利时的鲁汶大学(Katholieke Universiteit Leuven,34篇),其次是美国的哈佛大学(Harvard University,22篇),最后是我国的国立台湾大学(22篇).
图1 专利价值研究论文出版年分布
[10]新华社：《从数量激增到质量飞跃 中国立法进入转型新阶段》，2014年10月17日，http://www.ccdi.gov.cn/special/18jszqh/jjqh_sizqh/201410/t20141017_28892.html，2018年3月5日。
3.2 作者共被引分析
由表1可得出：（1）当探头的共同状态由释放变为触发时，标志前箱到来：读写器自动开始读关封，完成后，若读取成功则将数据保存，若不成功则保存失败信息；PC记录探头状态的变化。
图2 重要作者共被引网络图谱分析
通过keyword聚类生成专利价值研究文献的知识图谱(见图3),揭示出专利价值研究领域的研究热点集中在创新(innovation)、研发(research and development)、绩效(performance)、技术(technology)、引用(citations)、指标(indicators)、产业(industry)、知识(knowledge)和科技(science)等.按照2005-2009年、2010-2014年、2015-2019年3个时间段统计近年来关键词的词频变化情况,"创新"在3个阶段的频次均最高,可见创新一直是专利价值研究领域的热点,因为专利价值评估是衡量创新成果价值和提升创新水平的重要方式.其次,2015-2019年,研发和绩效的频次相应提高,说明研发和绩效是近年研究热点;专利产出与企业业绩关系密切,尤其是高价值专利往往能成为支撑高科技企业持续发展的核心竞争力;而专利是研发活动的重要创新产出,通过评价专利价值能评估研发活动的成效.
本文通过制作文献和突现词共引网络分析图谱[9],采用点面结合的方式,对专利价值研究领域的研究前沿进行分类探析.其中,Term是能深入反映文本内容的标引词[10],因此在制作图谱时,Node Type选择Term,Keyword和Cited Reference.此外,时间段设置为2009-2019年,时间切片设置为1,Top N%per slice设置为1%,其他为默认值.得到的知识图谱如图4所示,图中类别较多,每个类别中都有突现频次较高的词汇及文献,代表了每个类别中的研究前沿;由于突现频次较高的词汇及文献位于Cluster#0-#4中,故选择Cluster#0-#4作为分析对象.
通过选取CiteSpace软件中的cited author字段进行作者共被引(两个作者共同被其他文献引用)分析[3],从而识别该领域的学术共同体及重要研究者[4].结合图2可知,在专利价值研究领域,Hall B H,Griliches Z,Trajtenberg M,Harhoff D和Jaffe A B等人均是非常资深且重要的研究者,在引文网络中表现出突出的学术影响力.领域内的其他作者均非常重视对Hall B H等人研究成果的引用,因此使得领域内的引文网络非常之庞大而复杂.我国国立台湾大学的陈达仁教授和黄慕萱教授以及武汉大学的张克群教授等人对专利价值的研究较为深入,并且与国内其他高校及科研院所均有较多的合作,发表了多篇专利价值评价方法及实证研究的论文[5-7];我国清华大学的田轩教授等人以创新产出为出发点,与美国杜克大学的Brav等人共同研究专利在企业创新管理中的作用[8].
在#0类中,突现频次最高的词汇是patent value(6.55),突现频次最高的文献是A penny for your quotes:patent citations and the value of innovations(7.68).在#1类中,突现频次最高的词汇是patent system和patent law(均为4.76),突现频次最高的文献是Examiner Characteristics and Patent Office Outcomes(4.54).在#2类中,突现频次最高的词汇是Technology Transfer(4.63)和Citation Network(4.05),突现频次最高的文献是Determinants of patent citations in biotech-nology:an analysis of patent influence across the indust(4.72).在#3类中,突现频次最高的词汇是techno-logical innovation(5.48),突现频次最高的文献是Academic patent quality and quantity before and after the Bayh-Dole act in the United States(3.23).在#4类中,突现频次最高的词汇是knowledge spillovers(3.57),突现频次最高的文献是Technologicalopportunityand spillovers of R&D:evidence from firms'patents,profits,and market value(3.81).
通过对Cluster#0-#4四大主要技术分类中突现词与突现文献的内容解读,可以得出,近年来,专利价值研究的前沿领域集中在专利引用研究、专利制度研究、高校技术转移研究、技术创新研究、知识溢出研究等5个方面.
图3 专利价值研究关键词聚类图谱
图4 文献-突现词共引聚类图谱
4 结语
目前,专利价值研究文献的发文量正处于快速增长阶段,美国、中国、德国、意大利、英国等国的发文量最多,美国和中国的增速最快.专利价值研究的热点是一个动态变化的过程,但创新一直是研究的热点,研发和绩效在近5年的热度稍有提高.专利价值研究的前沿主要集中在专利引用研究、专利制度研究、高校技术转移研究、技术创新研究、知识溢出研究等5个方面,专利引用是评价专利价值的重要因素,专利制度强调专利法律和政策对技术的影响,高校技术转移强调技术的成果转移转化,技术创新则强调专利推动技术发展,知识溢出与经济增长密切相关.把握研究前沿和趋势,有利于布局未来专利价值的研究.
参考文献
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[10]陈悦,陈超美.引文空间分析原理与应用[M].北京:科学出版社,2014.
Analysis on the research hotspots and frontiers about patent value based on document co-citation analysis
Chen Changyi,Wu Huazhu
(Jiangsu Information Institute of Science and Technology,Nanjing 210042,China)
Abstract: The analysis of the hotspots and frontiers of patent value research at home and abroad is helpful to understand the latest progress and the trends of the patent value research.Based on the database of Web of Science Core Collection,this paper uses CiteSpace to analyze the publishing years,regional distribution,the essential institutions and authors,the research hotspots and frontiers by means of bibliometric analysis and co-citation analysis in the subject of patent value research.The study shows that the amounts of the papers is increasing year by year.The main publishing countries include the United States,China,Germany and Italy and so on.The frontiers of patent value research focus on five aspects:patent citation research,patent system research,technology transfer research in universities,technology innovation research,and knowledge spillover research.
Key words: patent value;patent evaluation;mapping knowledge domain;CiteSpace;document co-citation;cluster analysis
中图分类号: G3
文献标志码: A
作者简介: 陈长益(1986-),男,江西鄱阳人,助理研究员,硕士;研究方向:知识产权分析评议,科技管理研究等.
(责任编辑 王雪芬)
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