试析美国西部开发中的经济组织与市场体系，本文主要内容关键词为：美国论文,西部开发论文,体系论文,组织论文,经济论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号：K14 文献标识码：A 文章编号：1001-9936(2004)02-0072-05
美国西部开发是以民间力量为主体的自发性拓荒活动，拓荒者个人、家庭和团体在大 西部开发建设中形成了各种类型的经济组织，它们之间的产品和要素交换构筑了西部市 场经济体系，市场机制独立运行后又反过来规范着市场参与者的活动和组织结构。本文 试就美国西部开发进程中的经济组织和市场体系的特点与相互作用进行探索。
一
19世纪美国的西部开发是以自然资源的开发和利用为中心进行的，在不断向西拓殖的 进程中，移民们发现和面对的是北美大陆处于原始状态的资源宝库：大平原、大草原地 带肥沃的土地，水量丰沛且纵横交错的河流、湖泊，门类齐全的煤矿、金属和石油矿藏 ，近十亿英亩的森林、牧场。这些得天独厚的自然资源在掌握了近代工农业技术的农民 、牧人、矿工和企业家、商人眼中，具有极高的经济价值。庞大的资源供给潜力使移民 在西部开发的进程中没有遭遇旧大陆通常发生的人口增长对土地的极大压力，以及土地 和资源报酬递减的困境。联邦政府开放性的公共土地私有化政策，将充足的土地供给变 为现实中较为低廉的土地价格，土地成本、资源成本同其他两种紧缺的要素——劳动力 和资本的成本相比较，资源的价格低而劳动力和资本昂贵是较长时期中西部开发的一个 重要特点。[1](P25)移民们正是在这样一个较为宽松的自然和社会环境中，根据生产要 素的相对价格选择最为经济的要素，组合创建从事生产活动的经济组织。
生产者在征服自然的活动中，可以采取单枪匹马的单干方式，也可以与他人(包括他的 家庭成员)联合起来合作进行。在每一个边疆社会的初期，捕兽猎人、毛皮商人、探险 家、探矿者可能是在荒原中单打独斗，他们对利用自然资源感兴趣，独立行动的成份更 大一些。对于大多数移民开发者而言，要想征服大自然，要在荒野中定居生存，把土地 资源转换成小麦、玉米、棉花、烟叶，放牧马匹牛羊，只有联合与合作才能使劳动更有 效率。合作使劳动者可以按照自己的专长进行分工，分工可以提高生产者的专业技能， 有利于积累、改进、分享专业知识，从而使每个生产者的产量得以提高。分工和专业化 生产也能使社会拥有更为丰富多样的高质量产品，满足人们的不同偏好和欲望。定居开 发方式的合作和分工也出现了产权界定、经营决策权利、利益分配等问题。为此，生产 者组成了相互划分利益和决策范围的经济组织，如家庭农场、种植园、土地和铁路公司 、加工制造企业、商业及金融公司等。这些经济组织形式在东部地区和世界各国都能见 到，并不是西部开发者的创新。移民们把他们在东部的生产组织移植到一个新的地区， 保持生产经营活动的连续性，因而使西部的农场、庄园、公司具有东部经济组织的一些 基本特征。但是，西部开发中的经济组织不仅仅是东部的复制品，它在新的环境中进行 了适应性变革。
首先是西部数百万农民由自给自足的拓荒农场向商业性家庭农场的转变。在西部的农 业、矿业、伐木业、毛皮贸易业、牧业等各种资源性开发产业中，农业是19世纪西部经 济中最大的产业，它汲纳的就业人口最多，产值位居各经济部门榜首，农业生产的经济 组织在西部开发中具有举足轻重的地位。在西北地区，农业生产活动大多以家庭为单位 进行，而南北战争后废除奴隶制度，西南地区大大小小的种植园也分解为租佃制家庭农 场。从表面上看，东西部的农业都采用了家庭农场的经济形式，但西部的家庭农场由自 给自足的自耕农经济向专业化、商品化生产组织的转变较为迅速。这不仅是因为西部土 地供给充裕，农场扩大耕种面积追逐规模效益比较顺利，更重要的是西部经济一开始就 建立在要素市场、资本市场充分发展的基础上，它们为商品市场的大发展提供了极为有 利的条件。拓荒农场主不仅依靠家庭的劳动缓慢地进行原始积累，他在需要的时候可以 用土地抵押取得银行贷款，或者向商业公司索取定金、预付款来扩大生产。经过十年八 年的苦心经营，家庭农场的耕地扩大到上百英亩，相当于东部农民的五——十倍，其生 存性农业的色彩淡化，而成为一个为他人需求而耕作的商业农场。当一个地区相当数量 的农场由自耕农民向商业农场的转变完成，该地区也转变为一个向市场提供玉米、小麦 、棉花、肉类的专业化生产基地。于是，家庭农场开始卷入区域市场体系内部的竞争， 它们在外部的压力下尽量采用高效率的农业机械，改良作物品种和生产技术，精心核算 成本和收益，按照市场法则和规模经济的要求从事生产经营。
西部农业经济组织的形成还受到外国移民的影响，19世纪移居美国的外国移民达3000 多万，他们中的大多数加入了西部拓荒大军。这些来自爱尔兰、苏格兰、德国、瑞典、 法国、荷兰、挪威的移民包括多个社会阶层、多个社会集团的居民，他们的经济活动方 式和经济组织也被带到西部自由的土地上，如瑞士、法国农民的葡萄种植园，荷兰、德 国农民的精耕细作式小麦种植农场。[2](P255)而由英国资本参股的北太平洋铁路公司 ，为了显示明尼苏达铁路沿线的土地肥沃程度，请来了农业专家奥利弗·达尔林普尔， 兴办了一个4500英亩的大型农场。农场雇佣农业工人和职业经理从事生产经营，整车皮 地购买农业机械，采用现代耕作方法，其产量每英亩达25蒲式耳，投资利润率高达100% 。试验农场的成功震惊了美国，明尼苏达的小麦种植成为国内外资本投资的热点，在长 达500公里的雷德河沿岸聚集了一大批耕地面积达5000—100000英亩的公司农场，它们 也参与了同家庭农场的商业竞争，这场激烈的较量一直持续到20世纪。[3](P389)
其次，在西部开发的经济组织创造过程中，移民并不总是以追求利益最大化的经济人 的面目出现，宗教、社会等非经济因素与拓荒的经济需求共同发生作用。在移民社会的 初期，很难区别边疆地区和家庭的经济和非经济功能，西部社会几乎就是这两个部分的 混合物。如数百万的家庭农场，它承担着婚姻、教育、人口繁衍、安全等多种功能，是 构成社会的基本单元，同时又具有界定土地所有权、提供劳动力并共享收益的经济职能 ，是一个基本的生产和经营活动单位，家庭的维系不仅靠道德伦理也依靠经济利益动机 。其他如由新英格兰西迁的宗教移民社团、伊利诺斯的新协和村，其行为准则是忠实于 共同的信仰，献身于宗教事业，它们的生产活动和经济组织形式受到宗教教义的影响。 一个极端的例子是摩门教徒，他们是一个拥有数万信徒的宗教移民团体，其领袖自视为 耶稣基督圣徒教会的“后期圣人”，坚定地认为只有自己才掌握了真理，立志去西部发 现一片乐土，创建“地上的天国”。摩门教的一夫多妻制和独立好斗的精神被其他移民 视为另类，教会被迫辗转于俄亥俄、伊利诺斯、衣阿华，最后定居于大盐湖南部。他们 在柯特兰、武瑙、独立城和盐湖城先后建立圣堂、福地。摩门教首领创立了一套政教合 一的组织体系，实行极为专制的独裁统治。教徒们依照怪异而又严厉的教规生活，尽管 摩门教以宗教狂热和坚忍不拔著称，但教会的经济组织功能和教徒的生产活动同样是成 功的。教会集中资金购买的土地、森林被作为公共财产，按照每个圣徒家庭的实际需要 免费分配，教会还在欧洲各地招募各行业的熟练技工，兴办了锯木厂、磨坊、皮革制品 厂、造纸厂、印刷厂，甚至还有自己的银行、商店。这些商店在19世纪50年代西部淘金 热中成为矿工们漫漫路途上补充物资的地方，盐湖城的商业一度十分繁荣。摩门教会对 西部开发的另一个重要贡献是改造旱地，它兴修水渠，实施灌溉农业。教会内设立了专 门机构有计划地分配水源，充分发挥了经济组织协调和合作的功能。然而，摩门教政教 合一的组织同西部的世俗法治社会格格不入，它们在经济上也因西部农业专业化、商品 化的激烈竞争而遭到失败，同新教移民社团、新协和村的命运一样，摩门教的非经济功 能逐步淡化，最终被更为适应商业化社会的家庭农场取代。
最后，美国西部开发是由不同的居民集团自发地从东部乃至世界各地来到西部从事拓 荒活动，它们在法律初创、政府力量薄弱的条件下可以依照各自熟悉的资源占有、人身 关系和财产权利来组建经济组织，致使西部地区的生产组织形式五花八门，包括自给自 足的自耕农民、分成制佃农、租佃农场、家庭商业农场、棉花和烟草种植园、公司农场 ，铁蒺藜围定的牧牛场、股份制的土地公司、铁路公司、合伙制的矿业和石油公司、地 方政府参股控股的路桥和运河公司等等。各种经济组织中的要素占有状态大相径庭，它 们又根据特定的自然条件和社会环境重新组合，如南方商业化生产的种植园，是将完全 商品化的土地要素与强制性奴隶劳动结合起来，庄园内也可见小块的宅旁园地和农场职 业经理；西北地区的农业辛迪加则是股份制资本运营、专业管理人员、农业队组劳动和 家庭农场租佃渗合到一起运行；即使是世界各国在农业时代普遍实行的以家庭为单位的 自耕农，一旦被卷入西部的农业商品经济大潮，其家庭内部的血缘纽带也往往被利用起 来，在实施资本原始积累、再生产劳动力、作出经营决策方面与市场经济的其他规则共 同发挥作用。
二
无论何种类型的经济组织，当它们进入西部开发者的行列，要想在荒野中生存下去， 首当其冲的就是解决生存所需的物资匮乏问题。具有原始风貌的西部土地十分肥沃，资 源异常丰富，经过一家人几年的艰苦劳动就可以过上自食其力、丰衣足食的生活。一位 移居到大草原的英格兰移民在几年后寄回家乡的信中描述了西部农民的生活实况：在俄 亥俄、印第安纳和密苏里州，大草原有60英里长10英里宽，黑土地松软而没有一块石头 、一根树桩，地价两块钱一英亩，玉米亩产可达70-100蒲式耳。塞缪尔·克莱布特里所 观察到的俄亥俄的农场，饲养着火鸡、鹅、鸭和鸡，还有不计其数的猪。农村家庭主要 吃家禽和蛋，在夏天吃苹果馅饼和桃子馅饼。可口的裸麦威士忌酒、苹果白兰地和桃子 白兰地4角钱一加仑，最穷的人家也有一两头牛和几只羊……这位来自英格兰的移民在 家信中所描述的旧西北地区家庭农场丰富的物质生活可能有夸张的成份，因为它被土地 公司在欧洲的代理商收录成册，作为吸引英格兰和德国有一定资金的农场主去美国西部 的移民指南。[4](P69)但西部的丰富资源同人们的艰苦劳动相结合的农业产出，比较起 人口密度大且赋税沉重的旧大陆各国，西部农村居民的物质生活肯定较为丰富。另一位 德国移民戈特弗雷伦·杜顿也记录了他在密苏里观察到的农家自给自足生活的情况。他 的结论是，美国农民的景况远远胜于有同样家当的德国农民。
这种没有货币、没有商品交换的自给自足经济在创业初期的家庭农场可能维持数年， 当每个家庭都拥有一个自食其力的农场后，他们会发现在自己的耕地周边还有一些别人 挑选后剩余的荒地，它们稍加改良，也可以成为优良的农田。农场主于是盘算着如何把 纺纱织布的妇女和放牧牲口的青少年作为劳动力投放到开荒种地中去，增产的谷物可用 以交换更多的日用品和肉类。精明的农场主于是逐步放弃家庭内的缝衣做鞋工作，增加 扩大耕地的劳动投入。耕地面积的逐年扩大意味着剩余农产品的不断增加。当为市场生 产的小麦、玉米、蔬菜、水果大大超过家庭成员的消费需求后，自给自足的自耕农就开 始了向商品农场转变的过程。
大多数家庭农场主会明显地感觉到他们的产品销售和农业机具、生活用品的购买在一 年的经济活动中的地位越来越重要，产品交换的交易成本问题也日益突出了。由于谷物 、肉类等农产品的专业化生产提高了生产率和总产量，一个农场的产品可以供养其他几 个甚至上十个家庭。非农业家庭如何购买农产品，家庭农场如何从其他经济组织那里补 充自己不能生产的工具和日用品，需要进行产品交换的各方分别去调查了解市场信息， 寻求有利的交易对象，并按照可靠的方式确立支付和购买的办法，这就是搜寻费用、商 议费用和实施费用所构成的交易成本。[5](P120)交易成本就成了任何交易活动必须付 出的代价，因而，如何降低交易成本是每一个农场、种植园和企业的商业活动中最关心 的问题。农场主及其家人在盘算家庭劳动力和资金投向的各种选择时，会算计扩大作物 耕种面积从事专业化生产的利益和成本，其中运输费用、交易费用是重要的科目。当每 一个农场主和其他行业的经济组织都力图以最低成本进行交易活动，按照节约原则制定 产品和要素交易规则，同时把专业化生产和交易活动的风险降到最低限度时，一套资源 配置的规则和体系也就自然而然地产生了。在美国西部开发中，这一套资源配置规则和 体系就是日益健全和完善的市场体系，包括商品市场、要素市场和联邦政府的土地政策 、贸易法规、专利制度、金融和货币制度等。
19世纪西部开发所形成的西部经济体系是不断膨胀的美国经济体系一个至关重要的组 成部分，同时，西部的市场体系又是由东向西推进的一个个地区性市场构成的。西部最 早的区域性生产基地和市场是19世纪20年代的俄亥俄地区及其南北两侧平原，40至50年 代密西西比河流域各州的农业商品生产兴旺起来，到南北战争后的三十年间，大平原地 区的农产品和畜牧业产品也大规模地进行商业化生产。每一个区域性市场体系都是由该 地区商业性家庭农场和市镇组成的。当拓荒农民抵达未经开发的边疆地区时，大多会经 历一段创业的过程，他们首先开垦耕地满足自己的生存需求，随着剩余产品逐年增多， 他们也会向那些刚刚到达的拓荒家庭提供食品、种子，换回少许货币。一旦该地区的土 地基本开垦完毕，农场和人口增多，就会形成一个以教堂、学校、商店、磨坊为中心的 小市镇。商人的马队、车船会运来日用品、工具，然后又满载着玉米、小麦、猪肉驶往 城市和港口。数年之后，一个围绕新兴市镇的商品性农业区域市场初具规模，它将城镇 周边半径约50英里范围内的农场连接起来，向每一个家庭提供制成品并收购农场各种剩 余的产品。当交易活动由专门从事商品交换的专业组织进行，交易渠道和网络逐渐成熟 时，市场体系就将独立运行，它还可能使简单的交易规则得到改进，直接的产品交换变 为以货币为中介的较为复杂的商业贸易。农场在播种之前就可能同熟悉的商业机构签订 合同，按照合同的条款确定种植面积和品种。农场主也可能得到一笔预付款或定金去购 买农具和牲畜，他们在收获后得到剩余的货币收入。对于那些有一笔资金的移民来说， 这种稳定可靠的区域市场降低了他们的创业风险，去西部投资不须经过拓荒时代的原始 积累，也不必担心简单产品交换带来的种种不确定性，市场体系使各个经济组织的行为 较为规范，他们可以按照价格波动组合生产要素，根据土地和气候条件安排生产，参考 市场行情去核算成本收益。有一定实力的投资者可能从兴办商业性家庭农场起步，他们 不仅关心农场能够向市场提供的谷物、肉类和其他经济作物的数量，而且极为关心这些 产品可能得到的货币收入。因而，大多数后来的投资人、开发者虽然未能参与初期的拓 荒者创建市场的过程，但他们共同面临的是一个既定的市场秩序，也是受到市场机制支 配的经营者。
商业性农场主的一个主要特点就是为他人的需求生产从而获得回报，当西部家庭农场 的投资回报率高于东部农场和企业时，就可能源源不断地吸引那些具有一定资金实力和 生产技巧的中产阶级去西部创业。西部土地公司派驻欧洲的代理商，肩负着招募英格兰 、德国、法国中等规模的农场主、手工业者、企业主去西部创业发展的任务，他们的资 金和技能使新兴的区域性市场不断得到增量资金和人力资源的补充。一旦该地区出现土 地报酬递减的趋势，农场主和中小企业又会向更西的地区迁居，而原来的区域性市场就 成为新的边疆地区的开发基地。移民们将会把生产技术和交易规则带到新的农场和市镇 ，十年八年之后，一个新兴的区域性市场体系又在荒野中成形。西部边疆资源的比较优 势和市场机制的利益驱动产生了强大的引力和推力，使各类经济组织和区域市场有惊人 的自我复制的能力——移民家庭、农场、矿山、市镇沿着联邦土地局的地图上绘制的小 方格顽强地向西延伸，直到数以千万计的人口把抵达太平洋沿岸的小方格填满。
三
作为美国经济体系的一个部分，西部开发中形成的市场体系就本质而言与东部没有根 本的区别，但在市场构成、参与的角色和对区域经济专业化的作用方面，西部市场体系 又具有鲜明的特点。
首先，从西部市场体系的构成来看，在商品市场、要素市场和资本市场三者中，公共 土地私有化和居民自由迁移的法律框架在合众国建立初期就已成形，它们使西部开发中 要素市场的建立先于商品市场的形成，土地和劳动力的所有权在每一个经济组织初创之 际就是界限分明的，作为劳动成果的产品所有权也是明确无误的，没有任何中间势力可 能插手收益的分配。较为充分发展的资本市场又加速了产品和要素的流动，农场规模经 济可以按照专业化、商品化的要求顺利实现，因而，西部经济一开始就具备建立一个完 整的市场经济体系的潜力。
其次，西部市场体系的参与力量是多元化多层次的，包括自筹资金、独立决策的民间 自愿团体，如家庭农场、种植园、牧牛场、农产品加工和日用品制造企业，也包括社会 资本、外国资本组建的巨型企业，如铁路公司、商品交易所、地区银行、保险公司、代 理商等。美国联邦政府和各州政府虽然未能直接参与西部开发的生产和经营活动，却在 制定产权法规、贸易法规、兴办农业技术教育、利用土地政策促进铁路和运河建设方面 发挥了重大作用。在这个多元化力量构筑的完整的市场体系中，参与各方都努力向对方 施加压力，促使其活动和行为方式适应市场经济的游戏规则，激烈的市场竞争也使各个 层次的经济组织的非经济色彩淡化。
第三、西部的经济组织是在边疆基层社会充分自治权利的基础上建立的，西部的市场 体系与社会共同体和政治权力运行的契约关系、法治精神相吻合。市场机制的运转没有 外部障碍，市场经济关系广泛地渗透到社会体制和政治体系中，要求后者不断地进行服 务于经济体制的适应性变革。社会体制和政治体制对市场经济的促进和巩固作用，使西 部市场经济的运行成本大为降低。从总体上看，西部经济组织所形成的市场体系是合众 国统一的市场经济中的一个有机组成部分，但又是一个独具特色的组成部分，它承担着 将东部和旧大陆各国的资金、人力资源和技术转移到西部的功能，并把这些资源合理地 配置到各个地区、各个城镇和每一个经济组织中去。
收稿日期：2003-12-15
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