企业技术扩散机理分析与策略选择，本文主要内容关键词为：机理论文,策略论文,技术论文,企业论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
技术扩散是企业的一种重要经营手段，发达国家的企业特别是大型跨国公司非常重视通过技术扩散扩大企业规模或谋取利润。我国企业技术扩散手段的运用与国外企业相比存在较大差距。本文分析了国外企业技术扩散的机理与一般策略，以期为我国企业进行技术扩散提供参考。
一、企业扩散或封锁技术的原因
企业技术扩散（又称企业技术输出）是指企业将其拥有的技术由该技术的首次应用地（厂）向其它地区和国家扩散的过程。技术是企业保持竞争力、垄断市场获取垄断利润的重要手段。如果失去技术上的优势，企业就会在竞争中处于劣势。那么企业为什么要输出技术呢？从本质上讲，是获利的驱动。企业将技术作为一种资本，技术封锁与技术扩散都是技术资本的经营手段，目的是让技术资本能发挥更大的效益。当在一定条件下实行技术垄断能获取较高利润时，则企业会牢牢控制技术秘密；当技术扩散能比技术垄断带来更大利润时，企业则会实行输出技术。
（一）在下列情况下，企业倾向于向企业外转让（扩散）技术：
1.企业所在国的资源条件（原材料、劳动力、市场等）不利于该技术发挥最大效益，则企业倾向于向该技术所需资源供应条件好、成本低的地区输出资本与技术，以降低成本。如将资本密集型技术扩散到资本丰富国家，劳动力密集型技术扩散到劳动力资源丰富国家。其次是该技术产品在本地区生产时，将其运到外地（国）销售的成本太高，不利于竞争。则企业也常向其产品销地输出资本与技术，以降低成本，提高竞争力。
2.企业向外输出进入成熟期以后的技术。当一项技术进入成熟期后，随着技术的普及，市场上出现了大量的模仿者和竞争者，使国内市场趋于饱和，该技术利润下降。此时，外地（国）的市场对该产品的需求正在增加，拥有该技术的企业就依次先向中等发达国家再向发展中国家输出该项技术，通过这种阶递方式的技术扩散来延长技术的寿命周期，使技术资本发挥最大效益。
3.企业无力消化拥有的技术。当企业因缺少资本无力充分利用已有技术、缺少向海外投资经验、直接投资困难或成本代价很高，在不太影响企业自身利益的条件下，企业愿意向外转让技术。
4.若目标地区市场容量小，企业自己建厂达不到规模效益，企业倾向于出售该项技术。
5.当技术的生命周期很短、产业技术发展和更替很快、自己建厂时间较长，而转让技术比直接投资收益更快时。
6.产品直接出口受限，利用输出技术带动资本输出，绕开贸易壁垒。但若投资限制条件较多，则只能通过转让方式取得相应收益。
7.当向国外直接投资风险很大。如在某国投资可能要承担较大的政治、经济风险时，则采用向该国转让技术的方式获取收益。
（二）在下列情况下，企业倾向于保留封锁技术：
1.当企业处于技术垄断地位，仅靠产品出口就可保持最大利润时。
2.当技术能够在企业内部传播或企业可直接在外独资建厂利用时，则不向其它独立的企业转让。以保守技术秘密、保持技术垄断、降低技术扩散成本。
3.技术转让的代价太高。如谈判时间长、支出大，企业则不愿意向外转让技术。由于技术商品的特殊性，其交易过程复杂、交易周期长，技术交易费用占技术转让成本的比重较大。据国外专家对26项技术交易调查发现，其交易费用占总成本的2%—59%，平均19%。
4.技术转让造成技术秘密被泄漏的风险太大。企业因担心转让后技术有可能被泄露给竞争对手，给自己造成损失而不转让技术。
5.技术的消化吸收过于复杂，转让后产品质量难于控制而影响企业的声誉，进而为企业造成损失时。
二、企业技术扩散的原则和策略构成
（一）技术扩散有利有弊，技术扩散的时机、方式把握不好就会使输出方蒙受损失。如美国的一家电器公司将刚刚出世的录象技术转让给了日本，日本公司对这项技术加以进一步发展和商业化，推出世界一流的录相机产品，并把美国几乎完全挤出录相机市场。类似的例子还有许多。但技术又是企业的一种无形资产，对其利用不足或闲置都是企业不能容忍的事情。通过扩散技术使其发挥最大效益是企业经营目的的要求。企业技术扩散的目的是在不损害本企业利益的条件下，通过技术扩散使企业从技术资本中获取最大收益。因此，企业在向外技术扩散时，一般遵循以下原则：
1.不损害本企业的利益，主要是限制技术引进入方的市场活动范围和对外再次转让的权利。
2.保留最先进的技术，使本企业能保持技术领先地位。
3.将技术扩散与企业发展相结合。利用输出技术打开市场，以扩大企业的实力和利用技术引进地的丰富资源。
4.最大限度地延长技术寿命周期，实现阶梯式的技术扩散，以从技术扩散中取得最大效益。
企业的技术扩散策略由企业技术扩散的方式、扩散地域与对象、扩散时机与水平的选择等一组策略构成。企业要根据外部环境和内部条件确定自己的技术扩散战略。
三、企业技术扩散的方式选择
企业技术扩散方式主要有三种类型：
（一）在企业内部（或跨国公司内部）扩散。当企业在国内外有多家工厂或子公司时，则优先在本企业内扩散技术。采用这种扩散方式的特点是：
1.将技术成果控制在企业内部，使企业能在相当一段时期内，保持其在本国乃至世界范围内的技术垄断优势。
2.独享该项技术的收益。
3.降低技术扩散费用，提高技术转移速度和效益。
企业在国内外直接投资建厂扩散技术的优点等同于企业技术内部扩散。
（二）在外建立合资企业扩散技术。
采用这种方式一般是为了分散独家经营风险，或因受东道国法律限制而无法建立独资企业，只能采取合资方式进入东道国。以便打开市场、充分利用东道国的资源。这种技术扩散的特点是：
1.可以在很长一段时间内享受技术收益，并分散了投资风险，但需与合资方分享收益。
2.仍可通过合资协议控制技术秘密外泄，但有一定风险。
3.因直接参加建厂与管理，技术效益能在很短的时间内得到充分发挥，并能确保输出技术所生产的产品质量，保持企业声誉。
与独资企业相比不足之处是：要与对方分享收益，有技术泄秘的风险。在外国采用合作方式建厂输出技术的特点与此类似。
（三）向企业外转让技术
本方式的特点是：
1.技术收益一般是一次性的，但无经营风险。
2.技术秘密难以得到保护。
3.为自己在该地区树立了竞争对手。
技术转让又可分为单纯出售软技术的许可证方式及伴随商品与设备等硬件出售的技术转让。伴随硬件、特别是成套设备的技术转让收益大，易于让对方掌握，是企业向技术差距较大的转让对象转让技术时常用的转让方式。
从国际技术扩散的趋势看，企业技术扩散的过程一般是先在企业内部扩散，然后是向合资企业扩散，最后是向企业外转让技术。
四、企业技术扩散地域与对象的选择
（一）技术扩散的地域选择
技术扩散地域选择要综合考虑市场条件、生产要素供应条件、市场竞争情况和技术吸收水平等因素来确定。原则上对外转让技术时，应向对本企业不构成竞争威胁，技术消化吸收能力强、见效快，应用技术后产品质量有保证，市场前景、资源供应条件好的地区优先转让技术。对于较先进的技术，还应考虑技术扩散地区的知识产权保护条件。
对于在企业内部扩散或合资建厂使用的先进技术，原则上应优先向市场条件好或生产要素供应条件好的地域扩散，以抢占市场或利用当地丰富资源降低生产成本。
对于向企业外转让的技术，则应优先向中等发达国家，然后再向发展中国家扩散。以最大限度地延长技术生命周期，使技术资本发挥最大的收益。
（二）技术扩散对象的选择
对于向企业外转让技术或通过合资方式扩散技术，在选择转让对象或合作伙伴时，一般要考虑以下几个问题：合作对象的商业信誉、生产技术水平、能否适应本项技术的特定能力要求和经营状况等。从选择合作对象的发展趋势看，一般都优先选择有实力的大中型企业作为合作伙伴，形成“强强合作”。以利于降低合作风险，迅速开拓占领市场，并形成一定程度的垄断。
五、企业技术扩散的时机与水平选择
（一）企业技术扩散的时机与水平一般是根据扩散方式、地域及对象的条
件等因素确定。
1.若是在业内部扩散技术，则因为是加强企业的技术垄断地位，利益独享。所以是迅速并按最新水平来扩散技术。一般在技术刚进入成长期，就迅速在企业内扩散，在尽快占领市场，并取得最大收益。
2.若是采用合资方式扩散技术，则一般应在技术进入成熟期时开始，提供的是高水平的成熟技术，但一般不提供最新的改进技术，以保持自身的技术领先优势。但若技术已发展到要进入衰退期，则提供最新技术，以加强企业投产后竞争力。
3.若是向企业外转让技术，只有在技术寿命周期较短时，才转让进入成长期阶段的技术，自己保留处于投入阶段的技术。使企业仍能在一定程度上保持技术领先地位。否则企业只能转让进入成熟期以后的技术，以确保本企业的技术优势。当向企业外扩散技术时，要根据扩散对象条件与环境条件的差异采用不同的扩散时机和扩散水平。对发达国家则输出水平比较高的技术；对发展中国家，则输出水平比较低的技术。首先将技术扩散到工业发达国家，再扩散到中等发达国家，最后扩散到发展中国家。形成时间、技术水平阶梯式的扩散，以获取更多的收益。为保护自己做为技术原始所有者的利益，企业在对外转让技术时，要通过许可方式限制被许方在一定期限、在一定地域范围内使用转让的技术。使被许者无法随意扩散技术，成为企业技术扩散的竞争者。
六、我国企业技术扩散的问题与对策
（一）问题
与国外大企业相比，我国企业技术扩散的经验不足，表现在：
1.没有很好地选择技术扩散的方式、时机和水平。我国企业输出的一般都是自己拥有的先进技术，而且是在市场前景很好并处于成长期的技术。如齐鲁石化公司对国内转让的甲基叔丁基醚生产线就属这种情况，该公司目前还在对这一技术进一步完善，此时就过早地采用技术转让的形式对外扩散技术是不利于该公司保持技术领先地位的。
2.选择技术扩散方式不当。国外企业在扩散技术时，一般都是在比较出售产品、对外投资和转让技术三种形式的利弊之后才决定取舍。在条件可能的情况下，一般选择获利较多的直接投资方式。而我国企业的技术扩散主要是对外转让技术，且主要是国内扩散，这实质上是在为自己树立竞争对手。
3.在输出地域与对象的选择上范围太小。许多企业没有利用大型常设技术市场扩散自己的技术，多采用等客上门的方法扩散技术，使得技术交易对象选择面过窄，价格回旋余地小；大部分企业还没有注意向国际技术市场扩散自己的技术。在这方面，我国的许多大企业还不如国外的小企业。
（二）对策
为扭转技术扩散水平落后的局面，我国企业在扩散技术时应把握以下几点：
1.将技术扩散与企业发展相结合。利用输出技术带动资本输出，逐步扩大企业的规模和实力。当前扩大规模和经营范围是我国企业发展的主要方向，而通过输出技术来带动资本输出，则是扩大企业规模的最有利方式。世界上许多大企业、跨国公司，都是以扩散技术为手段，达到了不断扩大企业规模的目的。在这方面我国一汽集团的经验是值得学习的。一汽集团在发展过程中，利用自己的技术优势（拥有全国最大的汽车研究所、设计院和工艺试验等一整套配套技术），通过联合、兼并和股份制等形式不断扩大企业规模，实现了由一个大型工厂向跨地区、跨部门、跨行业的汽车工业集团的转变。1995年一汽又以56996.74万元收购了沈阳金杯汽车公司的大部分股份，并向其输入自己的先进技术为之配套，开创了我国特大型企业整体联合的先例。
由于历史性的原因，我国企业的资本输出受体制限制，无法开展。但在形势发生较大变化的今天，应该充分利用技术扩散来带动资本输出，逐步扩大企业的经营规模，向大型公司和企业集团乃至跨国公司方向发展。
2.在技术扩散方式上，要分析好是输出产品还是输出技术，是自己独资建厂还是合资建厂或是向企业外转让技术更有利。
对于企业拥有的先进技术，首先考虑在企业集团内部扩散或在国内外直接投资建厂扩散技术，若独资建厂资金等方面有困难，再考虑建立合资企业扩散技术，最后是向企业外转让技术。在技术转让时力争采用收益较大的伴随硬件、特别是成套设备形成的技术转让。
3.在技术扩散的地域选择中，不仅要看到国内市场，更要注意国际市场。特别是要注意向水平、条件与我国企业类似的中等发达国家或发展中国家的企业扩散技术。力争实现阶梯式的技术扩散，以从技术扩散中取得最大效益。
4.在技术扩散的水平上，要保证本企业能保持技术领先地位。为不损害本企业的利益，要限制技术引进入方的市场活动范围和对外再次转让的权利。并根据扩散对象条件与环境条件差异采用不同的扩散时机和扩散水平。