中小企业可持续发展的技术战略研究*，本文主要内容关键词为：可持续发展论文,战略研究论文,中小企业论文,技术论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
进入二十世纪九十年代后，中国经济经历着一个前所未有的深远变革，即从计划经济转向市场经济、从粗放式外延增长方式转向集约式内涵增长方式，同时也从忽视环境问题的传统发展转向可持续发展。
在过去的十年中，中国经济飞速发展，其中一半归功于中小企业的快速增长。中小企业是中国经济的一个重要组成部分。1992年，中小企业的工业总产值达到20305亿元，比1985年增加2.80倍。然而中小企业的快速发展给生态系统带来很大的损害，给许多地区带来环境污染。1988年，中小企业的环境成本高达613亿元，是1978年的12倍， 占当年全国GNP的5.31%。 这里所说的环境成本包括对农业与森林的经济损失的赔偿、环境事故的罚款、材料损耗、污染处理设备的运行费用与排污收费。如果继续这样发展下去，到2000年环境成本将超过20%GNP。 中小企业对环境的影响是惊人的，因此，在中国的可持续发展中，中小企业要发挥重要作用。
要得到可持续发展，必须从思想上、政策上、管理上和技术上综合地考虑和采取有力措施。绿色技术（Environmentally SoundTechnology）创新是解决经济与环境协调发展的重要途径，在绿色技术创新中特别要注意采用适合当前国情的适用性污染预防技术（APPT）。同时，要注意到，只靠技术创新是不能解决环境问题的。绿色技术创新需要一个全新的技术经济范式——“绿色”技术经济范式技术的支持。为了支持绿色技术创新的顺利发展，还必须采取迅速调整产业结构、加大对环保的投入等战略措施。
1 绿色技术——可持续发展的技术
1.1 技术与环境
技术的发展带来了工业文明，而工业文明带来了环境问题。技术是环境污染的主要原因，也是解决这个问题的主要方法。由于有了技术，大量的物质财富被创造出来，同时被创造出来的就是地球环境的破坏。但是，技术也带来了再生与回收的手段，以及高效率低能耗的设备。技术还提供净化其产生的污染的技术。关心地球与环境不仅不是意味着忽视技术的重要性，而是认为技术的发展应该重视环境保护。
虽然激励与制度日益受到关注，但不断的技术变革的潜在作用被忽视了。这是“增长的极限”及其导致的世界模型中的争论焦点〔1〕。 所以，当我们继续发展技术时，应该发展那些能带来可持续发展的技术——绿色技术。
1.2 绿色技术的特征与发展
1.2.1 绿色技术的发展
绿色技术的出现，最早可追溯到本世纪60年代。由于环境公害的出现，欧美一些发达国家制订了控制环境污染的法规，推动了末端技术（End－of－pipe Technology）的创新与发展。从那以后，许多环境相关技术的术语被提出。
绿色技术（Environmentally Sound Technology ）的概念是E.Brawn和D.Wield于1994年提出的〔2〕。由于它几乎涵盖了所有与环境相关的技术，所以一经提出，就得到广泛接受。
还有许多与绿色技术相似的术语，如环境优先技术（EnvironmentallySuperior Technology）〔3〕、环境技术、生态工艺等。有关绿色技术的发展历程可归纳如表1所示。
表1绿色技术的发展历程
名 称时 间主要特征
末端技术1960's污染的去除与资源化
无废工艺1979 资源的合理利用
废物最少化 1984 零排放
清洁技术1990 节约原材料、减少排污量与毒性
污染预防技术1990 源头削减
1.2.2 绿色技术的定义
以上讨论了与环境相关的各种技术的术语。基于以下的考虑，本文将这类节约资源、避免或减少环境污染的技术称为绿色技术：
●现代工业文明之所以出现自然异化、环境破坏的部分原因在于：为现代技术奠基的科学，集中于物理学方面，而物理学与生物学在近代的发展很不平衡。未来技术的构造机理、发展机理将建立在生物科学尤其是生态科学基础上，以把握生命整体与其环境复杂的关系网络；
●目前有关减少环境污染的技术在称谓上还不统一，存在一定的混乱；在对概念的定义方面，大都从概念的外延或功能出发，缺乏对概念内在、共同本质的揭示；
●没有体现对生态环境自净能力的利用；
●难以反映经济系统与环境系统的有机联系；
●难以涵盖保护环境与节约资源两大主题。
在本文中，绿色技术是指：减少生产与消费的边际外部费用的技术
1.3 绿色技术在中国中小企业的应用
绿色技术不只是某个技术的生态化，而是一个技术系统。该技术系统可分为两个子系统：末端技术和污染预防技术（PPT —pollutionprevention Technology）。 末端技术是在默认现有生产技术体系和废弃物生成的前提下，通过对废弃物的分离、处置、处理和焚化等手段试图减少废弃物对环境的污染的技术。而污染预防技术着重于污染源头削减。前面已讨论了绿色技术，但更重要的是如何在中国促进绿色技术的应用。
1.3.1 末端技术与污染预防技术
从长期来看，末端技术较之污染预防技术成本高、效益低。有关日本工业污染成本的研究表明， 末端技术比其他预防性的绿色技术昂贵5倍。（Taco CR Von Someren，1995）。 但是末端技术只要在现有生产线上附加投资即可应用，可在现有技术体系下使用。它们俩的比较如表2所示。
过去侧重于末端治理，使企业经济负担重。不仅投资大，而且运行费用高。烟台海藻工业公司和北京啤酒厂，1993年环保运行费，分别占当年企业利润额的30%和40%。〔4〕
表2末端技术与污染预防技术的比较
末端技术 污染预防技术
技术特征 附加型一体化
环境响应 被动型主动型
追加投资 低高
污染治理类型 先污染后治理 污染预防
效益 经济效益 低高
环境效益 低高
对已有技术范式的适应性高低
运行费用 高低
1.3.2 适用性污染预防技术APPT（Appropriate PPT）
如图2所示，根据污染预防技术的成本效益，它可以分为四类。 其中A类技术成本低、效益高，显然，如果它技术上可行， 就应优先应用，因此，本文把这类技术称为适用性污染预防技术。
如果技术先进，例如从日本或美国引进的技术，必定可以减少能源与材料消耗、使污染最少化。然而在我们发展中国家，由于缺少充分的资本与熟练操作人员，先进技术是不适合中国国情的。从技术经济的观点来看，应该支持适用性污染预防技术的开发与应用。虽然它在污染预防方面比先进技术略逊一筹，但它适合中国国情。
┏━━━━━━┯━━━━━━━┓
高┃ A │ C
┃
┃│ ┃
效益 ┠──────┼───────┨
┃ B │ D
┃
低┃│ ┃
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低 高
成本
图1 污染预防技术矩阵
过去几年中，适用性污染预防技术在中国有着很好的应用范例。如1992年由世界银行资助的清洁生产项目（B－4项目）中，如果按方案实施所需投资费用少于3万元为低费用，投资在3到30万元之间为中等费用，投资超过30万元为高费用，以此进行分类，则65%的方案是低费用方案〔5〕。它们可以分为以下两类：
一类是管理的改善。例如山东省牟平造锁总厂电镀分厂，采用40个简单的措施（即清洁生产所说的无费、低费方案），几乎没花任何费用，便削减了全分厂废水量的38.8%；铜排放量的53.1%；镍排放法量的49.7%。还节省了大量的原材料和能源，每年节约经费达12.7万元。无费、低费方案的产生依靠清洁生产的思想的指导，其实施依赖于企业管理。〔6〕
另一类是应用低技术。例如，北京化工三厂和北京啤酒厂清洁生产示范项目实施后，化工三厂投资不到1万元，取得经济效益118 万元， COD减少了30%；啤酒厂投资了103万元，取得经济效益617万元，COD减少了10%左右〔5〕。
综上所述，绿色技术是有助于减少生产与消费的边际外部成本的技术。它是由末端技术与生产预防技术组成的技术系统。通过对末端技术与生产预防技术的比较可知，应在中国中小企业推荐适用性污染预防技术的开发与应用。
2 绿色技术发展的支持环境：绿色技术经济范式
本世纪70年代末，发生了经济与社会变迁的总体制度变革的系统变化。这种技术变迁与制度、组织变革的共同发展被称为“技术经济范式”的转变〔7〕。
虽然绿色技术是可持续发展的重要因素，但只靠技术解决不了环境问题。它必须要有一个绿色技术经济范式的支持。如表3所示， 为了实现传统技术经济范式向绿色技术范式的转变，必须在思想上、政策上、管理上采取有力措施，有一个重大变革。
首先，思想上必须有一个较大的转变。已有的环境意识，即“先污染后治理”，必须被“污染预防”取代。无论是消费者还是制造者都应避免污染的产生，而不仅仅是避免污染排放。我们不仅需要普及环境教育，而且需要高等的工程教育与道德教育。在教育中全面考虑环境意识。我们的消费偏好也应有一个大转变，应由追求货币、物品的拥有及适宜生存的环境质量转变到追求物品效应的拥有和要求舒适的环境质量。因此，现在我们需求的众多物品将被服务和信息所取代。例如，现在广为使用的书本可能被Interrnet网所提供的电子信息取代。 有了一个思想上的转变以后，人们就会用正确的方式来支持可持续发展，做到“思环境而后行”。
象思想一样，在绿色范式中政策也要“绿化”。产业政策不仅要支持与环保产业相关联的产业，而且支持产业链内的密切合作。供应商、制造商和用户要紧密合作。要建立国家绿色创新系统。在国家绿色创新系统中，重要的一项是国家环境技术中心的建立。它起到信息中心、决策咨询、技术服务和技术中介机构的作用。
与思想和政策一道，管理上也要有一个重大的转变。在已有范式中，法律、规章制度和法令告诉人们什么不能做。它们侧重于惩罚违犯者。而在绿色范式中，它们不仅告诉人们什么不能做，也告诉人们怎么做。它们侧重于指导。在已有范式中，奖励系统更关注经济效益，而忽视环境效益。在绿色范式中，环境与经济效益并重，生态效益得到重视。
表3 技术经济范式转变中的变革
传统范式
·环境意识·先污染后治理
·环境教育·普及型
·消费偏好·货币、物品的拥有及适宜生存的环境质量
·产业结构·与环保产业相关联的产业的支持
·国家创新系统·一般
·法律、规章制度 ·着重惩罚
·奖励系统·经济效益
绿色范式
·环境意识·污染预防
·环境教育·工程教育与道德教育的一体化
·消费偏好·物品效应的拥有，要求舒适的环境质量
·产业结构·产业链的密切合作
·国家创新系统·绿色
·法律、规章制度 ·着重指导
·奖励系统·经济与环境效益并重
3 系统动态学模型仿真分析
为了顺利实现范式的转移，必须加大环保投资力度。为此，建立了一个系统动态学模型，对环保投资及其效益进行了动态仿真。结果如表4所示。
根据我国的经济发展计划，GNP的增长速度应达到每年10%—12 %。在这个条件下，仿真运行结果显示，为了达到可持续发展，环保投资在2000年、2010年、2020年应分别达到1.4%GNP、1.6%GNP、1.8%GNP。这还只能从理论上控制污染。如果考虑到投资的实际运作效率和环境质量的改善，则投资比例应力求在近年内达到1.5%GNP，2000年、2010年和2020年分别达到2.0%GNP、2.4%GNP和2.9%GNP。
除了对环保投资进行了仿真分析外，还利用该系统动态学模型对产业结构、排污收费与技术进步进行了仿真分析，结果如图2所示。 运行结果显示，产业结构的合理性非常重要，合理的产业结构能大幅度减少污染损失；排污收费对污染损失也有影响，但作用较小；技术进步对减少污染损失效果最明显，作用最大。所以，我们应努力提高技术水平，让技术在可持续发展中发挥其应有的重要作用。
表4 不同GNP增长率下达到可持续发展的环保投资强度
年份GNP增长速度
10%12% 14%
15%
20001.25～1.821.40～2.001.78～2.262.50～3.15
20101.58～2.371.60～2.402.00～2.602.80～3.28
20201.60～2.701.80～2.832.40～2.893.17～3.65
〔来源：浙江大学管理科学研究所，中小企业经济与环境同步增长的机理与模式研究，1996年11月〕
注：A：高污染产业结构，纺织／造纸／化工／建筑／其他为20 ／44／6／24／46
B：中污染产业结构，纺织／造纸／化工／建筑／其他为13 ／2／4／16／64
C：低污染产业结构，纺织／造纸／化工／建筑／其他为9／2／3／10／76
D：低排污收费方案，排污收费占产值的比例为0.056%
E：中排污收费方案，排污收费占产值的比例为0.08%
F：高排污收费方案，排污收费占产值的比例为0.10%
G：低技术进步方案，保持1985年技术进步水平
H：中技术进步方案，为1985年技术进步水平的1.1倍
J：高技术进步方案，为1985年技术进步水平的1.3倍
图2 政策仿真分析结果
4 结论
综上所述，中小企业在中国可持续发展中占有重要地位。可持续发展的实现依赖于技术创新，特别是绿色技术的开发和扩散。在绿色技术创新中，要特别重视适合我国国情的适用性污染预防技术的采用。绿色技术和适用性污染预防技术的顺利发展，必须有绿色技术经济范式的支持。也就是说，必须从思想上、政策上、管理上和技术上综合地考虑和采取有力措施。同时，必须加大对环保的投入，根据系统动态学模型的仿真运行，环保投资应达到1.5%GNP。
* 本研究得到中国自然科学基金资助