发达国家和新兴工业化国家政府财政研发投入研究，本文主要内容关键词为：发达国家论文,财政论文,研发投入论文,政府论文,国家论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
研发创造巨大的社会和经济收益，所以近些年来，一些国家的政府文件将研发经费支出称为投资。经合组织根据知识经济理论将高等教育、研发和软件三者的费用开支并列为知识投资。如何努力扩大科技投资和如何使有限的投资产生更大的效益，这是政府决策的一个重要课题。
研发经费的来源有几个，其中包括产业界、政府、慈善基金会和风险资本等，而产业界和政府在工业化国家里是主要的来源。据经合组织统计，产业界平均约占其成员国研发经费的60％，政府研发经费所占比例在20％到50％之间。值得注意的是，在一些发达国家里，外国来源已占相当高的比例，例如，英国的外国来源已占全英研发经费的17％，法国占7％。在发展中国家里，政府经费一般占全国研发经费的80％以上。
不论是哪个国家，也不论是从比例还是从效果来看，政府经费都是一个极重要的研发经费来源。就效果而言，它为完成国家最优先的任务而配置，如用于基础研究、国家科技基础设施建设、与国家地位和国家安全相关的大项目、地区发展项目等，而且，公共研发经费用于支持工业研发会诱导产业界增加研发投资。所以，下面主要介绍和分析国外政府的研发经费投入、配置和管理。
1 总额
随着经济的快速发展，各国政府都已经认识到科技对经济有巨大的推动作用，因此各国政府投入的研发经费也越来越多。美国联邦政府1971年投入的研发经费为152亿美元，2000年达到了696亿美元，增长幅度达3.6倍。美国政府的研发投入主要来自联邦政府，州政府只占很小一部分，2000年仅占3％。日本政府1971年投入的研发经费为4473.9亿日元，2000年达到了35407.6亿日元，增长幅度达7倍，其中人文和社会科学的研发经费所占比例很少而且呈逐年下降的趋势，1971年为783.6亿日元，占政府研发投入的17.52％，2000年为4449.6亿日元，占政府研发投入的12.57％。德国政府1971年投入的研发经费为41亿欧元，2000年达到了159亿欧元，增长幅度达2.9倍。法国政府1971年投入的研发经费为106亿法国法郎，2000年达到了765亿法国法郎，增长幅度达6.2倍。英国政府1972年投入的研发经费为6.7亿英镑，2000年达到了50.7亿英镑，增长幅度达6.6倍。韩国在90年代虽然遭遇金融危机打击，但政府和公共部门的研发经费不仅没有减少，反而增加了，它在1990年投入的研发经费为6740亿韩元，2000年达到了34518亿韩元，在短短的十年间就增加了4倍多。2002年韩国政府的研发预算更增加到49500亿韩元。
为了更好地对比各国政府的研发投入，我们根据当年的汇率把各国政府研发投入的单位换算成了美元（见图1）。从图1可以直观地看出，美国联邦政府在各个时期的研发投入都远远高于其它几个国家，如1972年美国联邦政府的研发投入为160亿美元，比日本、德国、法国和英国政府研究投入的总和还多（日本为17.11亿美元，德国为28亿美元，法国为23亿美元，英国为17亿美元）；在2000年，美国联邦政府的研发投入为696亿美元，日本为328.46亿，德国为147亿，法国为108亿，英国为77亿，美联邦政府的研发投入也超过了这四国之和。另外，从图中还可以看出，日本政府的研发投入增加非常快，在70年代，日本政府的研发投入与德、法、英三国差不多，而在2000年，它却远远超过了德、法、英三国，这从一个侧面反映了日本对科技的重视程度，日本的科技与经济在近年来的兴起与此有很大关系。
图1 各国政府的研发投入随时间的变化趋势
注：从图中可以看出，从1995年以后，日德法三国政府的研发投入呈下降趋势，这是由于汇率的变化所致，是因为美元的坚挺造成的。
2 政府研发投入占国内研发经费的比例
2000年，美联邦政府的研发投入占国内研发经费总额的比例为27.1％；日本政府为21.7％；德国为32％；法国为38.7％；英国为28.9％，韩国为24.93％，与七八十年代相比下降了很多。从20世纪70年代开始，这几个国家的政府研发投入占国内研发总经费的比例一直在下降（见图2）。1971年，美国为57.4％，日本为29.2％，德国为46.7％；法国为63.9％；英国1972年的数值为49.5％，韩国1981年的这一数值为53.32％。造成这种下降的主要原因是工业界的研发投入增加较快，因此工业界所占比例增长速度较快，而政府所占比例相对就减少了。另外，政府在国防方面投入的研发经费的减少也使得它所占的比例下降了。
图2 各国政府的研发投入占各国研发总经费的比例
从图中还可以看出，尽管在2000年各国政府研发投入占国内研发经费的比例在30％左右（法国的这一数值略高），但它们在70年代的这一数值却高达50％左右，其中美国为57.1％，法国更是高达63.9％，韩国在1981年这一数值为53.32％。这说明在企业的实力比较弱、不愿意花大量的资金进行研究开发活动时，政府需要对研发进行大力支持。
3 政府研发投入占国内生产总值的比例
衡量各国研发投入的另一个指标，是研发经费占国内生产总值的比重。鉴于世界各国大小不同，经济总量千差万别，用研发经费占国内生产总值的比例这一指标衡量研发经费投入水平，更能反映各国在研发方面的实力和努力程度。2000年，美国联邦政府投入的研发经费占其国内生产总值的比例为0.73％；日本为0.69％；德国为0.79％；法国为0.83％；英国为0.54％，韩国为0.67％。这与七八十年代相比有了一些变化，1971年美国为1.37％；日本为0.54％；德国为1.07％；法国为1.17％；1972年英国为1.04％（见图3），韩国1986年的这一数据为0.39％。从图中可以看出，自20世纪80年代中期以来，美国、德国、法国、英国政府投入的研发经费占GDP的比例总趋势是下降的，日本略微上升；而自1995年以来，韩国政府的研发投入占GDP的比例却是急剧上升，这充分说明了韩国政府对科技投入的重视。
图3 各国政府的研发投入与GDP之比随时间的变化
4 政府研发投入占政府财政支出的比例
不同国家的政府研发经费占政府财政支出的比例各不相同（请参照表1），美国的这一比例较高，1985年为5.4％，日本次之，1985年为3.94％，法国为2.71％，这些国家的这一数值呈逐年下降的趋势。而韩国的这一数值却呈逐年上升的趋势，1990年为2.32％，1997年为3.61％，尽管受金融外汇危机影响，2001年韩国政府的研发投入仍达到了4.4％，而在2002年的政府预算中，这一数值又提高到4.7％，这充分说明了韩国科技立国的决心。
表1 各国政府研发投入占政府财政支出的百分比
5 政府研发投入的流向
5.1 按执行机构分
表2和图4反映的是各国政府的研发投入在不同执行部门间的分配情况，从图中可以看出，日、德、法、英四国政府的研发投入主要投向了大学和政府研究机构；美国则是主要投向了政府研究机构，其次是产业界和大学，最后是非赢利机构，也就是说，美国政府研发资金流入产业部门较多，是产业部门的重要资金来源。
表2 各国政府研发投入在不同部门间的分配
图4 各国政府研发投入在不同部门的分配情况
5.2 按研究领域分
不同国家在不同时间的优先领域各不相同。在经合组织国家，政府国防研发投入的比例自20世纪80年代中期开始逐年下降，1986年，与国防相关的活动占政府研发投入的44％，而现在已不足31％（见图5）。这是它们借鉴美国做法的结果：1999年美国政府的研发投入的53％投给了国防研发活动，这与1986年的69％相比下降了很多。即使如此，美国政府研发投入中，国防研发所占比例比其它领域都要高。英国政府1999年投入国防的研发经费所占比例为35％，俄罗斯1998年为30％，法国1999年为23％，德国（1999年）、意大利（1998年）、加拿大（1998年）和日本（1999年）均不足10％。
图5 经合组织政府研究投入在国防和非国防中的分配
在非国防领域，各国政府的资助重点是医疗保健和环保领域，它们在这两个领域的研发投入占政府研发投入的比例逐年上升（见图6）。相对而言，美国更重视医疗保健，其它经合组织国家更重视环保。1999年，美国联邦政府研发投入的21％都投入了医疗保健领域，仅次于国防，英国为20.4％。日本政府研发投入的19％投入了与能源相关的活动，这是因为历史上它非常依赖于国外的能源。加拿大政府研发投入的11％投入了农业。另外，美国和法国非常重视民用空间技术的研发（两个国家均为政府研发投入的11％），加拿大、德国、意大利和俄罗斯的工业开发都占到了8％以上。实际上，工业开发是俄罗斯的首要社会经济研发目标，其经费占到了政府投入研发总额的23％。日本的工业开发占7％，而美国却不足1％。这说明美国的企业宁愿用自己的资金来进行工业开发。
图6 经合组织政府研发投入在非国防领域中的分配
综上所述，发达国家和新兴工业化国家的政府研发投入有如下特点：
（1）研发投入总额呈逐年上升的趋势；
（2）政府研发投入占全国研发经费的比例呈下降趋势，尽管现在各发达国家政府研发投入占全国研发经费的比例不足30％（法国除外），但在70年代，这些国家政府的研发投入占全国研发经费的比例却高达50％左右甚至更高。
（3）新兴工业化国家在科技追赶阶段，政府投入的研发经费增加非常快，增长速度超过了国内生产总值的增长速度以及政府财政支出的增长速度（这点可以从其占国内生产总值的比例和其占政府财政支出的比例中表现出来）。
（4）政府的研发投入主要投向了政府研究机构和大学；
（5）国防研究在政府研发投入中所占比例呈逐年下降的趋势，但是，迄今为止，它所占比例仍然比其它领域高；
（6）在非国防领域，各国政府的资助重点是医疗保健和环保。
资料来源：
[1]美国国家科学基金会《Science and Engineering Indicators 2002》
[2]日本总务省统计局《科学技术研究调查报告》
[3]德国联邦教育研究部《Faktenbericht Forschung》
[4]经合组织《Basic Science and Technology Statistics》
[5]韩国科技部《Main Science & Technology Indicators》
[6]http：//www.vigyan.org.in
[7]经合组织《Main Science and Technology Indicators database》