基于初始信任的工程总承包项目资格预审指标设置研究
袁亮亮1，邹锦峰1，尹贻林2，3，高明娜2，3，闻柠永2，3
（1. 广州地铁集团有限公司，广东 广州 510330；2. 天津理工大学 管理学院，天津 300384，E-mail：1172520839@qq.com；3. 天津理工大学 投资与工程造价研究中心，天津 300384）
摘 要： 目前工程总承包项目更需要发包人选择一个值得信任的总承包人，且已有的工程总承包招标资格预审指标体系难以满足发包人对总承包人初始信任的需求。根据已有初始信任来源的研究，确定中国情境下三大初始信任来源及传递维度，即计算型、关系型与制度型信任。利用文献勾选等质性研究方法识别出与初始信任维度相对应的工程总承包项目资格预审指标，借助AHP方法确定指标权重，并以地铁工程总承包项目为例进行指标设置应用。为重构基于信任的工程总承包项目承包人选择机制及改善工程总承包招投标制度提供了参考。
关键词： 工程总承包项目；资格预审；初始信任；指标体系
在中国情境下，中国市场环境的特殊性决定了工程总承包项目的发包人必须在招标阶段选择一个值得信任的总承包人，相关研究已经表明发包人需要对总承包人具有高水平初始信任，建立发包人与总承包人的信任型合作关系，提高合作效率，确保项目成功[1]。
一方面，初始信任可促进合同柔性，工程总承包项目中发包人注入柔性的前提是在招标阶段必须找到一个可信赖的总承包人。尹贻林等[2]提出在机会主义及道德风险的前提下，设置合同柔性条款的条件为发承包两方相互信任程度；柯洪等[3]通过结构方程的实证，验证能力和善意这两种初始信任均影响工程合同柔性；Eriksson等[4]认为具有初始信任的交易双方更倾向于缔结能更好适应和应对事后不确定性的柔性合同；另一方面，初始信任是对信息不对称重要的治理机制，在合理风险分担前提下的项目治理必须具有初始信任。Munns[5]运用博弈论建立了信任型建设项目的螺旋发展模型，认为如果发包人与总承包人在前期就能建立初始信任，发包人对承包人形成良好的积极预期，双方的信任关系将呈现良性循环。初始信任产生于项目招投标阶段，设置基于初始信任的资格预审指标，不仅可以使发包人获得承包人的有效信息，同时也可提高对承包人初始信任水平，对判断是否能够相信承包人信息也是极其关键的。
随着课程改革的深入，我六年的小学语文已经“毕业”，2008年汶川大地震后的教育重建，让我更加关注“人”，从发展儿童的角度，将阅读的主要精力转向教育学、心理学特别是脑科学等领域，下面我仅举阅读教育学的例子。
在人们的印象中，水是以液态存在的、可以流动的物质。虽然人们早就发现了水在火星的存在，却鲜见能够流动的液态水。火星表面的大气压强仅有地球海平面大气压的0.6%。在这种环境下，液态水不是被蒸发就是被迅速冻结，很难以液态形式存在。
综上，本研究根据已有初始信任来源研究，确定中国情境下三大初始信任传递来源维度，分维度对应构建工程总承包项目资格预审指标体系，并通过 AHP确定资格预审指标权重，从而能够对总承包人进行详细评审，总承包人也可通过信号传递获取发包人动态维持信任。本研究为建立一套适应中国应用情境的工程总承包项目信任型承包人选择体系提供依据。
（1）现有法律法规、相关规范以及资格预审文件分析。本文对“标准施工招标文件、土建工程采购资格预审条件、房屋建筑和市政基础设施工程总承包招标投标管理办法（征求意见稿）、上海市建设工程总承包管理规范”等国家和地方现有的法律法规、相关规范以及资格预审文件进行整理总结得到，已有设置资格预审指标的要求主要侧重于营业执照、资质、财务、经验与业绩、组织架构、主要技术人员、机械设备、安全生产许可证等情况。通过研究可以观察到，在中国情境低信任度的市场环境下，信誉、与合作方的关系等主观评价指标也急需引起重视。因此，为了在中国情境下让发包人选择到“高信任水平”的工程总承包项目总承包人，需要从“初始信任”的视角出发继续完善构建资格预审指标体系。
1 工程总承包项目初始信任来源维度及影响因素文献综述
1.1 发包人对总承包人初始信任来源维度分析
过去的几十年内，管理学、经济学、社会学以及心理学等不同学科对信任的理解定义各不相同，
3.利用课文内容，完善学生心理素质。语文课同其他学科相比，有一个独特的特点，即思想性和文学性完美的统一。它不像政治课以直接的思想训导引起学生的厌倦，而是把思想教育不知不觉寓于艺术美感之中。它们都极容易感染青年学生，都是使青年学生心理健康向上的催化剂，她们一旦被学生的心理所接受，不但能使学生形成崇高而伟大的理想，正确的人生观，而且会使学生的心理素质达到高层次的境界。
通过研究之后形成了多种研究范式。管理范式中又将信任分为个人间的信任和组织间的信任两种。本文着重研究工程总承包项目中的组织间信任。信任维度，也有学者称之为信任类型，众多的研究分别从不同的方面对其划分。现有研究表明，较有代表性的分类方式包括：Lewicki&Bunker[6]将信任分类为计算型、了解型及认同型信任；此成果已经获得众多研究者的肯定，之后的研究基本都参考借鉴了这 3种动态的信任类型。Hartman等[7]认为工程项目中信任可以分类为基于能力、诚实和直觉的信任；杨玲等[8]在Hartman研究的基础上，结合中国情境下儒家文化的影响因素，将工程发承包双方信任分为了能力、关系和直觉信任。Rousseau等[9]则是在 Lewicki&Bunker划分的基础上建立了包含基于计算型、关系型和制度型信任3个维度的信任框架；蒋卫平等[10]根据 Rousseau等对信任的分类，研究得出工程项目发包人与承包人间的信任主要分为算计型及关系型信任；王涛等[11]则分类为维持性、尝试性及维持性3种信任。
Introduction of natural ingredients in cometics (VI) 12 52
通过 AHP分析可知，在选择可信任型总承包人的时候，发包人对于承包人可信任的要素重要度排序为，计算型维度＞关系型维度＞制度型维度。此外，在工程总承包项目承包人选择的过程中，从总承包人是否值得信赖的角度出发去筛选指标，近年来总承包人能力、类似工程业绩经验、服务承诺（包含沟通方案）及承包人资格条件等指标较为重要。
表1 三大初始信任来源维度描述与定义
1.2 发包人对总承包人初始信任影响因素研究
在建筑业领域，由于其单建性、不可复制性以及发包人与承包人重复交易率低等特点，信任的动态研究存在一定难度，尤其是工程总承包项目，项目参与方众多复杂并且工程项目初次合作常常就耗资数亿，合作周期长达数年，项目的动态信任仅停留在理论研究层面，进行实证研究很难。因此，发包人如何在短时间内按照经验和初始接触识别出投标人的可信任信息，快速形成初始信任，选择出可信任的承包人成为一个非常重要的问题。
地铁工程总承包模式项目建设规模大、风险高、项目责任人单一。项目的招投标程序关乎项目的成败，一旦有不符要求或预见到中标后履约能力不足、对招标项目产生不利影响的承包人进入，发包人必将承担由此带来的一系列风险。因此，发包人在招标阶段必须选择一个值得信任的总承包人，即发包人需要对总承包人设置三大初始信任来源维度下的高水平资格预审指标，为发包人选择值得信任的总承包人提供保障依据，从而确保本项目成功。
2 基于初始信任的工程总承包项目资格预审指标体系建立
2.1 工程总承包项目资格预审要素分析
（1）建立各层指标判断矩阵并进行检验分析。基于上文信任影响因素、信任维度及资格预审指标要素分析，对信任型资格预审指标体系进行编码，如图2所示。
BroBand方法是一种对系统极点、模态振型进行整体估计的多自由度方法。识别出的模态固有频率如表2所示，对应的多参考点最小二乘复频域法分析所得各阶振型如图8所示，置信度MAC值如表3所示。
（2）文献研究。学术界很早就开始关注并研究不同类型项目的资格预审指标设置问题，成果很多，内容丰富，本文对具有代表性的工程总承包项目资格预审指标设置相关文献进行关键词检索归纳，结果如表2所示。
通过表2可知，资格预审评审指标应用最为普遍的是总承包人资质，信誉，财务、管理、技术能力，诉讼与不良纪律，人力资源水平，机械设备等。此外，综合现有文献分析及尽职调查研究发现，近年来服务承诺（包含沟通方案）等也是初始信任型资格预审的重要要素。
2.2 工程总承包项目初始信任型资格预审指标体系
本研究共邀请 63位业内专家判断各级指标的相对重要程度并对其评分，按照专家打分情况构造出各级判断矩阵，在此以创建B2-Ci判断矩阵为例，如表3所示（A-B、B1-Ci、B3-Ci矩阵同），一致性检验显示结果良好（随机一致性占比均为＜0.1）。
资格预审指标在设置上要遵循科学性和合理性的原则，并且要尽可能精简，不能过于繁琐，要最大限度地提高指标的筛选效率。工程总承包项目的复杂性要远远高于传统项目，不能再像传统工程项目一样设置资格预审指标，并且要尽可能避免传统模式中“最低价中标”现象的出现，价格在大型复杂的项目中，不能再作为唯一的评选标准，要进行初始信任影响因素、初始信任传递来源维度以及资格预审要素相对应，综合潜在投标人的设计、施工、采购以及资源整合等各方面的能力来设置资格预审指标，以保证最终筛选出的投标人具有满足发包人项目需求的能力，从而达到遴选信任水平高的总承包人的目的。
2.3 确定工程总承包项目初始信任型资格预审指标权重
目前已有的法律法规对于不同项目类型设置了不同的资格预审要求，这些要求是对于承包人的最基本的能力要求。
与传统的 DBB项目相比，工程总承包项目中总承包人拥有更强的控制权，相应地对其能力、诚实和直觉信任要求也会有所不同。综合考虑信任的影响因素以及工程总承包项目常用的资格预审要素分析，本文创建基于计算型、关系型及制度型的信任三大维度的初始信任型资格预审指标体系，如图1所示。
（2）各指标权重确定。基于上述步骤计算每一项指标权重Wi如表4所示。
对信任划分的选择因研究者理解以及所研究问题的差异而不同，工程项目组织间信任的建立一方面基于功利，主要是来源于契约限制或者利益计算，另一方面中国文化通常更关注“人情”和“关系”等，中国为典型的关系社会，在管理惯例上强调“一诺千金”[12]。由于Rousseau等[9]提出的3种类型的信任在我国工程总承包项目中都存在，并且研究表明为国内外工程项目中企业间信任的沿用较多且适合的分类方式；且鉴于本研究是基于工程总承包项目中招投标阶段静态的初始信任，因此本文拟选择出中国情境下工程总承包项目的三大初始信任来源维度：计算型信任、关系型信任与制度型信任维度，如表1所示。
表2 工程总承包项目资格预审指标的汇总
图1 基于初始信任来源维度的工程总承包项目资格预审指标体系建立
图2 信任型资格预审指标体系编码
表3 建立B2-Ci判断矩阵
3 实例应用
研究表明，工程总承包项目发包人对于总承包人初始信任的影响因素可以划分为计算型、关系型、制度型3个来源维度，并且与之匹配的资格预审指标已通过 AHP进行了权重确定。那么，根据上述研究成果，将从基于计算型、基于关系型、基于制度型3个维度尝试给出资格预审指标设置，从而达到遴选信任水平高的承包人的目的。本文将以广州地铁11号线施工总承包以及后期的18/22号线工程总承包项目为例，从这3个维度进行初始信任型资格预审指标设置应用，如表5所示。
表4 信任型资格预审指标权重
表5 基于初始信任来源维度的地铁工程总承包项目资格预审指标设置
对于信任的影响因素，计算机与电子商务领域就已有较多研究，不同的研究者有着不同的观点与见解。在建设工程项目信任产生的影响因素方面，国内学者的研究较多。根据对蒋卫平等[10]多位专家学者研究的文献汇总得出，承包人资格条件、能力（包括财务及管理）、资金财务、质量、服务承诺、企业及项目团队介绍、工程经验、以往合作经历、信誉、双方沟通等因素出现的频率较高。考虑到工程总承包项目的特殊性，能力维度影响因素还具有设计、采购及施工3种能力。因此工程总承包项目发包人对承包人信任影响因素可归纳为：工程经验与业绩，信誉，财务、管理、设计、采购、施工五大能力、服务承诺（包含沟通方案）以及承包人资格条件。
4 结语
工程总承包项目的资格预审是使发包人确认总承包人是否具有足够能力完成建设项目过程，也是总承包人经过信号传递获取发包人信任的过程。本文确定了中国情境下三大初始信任来源传递维度，即基于计算型、关系型和制度型的信任；分维度对应创建出基于初始信任的工程总承包项目资格预审指标体系，通过AHP方法确定出指标权重，进行地铁工程总承包项目初始信任型资格预审指标设置应用。从而对重构基于信任的工程总承包项目承包人选择机制及改善工程总承包招投标制度提供了参考。
然而，经本文研究可以观察到，工程总承包项目资格预审对于总承包人指标要求普遍不重视信誉、服务承诺等初始信任维度的主观评价指标，这与中国情境下低信任度的市场环境有关，导致还存在此类指标基本从招标文件以及现有法律法规、相关规范、资格预审文件和已有研究文献中无法找到，很难设置，因此在后续研究中继续进行深入尽职调查，补充在资格预审文件等资料中无法识别的初始信任要素，完善指标体系，使招标文件更加满足发包人对总承包人初始信任的需求。
根据区域经济创新发展战略重点、产业转型升级的总体方向，明确学科专业发展、人才培养和社会服务的目标任务和重点。建立紧密对接产业链、创新链的学科专业体系，瞄准主导产业、新兴产业设置新兴专业，调整专业结构。
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Research on the Setting of Prequalification Indicators of General Contracting Project Based on Initial Trust
YUAN Liang-liang1，Zou Jin-feng1，YIN Yi-lin2，3，GAO Ming-na2，3，WEN Ning-yong2，3
（1 Guangzhou Metro Group Co. Ltd.，Guangzhou 510330，China；2. School of Management，Tianjin University of Technology，Tianjin 300384，China，E-mail：1172520839@qq.com；3. Tianjin University of Technology Investment and Engineering Cost Research Center，Tianjin 300384，China）
Abstract： At present，it is more necessary for the owner to choose a trustworthy general contractor for the general contracting project. However, it is difficult for the existing prequalification index system of the general contracting bidding to meet the need of owner for initial trust in the general contractor. Based on the existing studies on sources of initial trust，this study determined three initial sources of trust and transmission dimensions in Chinese context，namely，calculus-based trust，guanxi-based trust and Institution-based trust. Qualitative research methods such as literature check were used to identify prequalification indexes of general contracting projects that are corresponded to the dimension of initial trust. The weight of indexes was determined by using AHP method，and the general contracting projects of subway projects were taken as an example for index setting and application. This study provides a reference for reconstructing the selection mechanism of the general contractor based on trust and improving the bidding system of the general contractor.
Keywords： engineering general contracting project；prequalification；initial trust；indicator system
中图分类号： F284
文献标识码： A
文章编号： 1674-8859（2019）05-097-06
DOI： 10.13991/j.cnki.jem.2019.05.018
收稿日期： 2019-04-07．
基金项目： 国家自然科学基金面上项目（71602144；71472135）；天津市教委重大项目（2017JWZD15，2016JWZD22）；广州地铁集团有限公司技术开发服务项目（HT160313）．
作者简介：
袁亮亮（1978-），男，博士，教授级高级工程师，研究方向：工程投资管理与工程审计；
邹锦峰（1985-），男，硕士，高级工程师，研究方向：合同造价管理，供应商管理及采购管理；
本系统使用Java语言进行开发，开发工具是MyEclipse，服务器是Tomcat8.0，数据库是MySQL。本系统在Web服务器上运行，用户只需使用浏览器访问网页，按照界面提示操作即可，方便简单易行。
尹贻林（1956-），男，教授，博士生导师，研究方向：项目治理，组织信任与风险分担；
高明娜（1996-），通讯作者，女，硕士研究生，研究方向：投资决策与工程管理；
闻柠永（1993-），男，硕士研究生，研究方向：投资控制与工程造价管理。
标签：工程总承包项目论文; 资格预审论文; 初始信任论文; 指标体系论文; 广州地铁集团有限公司论文; E-mail:1172520839@qq.com论文; 天津理工大学投资与工程造价研究中心论文;