非均衡与市场失灵，本文主要内容关键词为：市场论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
在传统的西方经济学教科书中，通常提到的市场失灵类型有如下几种，即垄断、外部影响、公共物品和不完全（以及不对称）信息。随着七十年代以来一般非均衡理论和新凯恩斯主义的出现，另外一种市场失灵类型越来越多地引起人们的注意，这就是由于市场供求不相等所引起的低效率。它被称为非均衡市场失灵。
非均衡市场失灵有其独特的特点。它不仅会象其它类型的市场失灵一样在微观水平上造成低效率，而且还会在宏观水平上造成低效率，即通过价格（以及工资）的刚性行为造成非自愿失业，造成就业量和产量的波动。这种宏观低效率实际上可以看成是“大范围”的市场失灵。
一、均衡与非均衡
市场是一个关于价格、需求量和供给量相互作用的系统。图中是这个系统的一个简单模型。其中，纵轴P表示某种商品的价格，横轴Q表示该商品的需求量或供给量或实际产量。向右下方倾斜的曲线d 为需求曲线，向右上方倾斜的曲线s为供给曲线。
当我们在纵轴上任意给定一个价格时，根据需求曲线d 和供给曲线s，可以在横轴上得到一对相应的需求量和供给量。 该需求量和供给量可能恰好相等，也可能并不相等。如果在某个价格水平上供求恰好相等，则市场就处于均衡状态，此时的价格就是均衡价格，由该价格决定的实际产量就是均衡产量。实际上，这个均衡状态就是需求曲线和供给曲线的交点。在图中，该交点为E，与均衡点E相应的均衡价格和均衡产量分别为P[,0]和Q[,0]。
非均衡与微观低效率
但是，对于任意给定的某个价格水平，相应的需求和供给很可能并不相等。如果供求不相等，市场就处于非均衡状态，相应的价格就是非均衡价格。非均衡价格又分两种情况，它既可以高于也可以低于均衡价格。例如，它可以为较高的P[,1]，也可以为较低的P[,2]。与此相应，市场非均衡也有两种情况：或者是需求大于供给，或者是供给大于需求。
先来看价格过高的情况。例如，设价格为较高的P[,1]。此时， 相应的需求量为Q[,1]，供给量为Q[,2]。需求小于供给，出现了供大于求的市场非均衡状况。在这种情况下，实际产量将由需求和供给中较小的一方，即需求一方决定，它等于Q[,1]。这是因为，当价格为P[,1]时，尽管生产者愿意生产更多的Q[,2]，但消费者只愿意购买较少的Q[,1]。显然生产者只会生产他们能够卖掉的产量。这种非均衡状态可以用图中的点A来表示。实际上，我们还可以更加一般地说：只要价格高于均衡价格，实际产量就低于均衡产量。
同样可以分析价格过低的情况。例如，设价格为较低的P[,2]。 此时，相应的需求量为Q[,2]，供给量为Q[,1]，需求大于供给，出现了供不应求的市场非均衡状况。在这种情况下，实际产量将由需求和供给中较小的一方，即供给一方决定，它也等于Q[,1]。这是因为，当价格为P[,2]时，尽管消费者愿意购买更多的产量Q[,2]，但生产者却只愿意生产较少的Q[,1]。当然，生产者只会生产他们愿意生产的产量。这种非均衡状态可以用图中的点B来表示。同样， 我们也可以更加一般地说：只要价格低于均衡价格，实际产量就将低于均衡产量。
总之，综合上述对非均衡的两种情况的分析，我们可以得到在非均衡价格水平上产量决定的一个一般结论，这就是：任何非均衡价格，无论它是过高还是过低，都将导致较低的产量。
二、非均衡与市场失灵
图中给出了三个经济状态：一个均衡状态即E， 两个非均衡状态即A与B。这些均衡的或非均衡状态与经济效率是什么关系呢？我们下面从微观和宏观两个方面分别进行分析。
基本的结论是：非均衡造成的低产量意味着低效率。
1.非均衡与微观低效率
为了说明非均衡的低产量是如何引起低效率的，让我们回到图中去，考虑当实际产量为较低的Q[,1]时的经济效率。
当实际产量为Q[,1]时，相应的需求曲线和供给曲线的高度分别为P[,1]和p[,2]。这个p[,1]和P[,2]分别称为相应于Q[,1]的消费者的需求价格和生产者的供给价格。需求价格P[,1]代表的是消费者对Q[,1]中最后一单位商品的意愿支付，我们也可以把它看成就是消费者从Q [,1]中得到的“边际收益”。供给价格P[,2]代表的是生产者对Q[,1]中最后一单位商品所花费的成本，我们也可以把它看成就是生产者生产Q[,1]的“边际成本”。因此， 在实际产量Q[,1]上， 消费者的“边际收益”要大于生产者的“边际成本”。这意味着，从社会的角度来看，增加生产是有利的。换句话说，此时存在有潜在的增进社会福利的机会。如果能够设法让价格向均衡价格方向变化，从而使实际产量有所增加，则社会福利就可以增加，特别是，如果能够使实际价格等于均衡价格，从而使实际产量增加到均衡产量，则社会福利即达到了最大。因为在均衡产量上，消费者的需求价格与生产者的供给价格恰恰好相等，也就是消费者的边际收益与生产者的边际成本恰好相等。此时，不再存在有潜在的增进社会福利的机会。
我们还可以换一个方式来说明非均衡的微观低效率。
我们来考虑较低的非均衡产量Q[,1]。非均衡产量Q[,1]由两个非均衡价格即P[,1]和P[,2]造成。如果较低的产量Q[,1]是由较高的价格P[,1]造成的，则在Q[,1]上，消费者剩余为面积P[,1]CA，生产者剩余为面积DP[,1]AB，总的剩余为面积DCAB。另一方面，如果较低的产量Q[,1]是由较低的价格P[,2]造成的，则在Q[,1]上，消费者剩余为面积P[,2]CAB，生产者剩余为面积DP[,2]B，总剩余仍然为面积DCAB。因此， 无论非均衡产量Q[,1]是由哪一个非均衡价格造成的，相应的消费者剩余与生产者剩余之和总是一样的，区别只在于组成这个总剩余的两个部分的相对大小。
把非均衡产量Q[,1]上的剩余与均衡产量Q[,0]上的剩余相比，立刻就会发现，在非均衡产量Q[,1]上，总的剩余要小一些——二者之差为面积ABE。这个ABE可以看成就是非均衡价格P[,1]或者P[,2]的效率损失， 也可以看成是非均衡产量Q[,1]的效率损失。如果能够设法使价格下降或者上升，即朝着均衡价格的方向运动，从而使产量上升，则社会的总剩余就能够增加。特别是，当价格与均衡价格相等，产量与均衡产量相等时，总的剩余将增加到最大，此时，不再存在有增加社会福利的机会。
2.非均衡与宏观低效率
我们可以利用一个宏观的商品市场模型来说明非均衡的宏观低效率性质——它如何引起非自愿失业，引起就业量和产量的波动。
现在来看宏观的均衡与非均衡。如果一般价格水平恰好等于P[,0]，则此时有总需求量等于总供给量，因而实际的总产量就为Q[,0]。由于Q[,0]位于总供给曲线垂直部分，故它是所谓充分就业产量。
但是，如果一般价格水平并不恰好等于P[,0]， 而是要高于或者低于它，则经济就会出现低于充分就业，出现失业。例如，当一般价格水平为较低的P[,2]时，总供给将小于总需求。 企业将只根据总供给曲线生产他们愿意生产的数量Q[,1]，尽管整个经济的需求要比Q[,1]大得多。在这种情况下，企业为什么不愿意生产更多的产量呢？原因在于，与既定的货币工资相比，现行的价格水平太低了，或者换个说法，与既定的价格水平相比，货币工资太高了。总之，企业不愿意生产更多是由于实际工资过高。这种由于实际工资过高（因为一般价格水平过低）而造成的失业被称为所谓“古典式”失业。它与古典经济学对失业的看法相一致。
一般价格水平不仅可以因为过低造成古典式失业，它也可以因为过高而造成另一种失业。例如，当一般价格水平为较高的P[,1]l时， 总需求小于总供给，企业将只根据总需求曲线生产他们所能够出售的产量Q[,1]，尽管他们本来愿意生产更多——如果不是受到了需求方面的制约的话。如果企业生产的产量多于Q[,1]，则其中将有一部分卖不出去。因此， 尽管现在的价格水平很高，似乎很有利，但由于在该价格水平上需求不足，企业还是不会生产超过Q[,1]的产量。 这种由于需求不足（因为一般价格水平过高）而造成的失业被称为“凯恩斯式”失业。它与凯恩斯主义经济学对失业的看法相一致。
三、非均衡的原因
当价格为非均衡价格时，供给与需求不再相等，产量低于均衡产量，存在有潜在的增进社会福利的机会。现在的问题是：为什么当供求不相等时，价格并不调整，而是固定在非均衡水平上不变呢？为什么追求个人利益最大化的生产者和消费者不去实现那些潜在的增加福利的机会呢？
在很长时间里，对于上述问题的回答一直难以令人满意。这种情况直到八十年代中期以后才有所改变。基本的想法是，当市场处于非均衡状态时，厂商是否会调整自己的价格取决于它从这种调整中增加的利润和增加的成本谁大谁小。如果增加的利润大于增加的成本，则厂商自然愿意进行调整，否则，就宁可维持“错误”的价格不变。
价格调整的成本通常并不很高，例如，重新印刷价目单、通知销售者新的价格等等。但是，一旦它大于价格调整所可能增加的利润，它就会阻碍调整。假定企业的利润为π，它是价格P的函数，即
π＝π（P）
我们在利润最大化价格P*处将上面的利润函数按泰勒公式展开， 并略去三阶和三阶以上的高次项：
这是因为，利润最大化的必要条件是，在利润最大化价格P*上，利润函数的一阶导数必须等于零。于是有：
由此可见， 价格调整所增加的利润π（P*）－π（P）取决于价格调整的幅度的平方（P－P*）π（p）。当最优价格P*与实际价格P之差很小时，最优利润和实际利润之差将更小。用数学的语言来说就是，价格调整所增加的利润是价格调整的高阶无穷小量。因此，只要实际价格“距离”最优价格不太远，则价格调整的好处就很小，或者，换个说法，不进行价格调整的损失就很小。这样，当实际价格的偏离不太严重时，只要存在有微小的价格调整成本，它就可能超过价格调整所增加的利润，从而阻碍实际的价格调整。
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