书目记录功能需求与连续性资源编目，本文主要内容关键词为：编目论文,连续性论文,书目论文,需求论文,功能论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
书目记录功能需求FRBR（Functional Requirement for Bibliographic Records）是国际图书馆协会联盟IFLA1998年推荐的概念模式。自FRBR模式开发以来，有关的应用大多集中在单一性出版物方面，特别是文学作品和音乐作品。随着研究的深入和发展，FRBR在其他多种资源类型上的研究和应用也引起了人们的关注。2003—2004年期间，FRBR评价组成立了5个工作小组，其中第二组就是连续性资源工作（Working Group on FRBR & Continuing Resources）小组[1]，其任务是：①研究FRBR描述的实体、属性和关系以及在期刊和其他连续性资源中的应用。②为美国国会图书馆的网络发展及机读编目格式标准局（NDMSO）的报告“从MARC21到FRBR的多个版本显示”提供连续性资源编目例子。 ③评价英美编目规则修订委员会（AACR JSC）的报告以及与连续性资源编目相关的影响，关注FRBR的发展并提供相关情况。
英美编目规则修订委员会AACR JSC也成立了小组“Format Variation Working Group”，研究从内容版本层次编目的可能性。CONSER（Cooperative Online Serials）成立了“Task Force on FRBR and Continuing Resource ”小组，研究和掌握FRBR对连续性资源的影响，主要是调查FRBR模型是否能充分描述连续性资源的各个方面，提出建议协助修改ISSN标准。
笔者参阅专家、同行的研究成果，结合自身的理解，就连续性资源组织在FRBR的实现提出自己的浅见，与大家探讨。
1 连续性资源的概念和特点
1.1 连续性资源的概念
连续性资源的定义和著录在对ISBD（S），ISSN和AACR2R条例的修订中逐渐协调统一起来。根据英美编目条例第2版修订版AACR2R（2002）的定义：连续性资源（Continuing Resources）指没有预定结束出版日期的任何资料类型的出版物。包括连续性出版物（Serials）和整合形态出版物（Integrating Resources）或称综合形态资源。连续性出版物是：任何载体形式以连续的部分出版，载有编号或年月标识，并意图无限期出版下去的一种出版物，包括期刊、报纸、年刊（报告、年鉴等），学会的会刊、备忘录、会议录、汇编等，以及有编号的专著丛编。整合型态出版物的定义是：通过更新的方式来增加或更改内容，且更新部分保持了原有资源的连续性并与其集合成一个整体的一种参考书目资源。包括印刷型不断更新的活页出版物，非印刷型的资料数据库和网站。
AACR2R第12章对连续性资源范围有所扩充：包含连续性出版物，延续出版的集成性资源，再版的连续出版物，有限期的集成性资源，短期活动的出版物。
1.2 连续性资源的特点和著录
● 复杂多变，不断更新是连续性资源的特色。无论是报纸、期刊还是活页、网站等出版品，其内容表达或是载体表现都会随着时间的变化而变化，还有可能衍生出其他附加产物，如索引、增刊、专刊等。这些都增加了资源组织的难度。
● 在传统编目实践中，连接款目是连续性资源必不可少的著录内容。此字段可由目录款目、ISSN号和记录控制号组成。建立连接的目的是为了生成附注和通过控制号来连接书目数据库中的记录，连接因为连续出版物发生主要变化而产生的先前／后续记录。
● 在著录中，连续性资源的编目以首期或者最新一期为著录基础。AACR2最新规定以首期或可得最早期刊为著录依据。该期刊如有变化，但不需要另建新记录时，首期的著录项目不变，其变化沿革记录于附注项中。
● 对于整合形态出版物而言，由于内容不断增加或更新，但更新部分又不能单独存在，所以必须与原有资源融合成一个整体。在同一个书目记录中也是用连接款目著录法来揭示整合形态资源的重要变化情况。而整合形态出版物一般以最近一期的显示作为著录依据，对出版年和附注项及标准代码以整个出版品为著录依据。
● 连续性资源著录存在选择主要款目作标目的问题。主要款目可以是一般机关团体名称及会议名称、管辖区域、个人名称、一般题名或统一题名。
● 连续性资源的责任者一般以团体为主，且许多正题名或其他题名都包含着责任者信息，而一些单位不能作为责任者著录。
● 连续性资源的著录信息代表整个连续性资源，对其中特定的信息通常省略。对于个别期刊的限定，则用卷期、年代或卷期加年代表示。
● 版本是信息资源生命周期中一个非常重要的属性。但版本信息的描述较为复杂，中外文版本的概念理解也有一定的差别。而传统编目主要以载体的版本作为内容版本的标示，带来了许多复杂性和不一致。
2 FRBR编目实体与连续性资源编目
FRBR利用“实体—关系”模型[2]（Entity-Relationship Model）来构建自己的概念框架，从探索编目的实体及其属性与关系来揭示书目记录功能的需求。
2.1 FRBR概念定义的可适应性
就FRBR本身而言，由于IFLA的FRBR报告中未提及连续性资源的“作品”及“内容版本”的定义，也没有举例。所以FRBR应用于连续性资源编目还有许多问题值得探讨，许多概念需要明确，许多实例需要补充。但就基本概念层次而言，FRBR很清楚地可以应用于连续性出版物[3]。FRBR第3章定义的三组“实体”的概念，第一组的“作品、内容表达、载体表现、单件”；第二组的“个人或团体”；第三组的“概念、物件、事件”等知识或艺术内容的主题，这些实体概念可以诠释连续性资源的特征。
2.2 FRBR实体属性的涵盖
FRBR模型中每个实体都有自己的属性，书目记录可以通过这些属性来表现某一特定“著作”，也可以作为用户在查询某种实体信息的表达请求和解释回答的方式。这些属性分为两类，一类是实体本身具有的内在属性，可以用物理特征来表现，可以作为标记该实体的特征化信息。另一类是外部输入的，分配给实体的标识符、上下文关系等[2]。虽然FRBR的某些属性应用于连续性资源需要进一步明确和举例，但有关的描述也涵盖了连续性资源的部分特性。例如“作品”的属性包括题名、形式、日期、其他识别特征（指有限／无限期出版），是描述连续性资源的日期特性。而“内容表达”的“可扩展性（Extensibility）”和“可修订性（Revisability）”可以描述连续性资源复杂的变化情况。其他三个属性：连续性资源的时序模式（Sequencing Pattern）、可预期的出版规律（Expected Regularity of Issue）及其可预期的出版频率（Expected Frequency of Issue），标明是特别针对连续性资源。而且“载体表现”的两个属性也适合描述于连续性资源的一些特性。如“出版说明（Publication Status）”、“期次编码（Numbering）”。针对电子资源的系统要求、远程访问模式和访问地址是描述电子资源的特性。而“单件”属性中的“来源（Provenance of the Item）”、“馆藏（Item Identifier）”、“状态（Condition of the Item）”、“预期（Scheduled Treatment）”、“维护史（Treatment History）”，这些都可以描述连续性资源的更多属性，保证记录的完整性。
2.3 FRBR实体之间的关系
FRBR各书目实体之间的关系可以帮助用户建立起已经发现的实体和其他实体间的联系，方便用户利用实体的属性来建立提问、搜索所需要的实体，从而保证用户任务的完成。这些主要关系有[2]：模型中第一组书目实体关系、第二组个人和团体关系、第三组实体的主题关系、第一组实体之间的其他关系等。其中第一组书目实体的作品、内容表达、载体表现与单件之间存在着反映书目特征的各种错综复杂的关系。例如作品之间的继承、补编、摘要和转换关系；内容表达之间的缩略关系、修订关系；同一作品的不同内容表达之间的同属关系等。作品与作品之间的整体与部分的重要关系反映的是连续性资源与它每一期的关系，作品集与其中的每一部作品的关系，作为整体呈现给用户的电子资源与很可能是分别存储的图形、文本或声音之间的关系。同时，作品之间也存在部分与部分之间的关系，反映着连续性资源中前一期和后一期之间的连续关系。
2.4 FRBR用户任务的保证
FRBR把对书目记录的使用称为用户任务。用户任务包括4项：查询、辨别、选择、获取[2]。在数字环境下，信息组织的难度加大，范围越来越复杂，标准更加规范，要求更加准确。同一数据库会涵盖不同语种、不同内容表达、不同载体表现的大量资源，也存在许多内容和载体相互交叉的资源形式。如何更好地实现用户任务，需要确立目录组织设立的原则、著录规则和检索点选取的标准。FRBR要求在资源组织中，目录的展开先聚合同一作品，再同一内容表达，再同一载体表现。对于纸本刊和电子刊内容、载体交叉的资源，在资源描述中是先按内容表达归属连续出版物，还是表现纸本或电子这些载体的特殊特征，这都需要在编目实践中加以明确，以实现不同资源类型之间著录与检索标准的协调性与一致性，更好地实现用户任务。
3 连续性资源编目FRBR化（FRBRiza）的挑战
3.1 如何保证资源编目的连续性
对于复杂多变的连续性资源，如何揭示资源的连续性，建立一条或多条记录来表现，值得思考。同一连续性资源的先前／后续关系，与同一连续性资源相关的先前／后续关系，版本、语种的变化，物理载体的不同，复制品、出版物整体与部分的关系等，都可以体现资源的连续性。有的专家指出可以在同一作品／内容表达中增加“连贯性载体表现”的概念，以明确出版物随时间变化的一些因素。这一“连贯性载体表现”可以由单一记录或多条记录来表现。而CONSER工作小组新推荐一种超记录（Super Record）[4]，建议使用连接款目表达所有格式的完整出版记录。超记录的内容包含首期刊物主要款目，加上MARC21的字段7XX，连结到全部相关作品（各种题名、版本、格式等），揭示书目之间垂直关系（如现刊、过刊、更名刊）和水平关系（不同版本、不同载体等）。
3.2 如何界定“作品”与“新作品”
界定“作品”实体是创建书目记录的关键。对于单一作品的概念是比较清楚的。对于连续性资源，因为由许多独立创作的单一作品构成，是对整体还是对其中的部分进行著录，“作品”范围难以确定。同时连续性资源还存在比较复杂的更名情况，就期刊而言主要有合并、继承、改版、分辑、分离、增补、替代、吸收等多种形式。对于改名后“作品”和“新作品”的识别也比较容易混淆。根据FRBR3.2.1的说明[2]，是否为更名刊创建新记录是根据修改所涉及独立创作的重要程度而言，例如重写、改写、模仿作品及摘要等都属于“新作品”。但是由于在FRBR报告中对连续性出版物并未举例，所以连续性资源的“新作品”概念还是相当模糊。
3.3 如何区分内容表达与载体表现
作品／内容表达上概念的模糊，容易导致载体表现的混淆。在FRBR模式中，书目记录的设立是先组合同一作品，再同一内容表达，再同一载体表现。根据FRBR的注释，内容表达是作品的实现（或表现），例如：原版、翻译版等；而载体表现是内容表达的具体物理形式，例如：纸本版、影印版、电子版、缩微版等；单件是载体表现的单一样例。由于FRBR报告中并未对连续性资源的内容表达和载体表现举例，而内容表达和载体表现的分界又不明确。连续性资源是内容和载体交叉的资源，作品之间存在复杂的关系，内容表达和载体表现的形式也多样化。对于不同载体表现，如电子刊和纸本刊内容相同，但卷期编次不同，书目记录的设立是以内容特征组合成同一条记录，还是以载体表现设立不同的记录，分属期刊记录和电子资源。在实际操作中编目员容易用不同的书目记录来表现，造成书目数据的混乱。
3.4 如何区别主要变化和次要变化
连续性资源是随时间更迭不断变化的资源类型，存在内容不断更新、题名时常变化的情况。哪些属于主要变化，哪些属于次要变化，在资源组织中是创建不同书目记录的关键。主要变化包括：内容表达的正题名、作为主要款目的团体机构的变化，也有作为载体表现的版本说明、物理载体的变化。是根据主要变化创建新记录，还是以同一内容形式不同载体表现加以说明；同时对于有些题名有细微变化的连续性资源，如题名包含全称或简称的责任者信息，是作为相同的内容表达处理，还是主要变化处理；对作品的补编、增刊等，内容上表现作品的先前／后续关系，但以不同的载体形式出现，应该作为不同的载体表现设立不同的书目记录。
3.5 如何识别统一题名
对于题名相同的不同作品，需要用统一题名来区分。统一题名是题名加上识别用语组成。识别用语包括内容表达（自然科学版、社会科学版、高中版、教师版等）和载体表现（光盘版、电子版、缩微版等）以及难以区别属于内容还是载体的识别用语（海外版、纪实版、劲爆版等）。FRBR主张在内容版本层次建立统一题名，例如语言或形式，对于传统编目中多用载体形式识别统一题名也是一个挑战。
3.6 如何界定版本和版次
目前，在实际编目操作中，编目员多以“载体表现”这一实体层面来创建相关书目记录。载体表现就涉及到对“版本、版次”的理解。版本的著录一直是一个有争议的问题。由于语言描述的不同、出版单位对版本理解的差异和连续出版物本身发展的需要，版本的形式也是五花八门。因为连续性资源的标注对象是由许多实体组成的复杂对象，相应的版本描述也会复杂多样。对于同一载体版本的不同印次，有的理解成不同的载体表现，创建了不同的书目记录。但在FRBR概念上，属于同一载体表现，应保持同一记录。对于载体表现的某些属性发生改变的（如出版／发行者属性、版本／出版说明等属性）的版本，属于同一知识或艺术创作内容以不同载体来表现。从FRBR的模式上理解，特别是对于数字资源来说，内容版本的标注比载体形式或其他形式上的著录更为重要。内容的组成部分（例如篇章、段落、图、表等），或者内容的表现形式（修订、更新、缩编、扩充等），都可以是实体，所有上面的内容都可以有“版本”，这些版本之间还可以有不同语义含义的“版本联系”（如翻译、节选、改编、拍摄、抄本、批注本等等）。同样由于在FRBR中版本内容没有举例，区分内容版本和载体版本的难度很大。
4 FRBR对连续性资源组织的影响和展望
FRBR是在网络信息技术飞速发展，信息载体日益多样化，信息海量剧增的形势下产生的新的资源组织方式。虽然有的人认为FRBR只是一个概念形式的功能模型，并不实用于具体的编目实践。但FRBR融入编目规则与编目实务的研究越来越多，也越来越受到各个相关组织的重视，逐渐成为国际业界的研究热点。
ISSN国际中心是以连续性资源（Serials）为研究对象。它以出版物的载体版本为基础来取号。如题名有重大改变的连续性资源、与纸本题名相同的电子版资源等都会有新的ISSN号。两个不同的ISSN就截断了新旧刊物之间的联结，破坏了连续性资源的连续性。特别是对于在题名中没有携带ISSN号的连续性资源，如何保证资源的连续性，ISSN国际中心的专家也在不断探索[5]：有的建议除ISSN外另加上ISTC（International Standard Text Code）来增加连续性资源的辨别；有的建议同一连续性资源的电子版和纸本用同一个ISSN号；有的建议除ISSN外另加上ISST（International Standard Serial Title），取代原有的关键刊名，ISST将由统一题名加上载体版本的识别用语来识别相同题名的不同连续性资源。
从使用的角度说，FRBR是基于巴黎原则和ISBDs等传统的文献描述模型上的。所以，FRBR是原有编目规则的重新描述，将原有的线性描述方法改为分层描述。FRBR的优点在于这种新的描述模型能够非常好地兼容我们传统的文献描述。比如，FRBR完全可以用MARC描述出来，特别是MARC21更加易于描述FRBR结构[6]。MARC标准办公室和网络发展部（NDMSO）也发表了FRBR与MARC21相互作用的相关研究成果，开发了FBBR显示工具软件，建立了MARC、FRBR和AACR数据元素之间的映射表，并成为MARC21标准继续发展的重要工具。对使用者而言，FRBR还处于研究开发阶段，内容和形式并不完整。特别是对连续性资源等其他多种形式资源的概念和定义还不十分清楚和完善。在实践中如何把FRBR应用于连续性资源，这一难题还远没有解决。FRBR应用于复杂多样的连续性资源组织，规范控制将是重要的一环。规范文档影响着各书目层次的展开和聚合，影响实体的识别，影响检索点的控制，从而影响用户任务的实现。规范文档的权威控制一直是中文书目记录的弱项。IFLA于1999年成立FRANA（Functional Requirements and Numbering of Authority Records）工作组[7] ，首要工作就是依照FRBR的模式，定义规范记录的功能需求（FRAR）；另一项任务是研究制定国际标准书号（ISBN）这样的国际标准规范数据号（ISADN）（International Standard Authority Data Number）使用的可行性。2005年4月，IFLA又一个新的工作组成立，准备制定《主题规范记录的功能需求》（Functional Requirements for Subject Authority Records,FRSAR）[8]。FRSAR的研究范围包括：a.建立一个FRBR框架中第三组实体（作品内容）的概念模型；b.提供明确定义的结构框架，关联主题规范记录中的数据与用户需求；c.帮助评价主题规范数据在图书馆界内外国际共享的潜力。
收稿日期：2006年2月20日
标签：用户研究论文;