层次分析法在基础性研究课题评审立项工作中的应用，本文主要内容关键词为：研究课题论文,基础性论文,分析法论文,层次论文,工作论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
科研经费的投入不足一直是我国基础性研究领域所面临的重要问题。但是，目前在我国综合国力不强的情况下，无限地加大基础性科研的投入是不现实的。现实的作法是优化科研经费的配置，重点、优先支持那些既有较高学术价值，又能够对国民经济发展起巨大推动作用的课题，保证它们的投入强度，使有限的科研经费投入得到最大的产出。那么，科学合理地对申请立项的课题进行评审就成为问题的关键，它直接影响到经费的投向是否正确。本文指出了现行评审方法的缺点，并尝试用层次分析法建立课题评审体系。
1 现行的课题评审、选择方法及缺点
目前，进行课题评审、选择立项的方法主要是“专家论证法”，即课题提出立项申请后，由科研计划部门召集在该学科领域有一定造诣的科技、经济及管理等方面的专家，在听取课题报告和充分了解项目有关情况的基础上，对该课题进行论证，并对是否给予立项作出集体决策。用这种办法对课题进行评价，定性的成分较大，定量的成分较小，容易受到人的主观因素影响，导致评价结果公正程度、科学程度因人而异。并且，不利于给申请立项不成功的课题提供更详细的资料，帮助其了解选题的不足。
课题的评审立项工作虽然不可能完全采用量化的方法，但是如果适当地引入定量分析法，则可较好地避免上述问题，为科研经费的投向决策提供科学有力的依据。
2 层次分析法在课题评审立项工作中的应用
层次分析法（Analytic Hierarchy Process，简称AHP）是美国运筹学家T.L.Saaty教授在70年代末提出的一种定性定量分析相结合的多目标决策分析方法。应用AHP进行系统分析与综合评价，可以为解决课题评审立项问题提供一种操作简单、科学合理的决策方法。
AHP的基本方法是将系统各因素按同一性分成相互关联的层次，对相关因素进行定量计算，确定出每一层次所有因素的相对权重（即各因素相对评价总目标的重要性），最后通过计算综合评价得出结果。
2.1 建立课题的评审模型
建立评审模型是进行课题评审的最基础、最关键的工作。模型的指标体系应能全面、本质地反映评价目标，条理清楚，各指标的定义不能交叉、重复。如果评审模型不正确，就可能产生错误的评审结果。本文按照客观性、科学性、可行性的原则，在广泛征求有关科研管理部门意见的基础上，分三层次构造出的分析模型如下（图1）：
一个课题的评审主要考虑其科学价值、课题组的科研实力、所需的投入和成果的应用前景，将这四方面列为评审模型的一级指标，即B[,1]、B[,2]、B[,3]、B[,4]。
课题的科学价值(B[,1])是开题的意义所在。对于基础研究，课题的学术价值当然是很重要的一项考察指标。同时，考虑到我国的国情和知识经济的要求，即使是基础研究的课题也以同国民经济发展的宏观战略相配合为佳。所以，在课题的科学价值这一指标下，又设有3个三级指标：课题与国民经济发展的关联程度(C[,1])、科学意义和学术价值(C[,2])、创新性(C[,3])。
课题组的科学实力(B[,2])是投资和研究能否成功、能否取得成果的重要保证。从软、硬件方面考虑，下设4个三级指标为：课题负责人的学术水平(C[,4])，可以从获奖情况、论文发表情况、曾参与过何项目等方面进行考察；课题组成员的整体学术水平(C[,5])，包括小组的学历结构、知识结构、年龄结构等；外部的科研条件(C[,6])；课题的预研况(C[,7])，特别要注意国内外该领域的研究动态。
课题研究所需的投入(B[,3])在国力有限的情况下是必须进行考虑的，尤其是对于某些需以大型设备作为研究辅助手段的“大科学”课题。下设指标为：人力投入的合理程度(C[,8])、经费投入的合理程度(C[,9])和研究周期(C[,10])的长短是否适当。
课题研究成果的应用前景(B[,4])直接与科研投资的回收效率挂钩，所以，虽然基础研究成果通常与应用之间存在漫长的距离需要跨越，也应在课题立项前有所考虑。下设指标为：成果的易转化程度(C[,11])、成果的实用性(C[,12])和成果带来的经济效益(C[,13])，其中包括课题研究带动其他行业发展所带来的效益。
2.2 构造判断矩阵，建立权重指标体系
按照上述建立的层次分析模型，用定性和定量的方法构造判断矩阵。用两两比较法，请若干资深专家各自对评审指标体系中各项指标给出相对标度，并计算出相应指标的权重。再对专家们的权重值进行加总、求平均，确定各项评审指标的最终权重（此过程略，方法见文献①）。设有m个专家，对于任一项指标C[,i](i=1,2,…,13)给出的权重为k[,i](i=1,2,…,m)，则指标C[,i]的最终权重为：
2.3 建立课题评审指标体系及评审程序 本课题评审体系采用百分制，对各项指标的测评分为三级，程度从优至劣，一级从100分-80分，二级从79分-50分，三级从49分-0分（见表2）。
聘请专家组成评审委员会对申请立项的课题进行测评。在充分讨论和熟悉课题内容的基础上，每位评委各自根据评审体系表的提示给各项指标打分。所聘请专家要符合以下条件：办事公道，工作作风正派；在该学科领域里有一定造诣，积极参加国内外学术交流活动的科学家；在科研第一线工作，对本专业领域国内外发展状况比较熟悉的中青年科学家；有一定专业基础的管理专家。
由评委对各项指标的打分可以计算出其对该课题评价的总分。评审中按照专家等权的原则，不再计算每位专家意见的权重，取其平均值为该申请立项课题的最后得分。根据各课题的得分情况排队，优先支持得分高者，科研经费的调拨要向其倾斜。
3 结束语
用层次分析法对申请立项的基础性研究课题进行评审，不仅简便易行，而且可以对各个课题做定量的描述，消除非重要因素所占权重过大的影响，帮助评委作出更完善的决策，从而有科学依据地选择优先支持的课题，利于科研经费的合理分析，推进我国的基础性科研工作。