基于博弈模型构建寻找采矿用地退出新途径

代亚婷¹，王金满^1,2，张雅馥¹

(1.中国地质大学(北京)土地科学技术学院，北京 100083；2.自然资源部土地整治重点实验室，北京 100035)

摘 要： 我国面临着采矿用地退出进度缓慢且退出效果不佳的问题。据统计，采矿废弃地占工业废弃地的70%以上，采矿用地的顺利退出对于减缓建设用地指标压力、调节耕地占补平衡矛盾、促进土地资源集约节约利用具有重要意义。由于采矿活动结束后，土地使用权面临收回的情况，政府与企业就采矿用地退出后的利益分配进行谈判、博弈，这成为阻碍采矿用地顺利退出的主要矛盾。为此，本研究通过运用鲁宾斯坦恩-斯塔尔“讨价还价”理论来建立政府-企业博弈模型，模拟分析政府与企业之间在采矿用地退出时的利益分配过程，运用逆向归纳的思路求解出双方所得利益。研究发现，影响采矿用地退出进度的关键因素为双方在博弈过程中各自的贴现率，基于此提出了PPP模式、多样化供地以及复垦激励机制等采矿用地退出新途径。本研究可为指导采矿用地退出和实现资源优化配置提供理论参考。

关键词： 采矿用地；退出机制；“讨价还价”模型；博弈论

矿业用地可以分为探矿用地和采矿用地，探矿用地采取临时用地的方式，土地所有权性质没有发生改变，退出较为顺利^[1]。由于采矿用地土地所有权和使用权发生改变、土地使用权与实际使用年限不匹配^[2]、复垦工作迟缓、政府与企业之间的利益冲突等现实状况，使得采矿用地退出存在矛盾并成为矿业用地及土地管理中存在的主要问题^[3]。通常在复垦工作结束后，采矿用地使用权面临收回的情况，政府会寻找各种方法来获得土地的使用权，而企业出于自己的利益考虑又不会轻易放弃土地的使用权，双方对于采矿用地退出后的利益分配问题进行多次谈判、博弈，以争取最大的利益优势。这往往会导致土地闲置、浪费现象严重，不管是对于企业发展转型还是政府坚持节约集约利用土地的原则都是不利的，因此如何使政府与企业较快达成一致，成为采矿用地得以顺利退出的关键所在。

但是，当当事人对人民法院处理结果不满向检察机关申请法律监督，检察机关提出检察建议后时，由哪个部门、哪些人员审核检察建议所涉事项的问题就会非常突出。因为基层人民法院的审判监督人员数量有限，往往不足以安排不同的人员对同一事项进行两次审查。此种情况下，唯一的可能就是将检察建议所涉事项提交审判委员会讨论决定，每星期两次甚至更多次数的审判委员会能够实现对法律监督所涉事项的及时审核，并且通过审判委员会讨论决定有关事项也助于体现法律监督的严肃性。不过，目前尚没有就将检察建议所涉事项提交审判委员会的程序规定，这就意味着法律监督案件进入审判委员会讨论决定的不确定性与救济滞后的可能性。

目前对于采矿用地退出方式的研究受到不少学者的关注，如郑学忠等^[4]提出建立“占地-采矿-复垦-还地”模式；郑美珍^[5]针对采矿用地退出难的问题建议尽快出台采矿用地退出的相关规定、起草采矿用地管理办法。但是针对采矿用地退出存在的诸多矛盾，大多数建议只是从完善政策制度入手，较少从分析阻碍采矿用地退出的作用机理出发，对于如何从根本上打破采矿用地退出难的瓶颈、形成采矿用地“取得-利用-退出-再利用”的循环体制还有待研究。

基于此，本次研究以我国现行采矿用地相关法律法规为基础，运用博弈论的基础知识，系统分析采矿用地退出过程中相关利益者之间的矛盾及其影响因素，基于博弈模型的构建，寻找采矿用地退出的新途径，以期为采矿用地的顺利退出提供指导。

(2)通过楔体侧面的压力分布数值模拟结果, 进一步细化了实验中发现的低压区, 但是计算最低压力并不在实验给出的III线上, 而是更加靠近楔体侧面. 此处的低压主要是由于自楔体尖角处发生的二次涡的抽吸作用造成的. 数值模拟结果可以更为全面、 细致地补充三维流场特性, 由于已有实验数据可以在特征位置上对比两种结果, 说明了计算方法的合理性和可信性.

1 目前我国采矿用地退出存在的主要问题

1.1 相关制度政策不完善

采矿用地使用权一般由国家征收集体土地通过出让的方式给矿山企业使用，土地所有权性质由集体所有变为国家所有^[6]。由于采矿用地的使用年限与出让土地年限存在较大差异，现行法律虽然规定国家可以收回不再使用的或土地期限届满的土地使用权，但并未明确规定如何收回。这就导致采矿活动结束后大量的采矿用地闲置在企业手中，严重影响其顺利退出。

3) 讨价还价有成本：随着时间的推移，讨价还价双方均要为此付出时间成本、金钱成本以及机会成本，这三种成本的存在使得现有的利益发生折损，这三种成本共同构成了贴现因子。

1.2 复垦效率低下阻碍采矿用地退出进度

按照《土地复垦条例》的规定，建设毁损土地实行“谁损毁，谁复垦”的原则，矿山企业作为复垦责任人与义务人，必须承担土地复垦义务。而在实际复垦工作中存在种种问题使得我国土地复垦率远低于国际水平，严重影响采矿用地的退出^[7]。一方面，当下矿山企业的经济效益较低、资金紧缺，企业不能将土地使用权流转获得收益，这直接导致复垦工作无法顺利进行，进而影响土地的退出^[8]；另一方面，按照“因地制宜，综合利用”的原则，应合理确定复垦土地用途，宜农则农、宜建则建^[9]。但不同用途的土地在复垦时存在巨大的成本差异，造成优先复垦为农用地的目标无法实现，复垦土地质量低、复垦工作推进缓慢，从而影响采矿用地的退出进度。

1.3 矿山退出的接收主体紧缺

大部分采矿用地退出后复垦为耕地作为占补平衡的置换指标，但是目前大量耕地存在无人耕种，无人想种的局面。复垦后的耕地最宜接收主体是当地农民或被征地农民，但由于农民对于耕地质量以及耕地效益等存在种种忧虑，再加上配套措施不完善等客观原因，使得这些民众不愿意接受土地，进而影响整个采矿用地的退出进度。

2 基于“讨价还价”理论构建采矿用地退出的博弈模型

编者按：生态清洁小流域建设是我国小流域治理模式的创新，这一概念由北京市率先提出至今已有十余年，在全国得到推广应用。截至2013年年底，北京市已建成生态清洁小流域253条，占全市小流域总数的40%多，既保护了水源、发展了乡村旅游，富裕了农民、改善了农村人居环境，又促进了生态文明建设。为全面回顾总结北京市生态清洁小流域工作的做法和成效，探讨生态清洁小流域的发展趋势，本期推出“北京生态清洁小流域建设”专题，以期为其他地区提供经验和借鉴。

在采矿活动结束后，土地使用权面临收回的状况，政府与企业会由于采矿用地退出后的利益分配进行不断的协商、博弈，这也是目前造成采矿用地退出不畅的核心所在。可以把采矿用地退出后的增值利益看作一个固定收益，而政府与企业作为两个利益相关者就这一固定收益进行讨价还价，故本次研究采用“讨价还价”理论来分析政府与企业就利益分配问题的动态博弈过程。

2.1 政府-企业博弈模型假设条件

1) 理性经济人假设：政府与企业在一定条件下均谋求自身利益的最大化。

在鲁宾斯坦恩-斯塔尔“讨价还价”模型中，两个参与人轮流出价，参与人1先出价，参与人2可以选择接受或拒绝。如果参与人2接受，则博弈结束，如果参与人2拒绝，他将还价，参与人1可以接受或拒绝；如果参与人1接受，博弈结束，如果参与人1拒绝，他再出价；如此下去，直到其中一个参与人的出价被另一个参与人接受为止。这是一个无限期完美信息博弈，参与人1在时期1，3，5，…出价，参与人2在时期2，4，6，…出价。其根本思想是两个利益相关者就某一固定收益进行讨价还价过程。

进一步分析可得出:当δ ₂≤1/2时，无论δ ₁取何值，E 恒大于F ；当δ ₂>1/2时，E 与F 的相对大小不确定。E 、F 分别与δ ₁、δ ₂的相关关系如图2所示。

新型浸梗机中烟梗由刮板式输送机构强制阻挡，从而前进速度缓慢可调，使除去杂质后的烟梗在40℃～80℃循环水中强制浸泡20～120s(可调)。浸泡后烟梗温度与水温能达到较好的平衡，同时烟梗含水率达到36.02%，能满足后续加工要求，增温增湿能力较强。表1为传统的水洗梗和新型的浸梗机应用后梗丝质量的对比分析。

2.2 政府-企业博弈模型构建

假设采矿用地退出后的增值价值为W ，X 为企业所得的份额，W -X 为政府所得的份额，X _i和W -X _i 分别是进行第i 轮谈判时企业和政府各自所得的份额。假定政府与企业的贴现因子分别是δ ₁和δ ₂。E _i 、F _i 分别为双方在第i 轮谈判时各自的收益。由于政府对采矿用地退出有较大选择范围且具有垄断性，因此具备“先发优势”，可以优先出价^[11]。双方谈判流程如下所述。

第一轮谈判：由政府提出方案，向企业支付X ₁的利益，则双方受益情况见式(1)。

E ₁=W -X ₁，F ₁=X ₁

(1)

由于E ₁=W -δ ₂(W -δ ₁W +δ ₁X ₃),且E ₁=W -X ₁。所以，W -δ ₂(W -δ ₁W +δ ₁X ^*)=W -X ^*。

若企业接受式(1)则博弈结束，若企业不接受则进行第二轮谈判。

第二轮谈判：由企业提出方案，向政府争取X ₂的利益，则双方受益见式(2)。

E ₂=δ ₁(W -X ₂)，F ₂=δ ₂X ₂

(2)

若政府接受式(2)则博弈结束，若政府不接受进行第三轮谈判。

为了寻找适宜的磁场强度,特进行弱磁选磁场强度试验。试验条件：磨矿细度为89.29%-0.074mm，给矿浓度35.00%。磁场强度试验结果见表7。

第三轮谈判：由政府提出方案，向企业支付X ₃的利益，则双方受益见式(3)。

本研究还存在一些不足，具体表现为土壤水分的验证数量较少；研究中还应考虑对于模型的修正以适应不同季节特征。

(3)

若企业接受式(3)则博弈结束，若企业不接受则进行第四轮谈判。

…

空肠造口应用于需长期营养支持的患者，尤其适用于胃切除术后误吸高危患者、腹部大手术术后患者。通常在其他给药途径无法实现肠内营养支持时可选择空肠造口途径给药[15]。

第t 轮谈判：企业获得X _t 的利益，则双方受益见式(4)。

(4)

2.3 政府-企业博弈模型求解

有脑卒中家族史者、肥胖、体育运动较少、糖尿病、血脂异常、吸烟、瓣膜性心脏病或房颤、高血压、既往有TIA史者、既往有脑卒中史者的筛查率分别是15.60%、6.20%、8.40%、6.85%、10.70%、6.75%、1.00%、20.75%、1.85%、2.80%，见表1。

由于无限期讨价还价博弈的求解，SHAKED等^[12]提出了一种思路：由于从参与人1出价的任何一个时期(t =1，3，5，7...)开始的博弈结果等价于从t =1开始时的博弈结果，因此可假设分别从第一轮与第三轮谈判开始，政府的最大收益相等，可设政府向企业分配的利益X _t 为X ^*。

式中：E ₁为第一轮谈判时政府的收益；W 为矿山退出的增值收益；X ₁为第一轮谈判时政府向企业支付的利益；F ₁第一轮谈判时企业的收益。

假设博弈在第三轮必须结束，则采用逆向归纳法来求解这一博弈结果。首先分析第三轮的博弈情况。第三轮由政府提出方案，为保证自身利益最大化，政府选择向企业支付X ₃的利益。此时，政府的收益为矿山退出的收益W 减去支付给企业的利益X ₃，再乘以政府的贴现因子δ ₁的平方。但是企业面临着收益为0的风险，为了规避这一风险同时为了保证自身利益最大化，在第二轮谈判中，企业会选择向政府争取X ₂的收益，使得政府在第二轮的收益等于第三轮的收益。政府在第二轮的收益为矿山退出的收益W 减去支付给企业的利益X ₂，再乘以政府的贴现因子δ ₁，可以解出在第二轮中企业向政府争取的收益X ₂以及企业的收益。返回第一轮，政府知道企业在第二轮的收益，为了使自身利益最大化，政府会向企业支付X ₁的收益，使得企业在第二轮的收益等于第一轮的收益，可以解出在第一轮中政府向企业支付的收益X ₁，以及政府的收益。

可解出：此时

［1］谭莉莉，黄津芳，王虹，等.康复训练对先天性心脏病患儿术后恢复的影响.中华护理杂志，1996，31(6):314-315.

可得出政府向企业支付的利益比例X ^*只与政府、企业的贴现因子有关，且与δ ₁成反比，与δ ₂成正比。X ^*与δ ₁、δ ₂的相关关系如图1所示。

公平地评价，西王如今的危境，主要是客观因素所致。把责任都推到西王集团、俱乐部和吴庆龙身上，是非理性行为。然而，西王集团、俱乐部和吴庆龙也确实有需要认真反思之处。有些该说的话没说或说晚了，有些该做的事没做或做迟了。在当今舆论环境之下，只会埋头苦干是不行的。世界是开放的，心态若封闭，必然要付出高昂代价。

2) 无期完美信息：政府与企业完全了解对方各种情况下的得益，且双方在行动时都能看到之前已采取的所有行动，并且每个时刻只有一方行动。而在无期博弈中，对于其中一方的欺骗和违约行为，另一方总有机会做出反应，所以存在囚犯困境合作的均衡解^[10]。

图1 X ^* 与 δ ₁ 、 δ ₂ 的相关关系图
Fig.1 Correlation diagram between X ^* and δ ₁ , δ ₂

图2 E 、 F 分别与 δ ₁ 、 δ ₂ 的相关关系图
Fig.2 Correlation diagram between E , F and δ ₁ , δ ₂

2.4 政府-企业博弈结果分析

分析图1可以得出，政府与企业要提高自己的利益，需要提高各自的贴现率。而贴现率是由参与人的“耐心”程度所决定的。“耐心”实质上是参与者的心理和经济承受能力，承受能力强的一方最终会获得更多的利益。就矿山退出而言，政府的主要压力来源于国家的政策、整个行政区域的指标问题或政绩的考核，而企业主要是考虑到采矿用地退出后的预期效益与目前资金周转问题，所以在不同的形势下，双方的贴现率都是不同的。

分析图2可以得出，若企业的贴现因子δ ₂较小的情况下，则双方达成协议较为容易，这种情况可能是企业存在资金压力，企业急于通过采矿用地退出获取部分收益或者是企业对于采矿用地退出后的效益不太乐观。由于采矿用地退出后的效益与其自然条件、区位、国家政策等密切相关，因此不难想象，当矿山占据优越的地理位置时，政府与企业间的矛盾往往是比较大的，且难以协调的。这时就需要政策制度与市场同时引导，才能达到较好的退出效果。

3 基于博弈模型的构建探究采矿用地退出新途径

3.1 PPP模式下的采矿用地退出

PPP模式是指政府与私人组织之间为了提供某种公共物品和服务，以特许权协议为基础，通过签署合同来形成一种合作式的关系，最终达到对于合作双方都更加有利的结果。考虑到采矿用地的特殊区位条件性质，政府将土地使用权收回后大部分将其作为基础设施用地或者公共公益用地，或者将土地退还给农民以置换取得一定数量的建设用地指标，因此可以考虑PPP模式来指导采矿用地的退出。

在政府收回采矿用地使用权后，政府对于采矿用地的后续利用与建设可以让企业参与其中。这样既帮助企业解决了转型问题以及员工再就业问题，而且政府与企业双方会考虑到各自的“耐心”程度会使得整体的收益减少，所以会尽可能降低各自的贴现率。因此，政府与企业间的矛盾被打破，双方形成一种合作共赢的模式，进而加快采矿用地的退出^[13]。这一模式的最大优势在于有一定市场引导的作用，并非单纯的制度控制，使得土地的利益得以转移、实现资源优化配置，最大程度地合理利用土地、促进循环经济的形成，从而实现生态效益、经济效益、社会效益的协调统一^[14]。

3.2 多样化供地方式下的采矿用地退出

政府与企业产生利益冲突的根本原因在于矿业用地的出让期限与实际使用期限匹配性较差，相关的法律制度不完善。在由原国土资源部、财政部、原环境保护部等6部门联合印发的《关于加快建设绿色矿山的实施意见》中，提出允许用地者根据矿山实际使用年限来选择土地出让年限，实行弹性出让^[15]。

因此建议在土地使用权取得时，对于使用年限较短且损毁程度小容易修复的用地情况可采用临时用地、土地年租制等方式取得，即不改变土地所有权性质^[16]。这样可以减少企业土地出让的负担并增加供地农民的收益，同时缓解政府与企业的利益冲突、打破双方的博弈局面，从而保障采矿用地的顺利退出。对于使用年限较长复垦工作比较复杂的情况，可建立退还土地出让金制度，根据采矿用地的实际使用年限与剩余年限，在企业做好复垦工作并申请退出时适当返还部分土地出让金，形成分批退出、边复垦边退出的模式，从而缓和政府与企业针对采矿用地退出后的利益分配冲突，以此来加快土地的退出^[17]。除了根据使用年限区分土地使用权取得方式，也可根据采矿用地的类型加以细化、区分，采取不同的方式获取土地使用权，建立多样化供地方式，尽可能使得采矿用地的出让年限与实际使用年限灵活匹配^[18]。

3.3 复垦激励机制下的采矿用地退出

建议政府有关部门通过借鉴《关于加快建设绿色矿山的实施意见》，采取奖励补偿激励措施^[19]。对于复垦质量好、效率高的矿山进行择优奖励或适当返还一定比例的复垦费用并建立优秀矿山复垦名录，充分发挥公众监督的作用，让公众真正参与进来评选出复垦效果好的优秀矿山并给予制度政策或资金等方面的奖励，发挥模范引领作用，同时也可以加强企业的社会责任意识。通过推进采矿用地的复垦工作高效、高质量的完成使政府对矿山退出后的可作为指标置换一定数量的建设用地或者取得良好的政绩有较好的预期，从而政府的贴现率会降低，加快采矿用地的退出。

4 结 论

1) 政府与企业双方的收益与各自的贴现率呈正比，与对方的贴现率呈反比。

2) 影响采矿用地退出进度的关键因素为政府与企业各自贴现率的大小。当双方的贴现率均较小，则容易达成一致，反之若双方的贴现率均较大，便会进行多次谈判、协商，导致整个采矿用地面临退出迟缓，使得整个社会效益减少。

基于政府-企业博弈模型的分析结果提出PPP模式、多样化供地方式、以及复垦激励机制等促进采矿用地退出的新途径，从而打破政府与企业间的博弈壁垒，加快采矿用地退出的进度，促进土地资源的集约节约利用。

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Constructing a new way of mining land withdrawal based on game model

DAI Yating¹,WANG Jinman^1,2,ZHANG Yafu¹

(1.School of Land Science and Technology,China University of Geosciences(Beijing),Beijing 100083,China;2.Key Laboratory of Land Consolidation and Rehabilitation of Ministry of Natural Resources,Beijing 100035,China)

Abstract :China is facing the problem that the withdrawal of mining land is slow and the effect is not good.By using Rubenstein Starr’s “bargaining” theory to establish government-enterprise game model,this paper simulates and analyzes the benefit distribution process between government and enterprise when the mining land is withdrawn.It is found that the key factor influencing the withdrawal progress of mining land is the discount rate of both sides in the process of game.Based on this,a new approach of mining land withdrawal is proposed,such as PPP model,diversification of land supply and incentive mechanism of reclamation.This study can provide a theoretical reference for guiding the withdrawal of mining land and realizing the optimal allocation of resources.

Keywords ：mining land;exit mechanism;bargaining model;game theory

中图分类号： F301.2

文献标识码： A

文章编号： 1004-4051(2019)11-0094-05

收稿日期 ：2018-12-21

责任编辑： 刘硕

基金项目 ：中国地质大学(北京)大学生创新创业训练计划项目资助(编号：201811415091)；国家重点研发计划课题资助(编号：2017YFF0206802)

第一作者简介 ：代亚婷(1998-)，女，汉族，山西太原人，主要从事矿山复垦与生态恢复研究，E-mail：dyting_er@163.com。

通讯作者简介 ：王金满(1979-)，男，汉族，内蒙古赤峰人，教授，博士生导师，主要从事矿山复垦与生态恢复研究，E-mail：wangjinman@cugb.edu.cn。

引用格式 ：代亚婷，王金满，张雅馥.基于博弈模型构建寻找爱矿用地退出新途径[J].中国矿业，2019，28(11):94-98.doi:10.12075/j.issn.1004-4051.2019.11.015

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