资本的两种发展趋势与当代资本主义的新变化，本文主要内容关键词为：两种论文,发展趋势论文,资本主义论文,新变化论文,当代论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
资本是资本主义生产方式运动的主体，资本运动的发展变化显示出资本主义的变化趋势。二战结束以来，资本运动呈现出两种重要的发展趋势，即资本的社会化发展趋势和资本的自由化发展趋势。资本的这两种趋势体现出资本主义在当代的变与不变，为我们认识资本主义在战后的发展趋势提供了重要线索。
一
当代资本运动的变化首先表现在资本的社会化发展上，更确切地说，是表现在资本社会化趋势的加强上。资本社会化是资本运动发展的一种趋势、一种状态，即资本逐渐从单个或少数资本家手中以各种形式向社会其他成员广泛分化和转移的过程，其中，所有权关系的分化和转移是其核心内容。资本社会化是由资本主义基本矛盾——生产社会化与资本主义私人占有制之间的矛盾所推动的客观的发展过程。股份制和股份资本产生后，资本社会化就开始发展，并经历了多种社会化资本形态。战后，资本社会化进程进入新的历史阶段，资本的社会化程度空前提高，资本社会化发展呈现出诸多表现形式。
资本主义国家证券市场进一步发展和完善。战后，发达国家证券市场日趋活跃，股票流动性显著增强。从上市公司的数量和股票发行额等指标来看，各发达国家每年上市的公司数量非常多且股票发行额在逐年上涨，上市公司总市值在GDP中所占的比重也稳步上升。如，1990年美国上市公司达6599家，英国为1701家，法国为578家，上市公司总市值占GDP的比重分别为53.2%、85.9%和25.9%；而到了2000年，这两项数字则分别增至7524、1904、808和153.5%、182.2%、111.8%。(注：朱之鑫主编《国际统计年鉴2002》，中国统计出版社2002年版，第171页。)各发达国家的股票发行额也在迅速上涨，到1996年，美国达到8484433百万美元，英国为1740246百万美元，法国为591123百万美元，日本为3088850百万美元。(注：刘洪主编《国际统计年鉴 1998》，中国统计出版社1998年版，第376页。)另外，规制证券市场的各种法律法规也日臻严格和完善，各种社会化的监督和管理体系逐渐形成，这促进了西方证券市场健康、有序地发展。发达国家证券市场的发展和完善，为股份公司发行股票和筹集资金提供了更便利、更广阔的舞台，实现了股份公司投资、筹资、分配的社会化和国际化，推动了资本社会化的大发展。
股权高度分散化和社会化。发达资本主义国家证券市场的发展和完善，为战后股权的高度分散化、社会化提供了必要的外部条件，使发达国家持股人数迅猛增长。在美国，1985年持有股票的人数达到4704万人，占总人口的20%，占全美劳动力的40%，进入90年代后又有所增加，直接或间接持股人数约占总人口的70%；在英国，1987年的持股人数达到1000多万人，占总人口的20%；日本90年代的持股人数达2213万人，占总人口的18%；法国现有的持股人数有900万，占总人口的15%左右。与股权社会化发展相适应的是股东的多元化。在股份制发展的初期阶段，企业股东一般是由一个、几个资本家或以家族持股为主要形式。而当代资本主义社会中，股东出现了多元化趋势，持股主体出现了法人持股、政府持股、家庭持股、职工持股等等诸多形式。股权的高度分散化和社会化以及股东的多元化是当代资本社会化发展的最直接表现，它表明资本社会化进程进入一个新的阶段。
职工持股和职工股份所有制经济得到广泛发展。近几十年以来，职工持股运动在发达的资本主义国家广泛展开，有很多企业职工拥有了所在公司的股份，还出现了职工股份所有制经济。到目前为止，美国持股职工人数达到1000万以上；英国90年代中期的持股职工人数已达200多万；到2001年初，法国持股职工人数达到150万；在日本，1992年全国94.7%的上市公司实施了职工持股制度，入股的职工约占全部职工的50%。随着职工持股运动的发展，美英等国家还出现了一些著名的职工股份所有制企业，如美国的威尔顿钢铁公司、英国的约翰·刘易斯合股公司、斯科特·巴德集体有限公司等等。在这些职工股份所有制企业里，资本的所有权关系发生了重大变革，资本所有权的主体已经不再单单是资本家，职工也成为企业的主导者和所有者，并取得了与资本家共同参与企业管理和获得利润分红的权利。因此，在职工股份所有制企业中，私人资本的统治地位已经消失或被弱化，资本所有权关系发生了质的变化，即资本的所有权主体由资本家真正向工人阶级转移，从而实现了资本社会化的历史性飞跃。
利益相关者经济的出现。战后，一种新的企业治理理论——利益相关者理论在美英等西方国家逐渐兴起并为人们所关注。利益相关者理论是针对股东利益至上主义而提出的一种新的企业治理理论，该理论所提倡的利益相关者经济模式把企业视为一种社会经济体系，这一体系既是由股东提供的物质资源构成，又是由雇员、顾客、商业伙伴等利益相关者的人力资源、社会独特资源所构成。对企业来说，股东和其他利益相关者同样重要，企业应把股东和利益相关者的利益有效地结合在一起，既要满足股东的利益，还要依据利益相关者对企业的贡献大小对他们承担相应的社会福利责任。从20世纪80年代末以后，这种注重利益相关者权益的经济模式在西方国家很快得到普及，各个国家也制定出台了相关的法规。在利益相关者模式下，以往的那种私人财产权绝对不受限制的状况已被改变，私人资本的神圣地位被削弱或相对化，股东之外的利益相关者在企业中的地位显著提高。特别是企业雇员在企业中的权利和地位日渐上升，他们对企业人力资本的投资随着知识经济的发展而日益受到肯定和尊重，相应地他们参与企业经营管理和索取剩余的合法权力也在不断提高。这些都表明，私人资本的绝对权力在利益相关者经济中被否定或削弱，资本的社会占有形式以资本权力的这种分化得以表现出来，说明资本主义私人占有制的绝对统治地位正在发生动摇。
以上种种情况表明，资本社会化进程在当代具有加速发展的趋势，这种趋势使资本的所有权关系发生了重大变革，进而使资本主义生产关系发生了重大变化。马克思曾对股份制和股份资本这一资本社会化的初始形态进行过深刻分析，他认为，股份制的产生使资本的所有权和经营权发生分离，进而使劳动与生产资料的所有权和剩余劳动的所有权相分离，而“资本主义生产极度发展的这个结果，是资本再转化为生产者的财产所必需的过渡点，不过这种财产不再是各个互相分离的生产者的私有财产，而是联合起来的生产者的财产，即直接的社会财产”。股份资本作为一种社会化资本是对私人资本的扬弃，是资本主义生产关系转化为新的更高的生产关系的“过渡点”。(注：马克思：《资本论》第3卷，人民出版社1975年版，第495～496页。)马克思对资本社会化发展的重要意义的论述，为我们认识当代资本社会化问题提供了重要的理论指导。当代资本社会化的种种表现表明，资本社会化在当代有了巨大发展，这种发展使资本的所有权关系发生更广泛的分化和转移，资本主义私人占有制的绝对统治地位被削弱或部分改变，资本的私人性得到更进一步的否定或扬弃，资本主义生产关系正在发生部分质变。
二
当代资本运动的另外一种变化，表现在资本的自由化发展趋势上。在资本主义整个发展进程中，资本始终具有自由化的强烈冲动。这种冲动总是驱使资本不断打破各种制度壁垒和地域界限向外扩张，并到处流动、到处落户、到处进行剥削和压榨。资本之所以具有自由化的内在冲动，是由资本追求剩余价值和利润的无限贪欲所决定的。资本的本质是实现自我增殖，这是通过生产剩余价值来实现的。生产和追求剩余价值是资本运动的根本目标，也是它的本质属性。如果资本不能带来剩余价值，不能实现自身的增殖，它就不能保持自己作为不同于使用价值的交换价值。马克思曾指出：“资本作为财富一般形式——货币——的代表，是力图超越自己界限的一种无止境的和无限制的欲望。任何一种界限都是而且必然是对资本的限制。否则它就不再是资本——自我生产的货币了。如果资本不再感到某种界限是限制，而是这个界限内感到很自在，那么资本本身就会从交换价值降为使用价值，从财富的一般形式降为财富的某种实体存在。”(注：《马克思恩格斯全集》第46卷(上)，人民出版社1979年版，第299页。)资本有一种无限制的、无止境的追求剩余价值的欲望，这种欲望的本身决定资本运动是一种不停的运动，是一种不断打破阻碍资本自由流动限制的自由化运动。资本只有在不断的自由化运动中才能创造出更多的剩余价值，也只有在这种运动中才能确保其自身存在的意义。
在20世纪80年代以前，资本自由化的本质冲动受到诸多的约束，特别是30年代的大危机后，发达国家普遍对资本流动采取了各种的管制措施，对金融资本的监管尤为严格。进入70年代后，金融抑制制度弊端丛生，失去了其应有的效率，严重影响了金融业的发展和经济增长。在这种情况下，以新自由主义的兴起、新保守主义政党的上台和经济地区化、一体化、全球化趋势的加强为契机，在西方掀起了一股资本自由化新浪潮，资本在全球范围内的自由流动和扩张成为大势所趋。新自由主义的兴起对这股自由化浪潮的发生起到了重要作用。新自由主义是在古典自由主义思想基础上建立起来的一种新的理论和政策体系，它秉承了亚当·斯密等古典经济学家的基本理论观点，以反对凯恩斯主义的国家干预理论，鼓吹经济自由化、私有化和市场化为核心的一种思潮。新自由主义自由化的核心理念为资本自由化和全球化提供了重要的理论基础。新自由主义兴起后，得到了在危机中上台的西方新保守主义政党的普遍欢迎，英国的撒切尔政府和美国的里根政府都接受了新自由主义，并进行了以新自由主义为特征的经济改革。这些改革的核心内容是：在国内减少国家干预，消除或放宽企业管制，尤其是放松对金融和财政方面的管制，推行自由化、私有化政策；在国际上，要求打破贸易壁垒，开放各国市场，从而打破战后形成的一系列制度壁垒，加速资本在全球范围的自由流动。新保守主义政党的自由化改革，有力地推动了资本自由化的发展。由此引发的战后经济地区化、一体化和全球化的发展，也为资本自由化提供了有利的国际环境，为国际间资本流动创造了必要的外部条件。
20世纪80年代后的资本自由化运动包括金融自由化、国际投资自由化、贸易自由化等内容，其中最显著的是金融自由化。金融自由化是80年代开始的资本自由化浪潮的重要内容。随着新技术革命的进一步发展，尤其是信息革命的不断深入，远期、期货、期权、掉期等金融衍生产品大量产生，促进了金融自由化的迅猛发展。金融自由化的过程就是国家对金融机构、金融业务、金融市场等领域取消或放松管制从而对国内外开放金融市场的过程，其内容包括利率自由化、汇率自由化、金融业务自由化和金融管理自由化等方面。而利率自由化是金融自由化的主要内容，通常情况下所指的金融自由化就是利率自由化，正是国际间存在的利率差异主导了国际资本流动的方向。金融自由化是从20世纪80年代初开始的，它是通过发达国家制定的一系列金融法案来推动的。以美国为例，以1980年的《存款机构放松管制和货币控制法》和1982的《存款机构法》为界限，拉开了对金融领域的放松管制的序幕。此后，美国先后制定了《国际信贷监督法》、《金融机构改革、恢复和加强法》、《联邦存款保险公司改善法》、《外国银行加强监督法》等法案，取消或放宽了对金融业的诸多管制，实现了金融自由化。从发达国家金融自由化运动的推进特点上来说，可以分为全面迅速的自由化、全面但渐进的自由化和以证券市场为突破口带动其他方面的自由化三种类型，(注：李扬、黄金老：《金融全球化研究》，上海远东出版社1999年版，第131～133页。)通过这些方式，西方发达国家基本上都实现了放松管制的改革，为资本的国际流动开辟了道路。当然，金融自由化并不是发达国家单方面的行动，迎合发达国家的金融自由化进程，发展中国家也从20世纪70年代后开始进行了金融自由化改革，相继开放了金融市场。发展中国家进行金融自由化改革，一方面是为了吸引更多的国际资本，谋求自身的发展，在另一方面则很大程度上是迫于发达国家的压力。发达国家通过经济、政治等手段对发展中国家施压，迫使其开放金融市场，为国际垄断资本的自由流动提供方便。发达国家与发展中国家进行的放松管制和金融自由化改革的结果，就是形成了全球范围内统一的金融活动规则，出现了全球性的金融市场，这为金融垄断资本在全球范围内畅通无阻地流动提供了必要的环境和制度基础。
另外，我们还可以从20世纪80年代以后国际贸易、世界对外直接投资的增长和跨国公司的增多上看到资本自由化及全球化的发展态势。20世纪90年代世界出口贸易量年均增长率为6%，世界对外直接投资年均增长率更高达12%，世界对外直接投资流出额在1984年～1989年每年平均为1216.3亿美元，到1990年增加了1倍，为2402.5亿美元；到2000年又增长了4.4倍，达1.3万亿美元。80年代后，跨国公司的数量急剧增加，对世界经济的控制日益加强。在1980年，世界跨国公司的总数为1.5万家，国外子公司有10.4万家；1994年，世界跨国公司总数增至4万家，它们在国外的子公司约有25万家；而到1999年又增加到6.3万家和70万家。(注：李琮：《当代国际垄断——巨型跨国公司综论》，上海财经大学出版社2002年版，第32～33页。)据有关人员的估计，目前世界总产值的1/3由跨国公司所占有，其中9/10以上是由少数巨型跨国公司所控制。
20世纪80年代以后兴起的这股资本自由化浪潮，从根本上来说就是资本打破壁垒、消除管制从而在全球范围内争自由、谋利润和求扩张的运动，它是发达资本主义国家进行新殖民扩张和剥削的本质表现。通过资本自由化运动，发达资本主义国家的触角遍及全球，对发展中国家实施全面控制，从而进行经济剥削和压榨，谋取超额利润。因此，资本自由化、资本全球化的趋势充分表现出资本追求无限利润的欲望和资本主义的扩张本性及剥削本质，表明资本主义的根本性质在当代依然没有改变，它仍旧是一种谋求全球扩张的剥削体系。
三
当代资本的两种趋势从不同侧面显示出资本主义的变与不变，为我们认识当代资本主义的发展变化提供了现实依据。资本主义是社会主义(指经典意义上的社会主义，下同)因素产生的土壤，马克思主义经典作家所设想的未来社会就是建立在高度发达的资本主义基础之上。社会主义社会不可能凭空产生，它只有在发达的资本主义基础上才能萌芽、形成。当代资本社会化的发展从一个侧面表明社会主义因素正在资本主义肌体上生成并壮大，资本主义正在发生部分质变。然而，资本自由化运动却从另一方面说明，当代资本主义的根本性质并没有改变，它的剥削本质和扩张欲望在当代以新的形式得以体现，并呈现出愈演愈烈的态势。资本自由化的新发展加剧了生产社会化和资本主义私人占有制之间的固有矛盾，资本自由化和全球化给世界人民带来的灾难性后果正日益凸显出来，这从亚洲金融危机和拉美国家发生的经济危机中可见一斑。当代资本主义的这种变不与不变的辩证性，深刻证明了资本主义向社会主义过渡的必然性和必要性。
同时，更需要我们关注的是，当代资本运动的两种趋势并不是互不关联的两个方面，相反，它们是互为条件、相互促进的两个过程。资本自由化的过程，就是资本打破壁垒，寻求在全球范围内自由流动的过程。而资本要在全球范围内自由流动，就必须以自己的强大作为前提条件和基础，如果资本未能形成集中起来的、强大的资本，它就无法形成一种势力在全球自由流动，也无法进行对外扩张。我们不能忽视私人垄断资本对资本集中成一种强大势力的重要意义，然而也决不能忽略资本社会化为资本自由化提供的强大物质基础。资本社会化的过程本身就是资本的集中过程，资本社会化和资本集中化是同一事物的两个方面，或者可以说是一个铜钱的两面，在股份公司等机构里，资本在集中的同时又社会化了，集中化作为目的或形式而存在，社会化则作为结果或趋势而与之相对应。战后，发达资本主义国家通过股权的高度分散化和社会化等形式使社会上的各种闲散资本集中在一起，形成一种巨大的力量，这种集中起来的巨额资本为资本自由化运动提供了必要的前提条件和坚实的物质基础。在另一方面，资本自由化、全球化的发展把所有权关系的分化和转移牵引到世界各地，也促进了资本社会化在更广泛范围内的拓展。
从资本社会化与资本自由化之间的这种辩证关系当中，我们可以窥见资本主义在当代的变与不变之间的深层联系，资本社会化的发展虽然是资本主义发生部分质变的因素之一，但资本社会化本身却具有二重属性，它还为资本的扩张和剥削创造了条件，从而维护了资本主义制度本身。只要资本主义私人占有制处于统治地位，资本社会化就不可能从根本上改变资本主义的固有本质，因而不能消除生产力的资本属性。在以往的考察研究当中，人们往往把资本社会化与资本自由化对立起来，对它们的评价也容易走向极端，总是以好或者是坏的片面思维来看待这些现象。这显然是对资本主义发展变化的一种不全面的认识，得出的结论也难免是片面的。
总之，资本主义在当代发生了诸多变化。而这些变化中最主要就是资本的变化，只有从资本的变化中考察资本主义的历史运动，才能从更深层次上认识和把握它的发展趋势。当代资本的社会化和自由化这两种历史运动为研究资本主义的发展变化提供了重要线索，沿着这一线索更进一步深入探讨，对当代资本主义的认识将会更加深刻、更加全面。
[导师余文烈教授点评意见]
该文力图以资本社会化与资本自由化两条线索研究当代资本主义新变化的特征，这在研究当代资本主义新变化的文献中，视角比较新颖。通过揭示资本社会化的大发展展示资本主义生产关系所发生的重要变革，又通过揭示资本自由化的本质展示资本主义不变的本质，从中又展现当代资本主义变与不变之间的辩证关系，读后给人启示。
[周穗明教授点评意见]
该文论述了资本社会化和资本自由化这两种当代资本的发展趋势，着重强调和分析了资本社会化的高度发展所反映的资本主义生产关系的当代变革，同时指出了资本自由化所体现的资本主义不变的固有本质。同理，对资本社会化与资本自由化的辩证关系的探讨则从更深层次揭示了资本主义在当代变与不变的深层联系。关于资本社会化在资本全球化中的作用，资本社会化对自由化的影响的分析，是本文的一个创见，有力地阐明了资本社会化理论的当代意义，充分地说明了马克思的资本社会化理论对于分析当代资本运动及其本质的指导作用。
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