ISO9000amp;ISO14000认证相结合的理论探讨，本文主要内容关键词为：理论论文,ISO9000amp论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
继ISO 9000认证的热潮后，全球范围内又掀起了ISO 14000认证的热潮。当初国际标准化组织制定ISO 9000和ISO 14000标准，都是期望籍此促进贸易自由化，减少并消除贸易壁垒。因此，各类型的组织纷纷进行认证，都希望能在国际竞争中获得先机。截止到1999年底，全球150个国家颁发的ISO 9000认证证书至少已达343 643张；全球84个国家颁发的ISO 14000认证证书达14106张，这两类标准都是国际标准化组织制定的规范组织行为的标准。以ISO 9000为代表的质量管理体系标准为国际标准化发展起了巨大的推动作用，在世界范围内得到了高度的重视。随着人类对其生存环境认识的不断加深，人们开始关注自身活动可能对环境所造成的危害，各国纷纷制定各类环境法规、标准，因此在国际贸易中形成了与环境诸多要素、人类健康相关的绿色贸易壁垒。为此，国际标准化组织制定了ISO 14000系列标准。为了自身利益，也为了克服绿色贸易壁垒，各组织又进行了ISO 14000的认证。于是，很多组织在获得了ISO 9000认证的同时，又要进行ISO 14000的认证。因此，组织就必须建立两套管理体系——质量管理体系和环境管理体系，两种认证体系的并存会给组织带来很多的不便和资源的浪费，因此建立一个“一体化”的管理体系势在必行。目前，国际标准化组织正在积极采取措施，试图将有关国际标准合并为一体化的国际标准。ISO 9000和ISO 14000标准合二为一，将使ISO 9000和ISO 14000两种认证也合二为一，从而减轻企业的负担，这是国际标准发展的必然趋势。
一、ISO 9000和ISO 14000认证二证合一的可行性
1.ISO 9000和ISO 14000标准理论基础的一致性是二证合一的前提
ISO 9000系列标准是TC 176委员会借鉴先进国家的管理标准而制定的一套国际标准，充分体现了现代全面质量管理(TQM)的思想。组织根据ISO 9000系列标准建立相关的质量管理体系，以此为平台开展全面质量管理。即将出台的ISO9000/DIS2000版的系列标准又进行了较大的改动。2000版的系列标准提出了过程方法，将原有的ISO 9001、ISO 9002、ISO 9003合并为ISO 9001，并以过程方法模式替代了过去有的ISO 9001:1994的20个要素。过程方法更贴近组织的管理模式，也更便于组织建立能够有效运行的质量保证和质量管理体系，特别强调的质量管理方法之一就是持续改进，并遵从Deming的PDCA循环。
ISO 14000系列标准是TC 207委员会借鉴ISO 9000成功推广的经验和先进国家的环境管理标准，制定颁布的一套国际环境管理标准。其核心是ISO 14001，即组织建立相关的EMS(EnvironmentalManagement System)环境管理体系的标准。强调预防为主和持续改进，强调组织通过建立相应的环境管理体系进行全过程管理的控制，持续改进组织的行为对环境所造成的影响，这种持续改进同样遵从Deming的PDCA循环。而且，ISO 14000系列标准适合所有类型的组织，比ISO 9000标准适用的范围更广。
比较ISO 9000和ISO 14000系列标准，可以看出两者都是关于管理保证体系的标准，ISO 9000是关于质量管理保证体系的标准；ISO 14000是关于环境管理保证体系的标准。质量管理发展至今经历了质量检验管理、统计质量管理和全面质量管理几个阶段。随着质量管理的不断发展，现代的全面质量管理(TQM)更重视组织的社会职责和让顾客完全满意。组织的社会职责是组织的行为对社会所造成的各种直接和间接的影响，它也包括组织的行为对环境所造成的各种影响。此外，随着消费者的环境意识的不断觉醒，消费行为不仅仅是个人行为，消费者愿意付出额外的费用购买对环境有利的商品。站在组织让顾客完全满意的角度考虑，组织必须考虑其行为对环境的影响，以提高组织在顾客心目中的形象。因此，无论是从组织的社会职责还是让顾客完全满意的角度考虑，全面质量管理都必须包括对影响环境的因素的管理和控制，也就是说质量管理和环境管理不是两个孤立的、互不相干的体系，相反环境管理体系应该是全面质量管理体系的一个必不可少的有机部分。
2.ISO 9000与ISO 14000标准的兼容性是二证合一的基础
ISO 14000系列标准的制定晚于ISO9000标准，国际标准化组织在制定ISO14000标准时充分参考了ISO 9000标准，因而两者在结构上及认证的思路及认证体系的运行方面都有许多相同或相似之处。（见下表）
ISO 14000系列标准 ISO 9000系列标准
环境方针 质量方针
组织结构和职责
职责和权限
人员环境培训
人员质量培训
环境信息交流
质量信息交流
环境文件控制
质量文件控制
应急准备和响应
（部分与消防安全的要求相同）
不符合、纠正和预防措施
不符合、纠正和预防措施
环境记录 质量记录
内部审核 内部审核
管理评审 管理评审
而且，ISO 9000/DIS 2000版进行了全面性的结构调整后，用四大类标准替代原有的20个标准，同ISO 14000标准更加容易整合。这四大类标准包括ISO 9000：质量管理体系——基础和词汇；ISO 9001：质量管理体系规则；ISO 9004：质量管理体系——质量管理改进指南；ISO 19011：质量管理和环境管理体系审核。改版后的ISO 9001的适用范围更广，能够适应不同类型的组织，它使组织可以有更大的选择，按照自身的特点建立一套完全适应的质量管理体系。更重在过程方法，新采用的过程方法的基本结构与ISO 14001 EMS环境管理体系的构架相同。在结构上，两者皆以趋向Deming的P-D-C-A管理循环，使其适应不同的行业及不同的工作类型，具有较强的弹性和适应性，这为ISO 9000和ISO 14000的认证合二为一提供了有力的保障。在内容方面，改版后的ISO 9000标准也参考了ISO 14001标准中的预防为主和持续改进的相关内容。
现在已经通过ISO 9000认证的组织，三年后必须采用新版的ISO 9000构架，按照ISO 9000的2000版进行认证。这使得组织今后在建立管理体系中无论是先从QMS还是从EMS着手，或两者同时建立，都使两者的整合更方便也更容易。因此，ISO 9000和ISO 14000理论基础的一致性及兼容性决定了二证合一具有可行性。ISO 9000的改版也是国际标准化组织向二证合一方向所做出的一大努力。
二、ISO 9000和ISO 14000二证合一存在的困难
从目前认证的现状来看，ISO 9000的认证在全球范围保持了快速增长的态势，全球去年的增长率为26.41%。不论是发达国家还是发展中国家，都积极进行ISO 9000认证，中国的认证证书达15109张，位居世界第七。
但是，ISO 14000的认证却是以发达国家为主。发达国家认证的总数占全球的三分之二以上，仅日本就占全球证书总数的21.37%，发展中国家的认证数量还相对较少。这主要是由于发展中国家对环境的重视程度不够，往往以牺牲环境为代价发展经济；且ISO 14000认证的费用较高，发展中国家的许多组织承担不起，这也是ISO 14000在发展中国家没能得到充分发展的一个重要原因，截止1999年底我国仅有232家企业获得ISO 14001认证，而其中外资企业和合资企业还占很大比重。通过二证合一将能够促使发展中国家保护环境，但却很难保证认证费用的降低，这是推广ISO 14000认证的一大困难。
从目前认证的主要领域看，ISO 9000的认证主要集中在电子、电气及光电设备，基础金属及金属制品，建筑机械及设备，批发及零售。ISO 14000认证主要集中在电子、电气及光电设备，化学品，化学制品及纤维，机械及设备，建筑，基础金属及金属制品。两种认证的需求行业分布非常相似，呈现一体化的发展势态。进行重复认证和审核，维持两套独立的管理体系，对于各组织都是资源和时间的浪费，因而二证合一是一种必然的发展趋势。但在现阶段还存在许多亟待解决的问题。
首先，ISO 14000标准要求组织遵守所在国家和地区的相关环境法律、法规及标准，并在此基础上逐渐减少对环境的负面影响。由于各国的发展水平悬殊，导致环境标准、环境法规差距较大，这就使得相互间的认可存在困难。ISO 14000标准是为消除贸易壁垒，促进贸易自由化而制定的，且要照顾绝大多数发展中国家的发展水平。如果国际间的相互认可不能实现，就不能达到它最终的目的。因而即便实施二证合一，也没有什么实际意义。
其次，许多发展中国家对于环境保护还没有给予足够的重视。发达国家的环境投入占GNP的比重远远高于发展中国家的环保投入的比重，环保投入的很大一部分用于国家资助企业在环境方面的技术创新，使得企业更容易进行ISO 14000的认证。因而同样的企业（组织）获得认证的难易程度并不相同，取得认证后维持体系的费用也不尽相同，越是发展中国家的企业相关费用就越大，进行ISO 14000认证的积极性也就不高，更谈不上二证合一。此外，发展中国家对于环境保护的宣传不够，对于违反环境法规、标准的处罚力度也不够，这使许多企业宁可交环境罚款，也不愿进行治理，更不用说建立环境管理体系，进行ISO 14000的认证。近几年，发展中国家的质量管理体系认证逐渐升温，已经意识到ISO 9000认证是通向国际市场的"passport"，但环境管理体系的认证却远不如前者，这已不仅仅是认证费用的问题，同时也是对环境管理体系认证的认识程度不够。
第三，我国的环境管理体系一直是计划经济体制下与之相适应的体系，即环境管理行为是政府行为，企业（组织）只是接受体。环境管理主要以行政手段为主导，采取强制性标准、环境法规和行政处罚的手段及方法。在市场经济体制下，环境管理不仅仅是政府行为，也不仅仅是企业行为，而是政府、企业和公众的共同行为。我国即将加入WTO，企业将更加直接地面对国际市场竞争，如果想在竞争中处于不败之地，就必须顺应国际市场的大趋势，建立一套行之有效的环境管理体系。但对于我国的大多数企业而言，尤其是中小企业，过去根本没有任何环境管理方面的经验，更不用说建立符合企业特点的环境管理体系，进行ISO 14000认证。如果将ISO 9000与ISO 14000二证合一，对我国的绝大多数企业将是一个难以逾越的门槛。这种状况并非是我国的特殊个例，而是普遍存在于大多数的发展中国家，如果这种状况没有改进，进行二证合一就违背了国际标准化组织制定国际标准的初衷，也不会达到消除贸易壁垒的目的。因此，进行二证合一将是一个长期努力的方向，尤其需要发展中国家克服更多的困难。
三、进行ISO 9000和ISO 14000二证合一亟待解决的几个问题
在ISO 14000出台之前，发达国家就有环境管理标准，如BS 7750,EMAS等，但现今环境标准已越来越多地成为绿色贸易壁垒。国际标准化组织制定环境管理标准，使得各国执行统一的标准，可以避免或减少由此产生的贸易壁垒。所以ISO 14000的认证必将会像ISO 9000那样成为一张绿色的Passport。二证合一也必将是最终的趋势。虽然目前还存在许多困难，但不会因为困难的存在而改变这种发展趋势。我们认为，针对目前存在的困难，需要解决几个先决的问题。
第一，环境管理体系与质量管理体系的合二为一意味着相关的体系认证的费用与维持体系正常运作的费用将要有所提高。环境经济学认为，环境具有外部性和公共物品性，这意味着环境是具有价值的。如果企业或组织的行为对环境造成损失，即造成环境的外部不经济性，就需要对此付出一定的经济代价用以补偿外部不经济性。两种管理体系的合一，从其经济学本质分析，就是在企业整个的管理过程中自觉地将外部不经济性内部化，这虽然暂时加重了企业的负担，但从长远来看，这是治理环境的一种有效手段，并且企业外部的不经济性可以通过管理过程的控制逐步降低。这个认识过程是循序渐进的，且与经济发展的水平同步。对于发展中国家这个认识过程要比发达国家的认识过程困难和漫长得多，应促使发展中国家尽早认识。
第二，ISO 14000标准并未定量确定环境影响的程度，只是要求认证的组织符合相关的环境法律和法规，并持续地改进，使其逐渐减小对环境的负面影响。也就是说，不同的国家和地区对环境影响的界定各不相同，发达国家与发展中国家的差别很大，这是国家间的发展不平衡造成的，这不利于ISO 14000的国际间的相互认可，也不利于两种管理体系的合二为一。如何既能兼顾发展中国家的利益，兼顾大多数中小企业的利益，又能促进国际间的相互认可，是一个必须解决而且是必须很好解决的问题。
第三，在全球经济一体化的进程中，发达国家与发展中国家的地位和利益是不均衡的。很多发达国家将污染严重、对环境和生态破坏大的产业转移到发展中国家，这就加剧了发展中国家的环境负担，同时使发展中国家的企业或组织的环境行为很难达到标准。加之发展中国家的经济水平不高，国家很难给予这些组织或企业足够的技术支持及资金帮助，进行ISO 14000认证的困难重重。没有绝大多数发展中国家的参与，国际标准就没有普遍意义。因此，在推进二证合一的过程中发达国家必须给予资金和技术上的支持，才能真正实现二证合一。这应当说是发达国家的义务。
综上所述，将质量管理体系与环境管理体系两种管理体系合二为一是现今标准化发展的趋势，也有利于消除贸易壁垒、促进经济全球化；有利于组织节约资源，减少认证费用。这个过程是漫长的，必须解决现存的许多问题，无论这一过程多么漫长也必然来临。我国现有许多企业已通过ISO 9000认证或准备进行ISO 9000认证，现在企业通过的是旧版的ISO 9000标准的认证，三年后所有企业都必须按新版标准进行认证。即使已经通过认证的企业也必须按ISO 9000 2000版对现有的质量管理体系进行修改，使之符合新版的要求。在进行质量管理体系的修改过程中，应结合企业的特点适当考虑环境因素，通过技术创新减少对环境的不利影响。这有利于提高企业的竞争力，也有利于企业在今后的二证合一中抢占先机。
标签：环境管理体系论文; iso认证论文; 9000认证论文; 国际标准化组织论文; 组织环境论文; 环境管理论文; iso标准论文; iso14000环境管理体系论文;