企业家生命周期——阶段划分及其演变过程，本文主要内容关键词为：生命周期论文,企业家论文,阶段论文,过程论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
企业家作为人类社会最稀缺的资源之一，正如熊彼特所言，是经济发展的发动机和力量源泉。纵观世界经济的发展，经济发达国家的兴起，无不得益于其有一个庞大而优秀的企业家队伍。因此，对企业家生命周期的阶段划分及其演变进行研究，有利于企业家价值的实现、企业的健康发展和国家竞争力的提升。
一、企业家特质
1.企业家特质
企业家这一术语最早由法国经济学家坎蒂隆在18世纪中期引入经济学研究领域，他赋予了企业家“投机商”的角色。从此，对企业家相关问题的研究引起了广大学者的关注。如古典经济学家萨伊、马克思、新古典经济学家马歇尔、熊彼特、奈特等分别赋予了企业家“协调指挥者”、“人格化的资本”、“中间商”、“创造性破坏者”、“不确定性环境中决策者”等多重角色。20世纪后期以来，随着新制度经济学的兴起，该学派的代表学者科斯、诺思等人也对企业家的角色进行了研究，认为企业家是生产指挥者和制度创新的主体。由此可见，目前理论界中各流派的学者更多的是从企业家特质的角度对其做出界定。
我国学者对企业家理论的研究起步较晚，20世纪90年代以后才出现一些有代表性的学者和理论观点。按照是否拥有财产所有权，学者们有两种看法。张维迎等认为企业家必须拥有财产所有权；而丁栋虹等则认为企业家不一定是企业财产的所有者。
回顾国内外典型的企业家理论，不难发现，学者们从不同角度对企业家理论进行了研究，但他们都是从职能、行为方面给出企业家的描述性定义。即都认为企业家是具有某些独特特性集合的人群，这种特性集合就是企业家特质。
20世纪之前国外学者对企业家特质的描述主要强调企业家的投机能力(坎蒂隆，1775)、优化资源配置的能力(萨伊，1803)、生产经营的指挥能力(马歇尔，1890)；进入20世纪后，在总结前人研究成果的基础之上，国内外学者认为企业家还应具备创新能力(熊彼特，1934)、指挥团队生产运营的能力(德姆塞茨，1972)、超常反应并发现潜在获利能力的能力(舒尔茨，1980)、判断性决策能力(卡森，1982)、预见制度创新潜在利益并进行决策的能力(诺思，1990)、决定生产什么和如何生产的能力(张维迎，1995)、创造和实现边际报酬递增的能力(丁栋虹，1999)、作为企业高层管理或经理人员的能力(黄群慧，2000)等。我们在分析企业家特质进而确定企业家生命周期阶段时，应该充分考虑这些国内外著名学者的研究成果。
2.企业家个体与企业家团队
多年来，国外学者对企业家内涵的界定一般都局限在企业家个体的概念上，但随着现代企业的发展、规模的扩大、企业专业化程度的提高、多元化经营趋势的扩展，个体企业家自身的现有能力和学习能力已无法满足企业发展的需要，于是，企业家渐渐以团队的形式出现，企业家的概念逐步超出了自然人个体属性而演变成了自然人群体属性。20世纪90年代，彼得·F·德鲁克在其著作《革新与企业家精神——实践与原理》中率先提出了需建立“一整套企业家管理的政策和实施条例”，即企业家团队制度的思想后，不少学者认同企业家是可以以一个群体的形式出现的。由此，西方学术界渐渐开始意识到企业家作为一个团队概念的存在，企业家概念开始由个体向团队发展。卡特森伯奇和史密斯认为，团队是指拥有共同目的、目标、工作方法且以自我约束，对其他队员负责的一小群人，企业家是一个管理团队；Cooper & Daily将企业家团队定义为创立和管理企业的群体。这种以团队为基础的企业家概念正是企业家理论成熟化的标志，增加了企业家在多层次分析的基础上创立和管理企业的可能性(Aldrich,1999; Van de Ven,1993)。但在国内，针对企业家团队方面的研究还鲜有人涉及，还没有形成一个较为完整的理论体系。
3.企业家特质的界定
通过对国内外相关文献的梳理和对部分企业家的深度访谈①，结合高层管理团队成员的传记性特点(Finkelstein S,Hambrick D C,1990)，及企业家才能的三维度组成(张完定、李垣，1998)，我们归纳出五个层次21个方面影响企业家特质的核心因子，并以此为基础研究企业家成长的规律和生命周期的阶段划分及演进问题。
(1)个性素质层次。是指企业家所具备的个性特征和传记性特点。具体包括年龄、教育背景、品德和个性四个方面。
(2)职业素质层次。是指企业家的管理实践或技能、管理理论或模式、生产或经营管理的技术要求层次。具体包括任期、经营决策能力、判断性决策能力、发现潜在机会的能力、创造和实现边际报酬递增的能力、优化资源配置能力和指挥能力七个方面。
(3)公共关系层次。是指企业家公众形象、人际关系和领导艺术。具体包括公众形象、沟通能力、协调能力和领导能力四个方面。
(4)价值观念层次。是指企业家的责任意识和价值理念。具体包括社会责任观、企业价值观和个人财富观三个方面。
(5)企业家精神层次。是指企业家的理想和信念追求以及面对风险的态度。具体包括自我实现精神、创新精神和冒险精神三个方面。
二、企业家生命周期
1.企业家生命周期的内涵
企业家生命周期的研究源于20世纪90年代。迄今为止，人们对企业家生命周期还存在不同的看法，尚未形成一个较为一致的观点和系统的理论。就企业家生命周期推衍的出发点来看主要有两种观点：一类是从人的自然生命周期出发提出企业家生命周期(张新兵、夏素英，1998)；另一类则是结合产品生命周期、企业生命周期推衍出企业家生命周期(王志平，1996)，他们都认为企业家有一个从起步到成长、从成长到成熟、从成熟到衰退的过程。
笔者也认为，无论是个体企业家还是企业家团队，都面临着从起步到成长、从成长到成熟、从成熟到衰退的曲线发展过程，这个过程即企业家生命周期。但是，上述几种观点对企业家生命周期的分析，都是在结合企业发展的不同阶段或个人有限生命的基础上展开的，即企业家的生命周期与企业的生命周期是相互依存的。但是，将企业家局限在某一企业之中，将企业家界定在自然人的个体属性之中，这必将限制企业家的发展、不利于企业家生命周期的延长和在整个社会范围内对企业家这种稀缺资源的优化配置。
基于对现有企业家生命周期研究现状的分析，笔者认为，企业家生命周期应该是独立于产品生命周期和企业生命周期而存在的，并且企业家并不仅仅局限于个体的概念，在某种情况下更倾向于以团队的概念出现，进而将企业家生命周期从个人有限的生命中解放出来，以实现企业家生命周期的延长。
2.企业家生命周期阶段划分的定性分析
企业家生命周期，从某种意义上来说，是企业家通过不断的“企业家学习”实现成长的过程(Robert Sullivan,2000)。按照Deakins的观点，由于在企业发展的不同阶段，企业的战略、规模、组织结构等均有所不同，这就要求企业家具备不同内涵的经营管理能力、不同形式的决策能力、不同层次的沟通协调能力和不同方面的创新能力。企业家可以通过不断的“企业家学习”来获取与企业发展相适应的能力，或者从学习能力有限的个体企业家转换为集众人智慧、群策群力的企业家团队以适应企业发展的需要。否则，企业家将因为学习和成长能力不能与企业发展相匹配而步入衰退期。相应地，企业也会因为企业家能力的衰退而衰退。因此，企业家能力的增长过程是与企业的发展阶段密切联系的。但是，这并不意味着企业家生命周期就与企业生命周期具有同步性。
但是，更多的情形是，企业家生命周期与企业生命周期就不一致，我们称其为异步性。所谓异步性，是指企业家成长速度与企业发展速度不同而导致的企业家生命周期阶段与企业生命周期阶段不完全吻合。
企业家生命周期阶段演进与企业生命周期发展异步，其根本原因是导致企业家特质重心转换的诱因。除了企业家所属企业的发展阶段之外，还有很多其他的诱导因素，而且这些诱因对企业家生命周期的阶段性演进具有较大的影响。这些诱因包括企业内部因素、企业外在因素和企业家个人素质因素等。譬如，由于企业所属行业和产品的性质、资本积累的规模等原因限制或刺激了企业生命周期阶段的发展。因此，企业家生命周期应该是独立于产品生命周期和企业生命周期而存在的，企业家生命周期与企业生命周期之间的关系如图1所示。
3.企业家生命周期阶段划分的定量分析
本文根据企业家生命周期的界定，提出如下模型假设：按照时间划分，企业家生命周期的阶段是指企业家的能力重心相对稳定的时间段；通过组织行为学中的种种测试，涉及的影响因素是可评价和量化的；函数存在二次偏导，即假设企业家生命周期系数函数是连续的；采用典型的企业家特质作为评价指标，构建企业家生命周期系数，作为划分理想企业家生命周期阶段的依据。
(1)企业家生命周期系数。企业家生命周期系数是用来评价企业家所处生命周期各阶段的一个综合定量指标。考虑指标的全面性、可操作性，综合选取以下指标体系来确定企业家生命周期系数(如表1所示)。
表1中的指标立足于企业家的过去、现在和未来，全面、动态地反映了企业家生命周期中需要考察要素的整体状况。我们重点考察的是某一时间段内相关指标波动性的频率及幅度。由此，可以将时间作为变量构建企业家生命周期系数函数LC：
LC(t)=f(V[，1]，V[，2]，V[，3]，V[，4]，V[，5])(1)
其中，
(i表示第i个层次；j表示某一个层次内的第j个方面)。
根据这个函数关系，可以描述企业家生命周期系数随时间的变化情况，这正是企业家在不同生命周期阶段的综合特征表现(如图2所示)。
(2)企业家生命周期阶段划分。将从企业家能力获取到企业家才能丧失，按照不同阶段企业家特质的重心转移，可划分成若干企业家生命周期阶段。
企业家生命周期是连续的，因此，建立的企业家生命周期系数函数也是连续的。
按照连续函数的特性，可以将函数LC(t)对t求偏导，则有：
并在此基础上对t求二次偏导：
分别令：
在(4)式中求解对应的t值。
由于所选取的影响企业家生命周期系数的指标均与时间成正相关，所以，对应于
，求出t点时的极值，表示企业家在某一阶段内所能达到的能力和价值极大值。它是划分企业家生命周期各阶段的分界点，也是企业家生命周期系数函数图像的拐点。但是，由于企业家生命周期的复杂性，企业家在同一个阶段内也可能会发生波动、反复。因此，需要根据所确定的t值，结合企业家在t时刻前后的表现来确定企业家所处的生命周期阶段。一般来讲，可以将企业家生命周期的整个过程划分为六个时期(如图3所示)。
当然，上述企业家生命周期六个阶段的划分是理想的划分方法，不同的企业家因其个人因素和企业所处的行业、企业的规模、企业的组织结构等内外因素的不同，需要根据企业家生命周期系数的计算进行判断和企业内外环境的实际情况进行修正。
三、企业家生命周期的演变
1.企业家生命周期演变的内涵及其演变模式
企业家生命周期演变是企业家在一定时期内，在特定的外在环境因素和内在需求因素的刺激下，所进行的一系列行为反应活动。它使得企业家特质重心发生转变，进而使企业家从一个阶段发展到另一个阶段。这种演变过程主要包括两种模式：
(1)企业家生命周期的渐进式演变。它是指企业家在其生命周期的六个阶段内依次过渡、逐次演化的过程，即企业家逐步经历培育阶段、步入阶段、成长阶段、成熟阶段、衰退阶段和退出阶段。
(2)企业家生命周期的跨越式演变。它是指企业家由于种种外在和内在因素的影响或刺激，导致企业家从一个阶段跨越式地到达另一个阶段。例如，处于成长期的企业家由于自身素养和知识结构的不足，或由于行业市场的突变使得其无法顺利的进入成熟期，而是直接进入了衰退期甚至是退出期。
2.企业家生命周期的演变动力
企业家学习是企业家生命周期演变的根本动力。20世纪80年代以来，不少国外学者开始意识到企业家学习的重要性。Beach(1980)认为：“学习是一个获取技能、知识、习惯和态度并修正自身行为的人为过程。”Kolb(1984)认为：“学习是一个概念不断被引出并被经验不断修正的过程，是一个仅仅代表历史记录而没有未来信息的自然发生过程”；Hamel and Prahalad(1994)认为：“学习不仅是一个不断调整以克服条件改变的过程，而且是一个主动获取知识而非被动等待的过程。”企业家学习是企业家用来获取、保持和使用企业家知识的行为过程和认知过程，它既是一个主动的过程，也是一个不断修正自身行为的过程。按照企业家获取知识的途径和方式，以及学习对促进企业家生命周期演变的作用划分，企业家学习主要有两种方式：
(1)隐性学习。隐性学习是对隐性知识的获取和保持。隐性知识一般是指具有高度个性化、情景化和难以表达与沟通的知识，它更多地来源于个人的体验、直觉和洞察力。因此，企业家很难对隐性学习获得的知识进行完整的描述。Seger(1994)认为隐性学习有三个特征：知识不完全是有意识获得的；所获取的知识很难用简单的因果关系进行推理；隐性学习不涉及到有意识的假设检验过程。企业家既可以通过现场观察、共同工作等形式完成隐性学习，也可以通过社会化和组合等形式完成隐性学习，不断塑造和提升自身的企业家能力。这也恰恰是企业家能力异质性和企业家生命周期阶段持续演变的根本原因。
(2)显性学习。Ghosh & Block认为，显性学习是企业家在他们所感知的已有知识及能力水平与所需能力水平之间的差距所引发的有意识的学习。显性学习的结果就是企业家长期记忆知识的增多，由此不断增强企业家对环境的适应能力，促进企业家生命周期阶段朝着有益的方向演变。企业家的学习能力决定着企业家和企业的成长能力，决定着企业家生命周期的演进方向和演进速度。
3.企业家生命周期阶段演进的影响因素
导致企业家生命周期阶段变化的因素主要包括三个方面。
(1)企业内部因素。影响企业生命周期的内部因素主要包括产权关系、组织形式、企业所处阶段等。企业产权关系即企业财产所有权关系，它严重影响着企业剩余索取权和剩余分配权的安排，由此影响企业家优化资源配置的意愿和能力；不同的组织形式对企业家能力的要求也不相同，一旦企业组织形式发生变迁，对企业家特质的要求就会随之变更。企业处于不同的生命周期阶段，要求企业家具有的特质显然是不同的。
(2)企业外部因素。影响企业家生命周期阶段演进的外部因素包括社会人文、政治、经济、法律等因素。这些因素对企业家成长的制约和影响是巨大的。譬如中国千百年来形成的“学而优则仕”的官本位思想将导致企业家更加看重自己的公众形象，更加注重企业家的政治资本(谢获宝、徐晓莉，2005)。
(3)企业家个人需求因素。对企业家来说，所要满足的需求层次不同，企业家的特质重心会发生一些变化，这将进一步导致企业家生命周期阶段性的演变。如归属需求，这种需求会改变他们的价值观和财富观；随着企业的发展，企业家需求层次继续上升，他们会更看重尊严与自我实现方面的需求。
4.企业家生命周期阶段性演进的数学分析
可以把决定企业家生命周期各个阶段的所有能力看作一个集合，记作A(比如笔者在上文中所界定的21种企业家特质)，把企业家不同阶段应具备的企业家特质的重心，分别记作A[，i](i=1，2，3，4，5，6，共6个阶段)，则有：
｛A｝=｛A[，1]｝∪｛A[，2]｝∪｛A[，3]｝∪｛A[，4]｝∪｛A[，5]｝∪｛A[，6]｝
当影响企业家生命周期阶段演进的因素，如企业外部因素、企业内部因素和企业家个人需求因素发生变化时，它们将会对企业家能力集合A中的相关特质提出新的要求，将会导致企业家通过“企业家学习”来不断改进自身的能力以适应各因素的变化，最终促使企业家特质重心从一个集合向另一个集合的变迁。如果演变后的集合是与演变前的集合相邻，则为渐进式演变，否则为跨越式演变，如图4所示：
四、结论
纵观国内外学者从不同视角对企业家角色所作的定义，要给企业家一个明确的界定是相当困难的，理论界更多地是从企业家特质的角度对其做出描述性解释。笔者在界定企业家特质内涵的基础上，从五个层次21个方面提出了企业家特质的具体内容，并认为企业家应该是一个从个体企业家到企业家团队的动态演进过程。这些企业家特质在不同的时期，不同的诱导因素作用下会呈现出特质重心转移的规律，最终导致企业家从起步到成长、从成长到成熟、从成熟到衰退的阶段性转变的企业家生命周期现象。
本文对企业家生命周期及其演变理论的研究为构建科学合理的企业家培育机制提供了理论基础和实践指导。
注释：
①本文对国内外与企业家定义相关文献进行收集整理，并对部分企业家进行深度访谈后，概括提炼出了能体现企业家特质的21种能力特征。
标签：组织生命周期理论论文; 企业家论文;