专利审查过程中的证据和效能意识
周生良
(国家知识产权局专利局专利审查协作天津中心，天津 300304)
[摘要] 从创造性的评述出发，指出了审查过程中公知常识使用和通知书效能中的问题，详细分析了问题出现的原因，并针对证据意识和通知书效能给出了合理化的建议，对提高审查过程的准确和效率有着积极的指导意义。
[关键词] 发明构思；证据；公知常识；效能
专利的实质审查是指在对申请案件进行审查时，要对案件是否符合新颖性、创造性和实用性等实质性问题进行审查，特别是创造性的审查过程中要依据检索到的对比文件作为证据进行合理评判，因此在审查过程中证据意识非常重要，它有助于案件走向的把握，能够与申请人进行良好地沟通。同时专利审查有合理的审查周期，通过提高通知书效能，能够快速结案，在保证审查质量的基础上提高审查效率，这在整个审查过程中有非常重要的意义。
1 增强证据意识，强化证据支撑
创造性的评述通常采用三步法，即：确定最接近的现有技术；确定发明的区别特征和发明实际解决的技术问题；判断要求保护的发明对本领域的技术人员来说是否显而易见。其中，第一步和第二步是基础，重点在于最接近现有技术的认定和本申请相对于现有技术作出的技术改进；第三步是核心，需要站位本领域技术人员，对技术方案进行客观公正的评价分析，合理把握创造性高度。
在审查中判断非显而易见性时，经常使用到公知常识，专利审查指南对公知常识的记载是：所述区别技术特征为公知常识，例如，本领域中解决该重新确定的技术问题的惯用手段，或教科书或者工具书等中披露的解决该重新确定的技术问题的技术手段。可见公知常识的两个属性：一是为解决技术问题而采取的技术手段；二是站位所属技术领域的技术人员客观公正的评判。
审查中对于公知常识的使用常常存在以下问题：没有充分理解发明，错误地将发明点认定成公知常识；割裂技术特征，没有考虑区别特征与整个技术方案之间的关系；采用公知常识评述未充分说理，没有从技术问题入手，分析公知常识能够带来的技术效果；当申请人质疑公知常识的评述时，未及时提供公知常识证据进行佐证，延缓审查周期。
鉴于此，针对创造性评述过程中的公知常识使用，应该做到以下三点：1.从申请文件的技术领域出发，了解本申请的背景技术，准确把握发明构思，全面检索。2.找到最接近的现有技术，在列举区别特征时，要避免割裂技术特征，考虑其与其他技术特征之间的技术联系和所起到的技术效果。3.区别特征的评述要证据优先，尽可能检索到合适对比文件，这样可避免申请人针对通知书反复陈述，从而影响审查效率。如果未检索到合适对比文件，评述过程要充分说理，从技术问题出发，分析公知常识所带来的技术启示，以及将公知常识应用到对比文件中能够解决相同的技术问题，带来相同的技术效果。
2 提高审查效能
通过对影响通知书效能因素的分析，要提高通知书效能，应该从以下几方面考虑：
检索的对象不应局限于权利要求书，而应该要兼顾说明书具体实施方式详细限定的技术方案。在把发明构思作为检索重点的基础上，对相关的技术特征要加以考虑，避免申请人将说明书内容加入权利要求书后先前的对比文件不好用。评述过程中要对申请人的修改有合理的预期，可以在评述权利要求书技术方案的基础上，对说明书中记载的技术方案进行假设评述，从而可以让申请人对本案的走向有准确的认知，答复通知书时能合理修改权利要求书，并减少不必要的意见陈述。
目前在通知书效能中存在以下几个方面的问题：首先是未正确理解申请文件的发明构思，导致在后续的审查过程中频繁更换对比文件；检索过程不全面，仅针对权利要求书记载的方案进行检索，未对说明书中记载的详细技术方案加以考虑，因而申请人将说明书内容加入权利要求中后导致原先的对比文件不适用；在进行申请文件和对比文件的特征对比时，事实认定出现错误，从而后续的审查意见需要重新比对特征，并修改审查意见；技术水平与本领域技术人员存在差距，使得在创造性高度的把握上出现偏差，不能合理判断要求保护的发明对本领域的技术人员来说是否显而易见。
（2）客观方面应为故意传播艾滋病的行为，具体表现为：艾滋病患者或艾滋病病毒携带者通过卖淫、嫖娼的方式及非卖淫嫖娼的方式通过性行为传播艾滋病；艾滋病患者或艾滋病病毒携带者通过非法途径献血、卖血、捐送人体器官、制造血液制品，或其他人利用艾滋病患者或艾滋病病毒携带者的血液、血液制品传播艾滋病的行为。
2.1 正确把握发明构思
在检索到合适对比文件后，要对申请文件和对比文件作出准确的特征对比和事实认定，要考虑所列举的特征在申请文件和对比文件中所起到的作用是否相同，不能简单地进行文字比对，同时在列举区别特征时，不能割裂技术特征，要考虑其与整个技术方案的密切联系，以及所解决的技术问题和所达到的技术效果。
2.2 全面检索
郭老师，最近我看见朋友圈有一个肚脐贴，据说可以减肥、保养卵巢、排毒……我现在月经血很黑，人家说是体内有毒，要排毒才行。你说这个是不是很适合我用啊？
2.3 事实认定
准确理解申请文件是整个审查过程的基础，应从背景技术出发，找到发明要解决的技术问题，针对该问题所采取的技术方案和所能达到的技术效果。深刻理解发明意图，把握发明实质。
2.4 非显而易见性的判断要客观公正
在审查过程中要不断学习本领域的技术知识，密切关注技术发展动态，保证良好的知识储备，合理区分现有技术和本申请作出的技术改进，准确判断现有技术给出的技术启示，从而明确案件走向，避免审查意见震荡。
该方法为学习者建构对知识的理解提供一种概念框架，这种框架中的概念是为发展学习者对问题的进一步理解所需要的，为此事先要把复杂的学习任务加以分解，以便于把学习者的理解逐步引向深入。
3 结语
审查过程需要客观公正、准确及时，通过增强证据意识，强化证据支撑，可以使审查意见有理有据，避免主观臆断；同时通过提高通知书效能，能够节约审查程序，快速对案件走向作出准确判断。因此，在审查中应该提高证据意识和通知书效能，在保证审查质量的基础上提高审查效率。
文化作为一种精神力量，能够在人们认识世界、改造世界的过程中转化为物质力量，对社会发展产生深刻的影响。这种影响不仅表现在个人的成长历程中，而且表现在民族和国家的历史中。当今世界，各国之间综合国力竞争日趋激烈，文化在综合国力竞争中的地位和作用越来越突出。文化的力量，深深熔铸在民族的生命力、创造力和凝聚力之中，成为综合国力的重要标志。
【参考文献】
[1] 中华人民共和国国家知识产权局.专利审查指南2010[M] .北京：知识产权出版社，2010.
[中图分类号] C19
[文献标识码] C
[文章编号] 2096-1995(2019)19-0163-01
标签：发明构思论文; 证据论文; 公知常识论文; 效能论文; 国家知识产权局专利局专利审查协作天津中心论文;