服务贸易理论基础：比较优势与竞争优势理论的解释力及实证检验——以产业组织结构变化中的中国转轨时期服务贸易实践为例，本文主要内容关键词为：贸易论文,实证论文,为例论文,竞争优势论文,中国论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号：F224.2 文献标识码：A 文章编号：1008-2700(2003)02-0055-05
多年来，中国在服务贸易领域处于逆差地位，加入了WTO后，如何增进服务贸易竞争力，成为政府制订经济政策的重要内容。为增进服务业竞争力，需要对服务贸易理论进行探讨，并以有效的理论指导实践。
一、国际贸易主要理论：比较优势与竞争优势
国际服务贸易理论主要可归纳为：比较优势理论和竞争优势理论，下文先对服务贸易的两大理论体系作比较分析。
比较优势理论由李嘉图创立，此理论经过俄林和赫克歇尔的发展，将一国比较优势产品生产效率较高的原因进一步归结到了劳动、资本等生产要素丰裕程度方面的优势。即使在后来的实践检验中，受到了“里昂惕夫之迷”的挑战，但通过加入人力资本要素对其进行修正，比较优势理论仍避开了被否定的危机。国际贸易的实践也使我们认识到，比较优势理论存在以下几方面缺陷：(1)静态性。该理论静态地分析国际贸易问题，主要强调一国的天然要素优势，没有充分考虑到在产业发展中，通过企业的竞争，不断积累、学习，要素丰欠程度比较及其在生产中所能发挥的作用是可以发生改变的。(2)比较优势理论建立于生产要素不流动的假设之上，该理论似乎认为，一国具有某方面要素充裕的优势，则只适宜于发展该要素密集的产业，并且必然获得成功。
波特的国家竞争优势理论是在其“钻石模型”基础上构建的，该理论将国家和产业的竞争优势归结到四大因素：要素条件，需求条件，相关与支持产业，企业战略、企业结构、同业竞争，外加机会和政府因素，共同构成了“钻石模型”。在宏观方面，该理论强调了政府在创设有利于竞争的环境，形成产业集群，以及提高生产要素质量的培训等方面所发挥的不可或缺作用。在微观方面，该理论认为，国家的竞争力受该国企业的经营者目标，经营者和员工的责任感等方面影响。
以下，笔者将以处于转轨时期的中国服务贸易相关统计数据，对两种理论的解释力强弱进行检验。
二、转轨时期产业组织结构的变化及其对服务贸易理论的检验
（一）转轨时期服务业组织结构变化概述
对比较优势理论的检验相对容易，因为只要我们计量了各行业生产的要素密度，将之与服务行业贸易差额状况进行对照分析，便可实现对该理论的检验了。要检验转轨国家服务贸易实践，则正好有很好的衡量标准——产业组织结构中的所有制结构和产业集中度等指标，它们是检验竞争优势理论四因素中“企业战略、企业目标和同业竞争”这一因素影响作用的有效工具。
我国渐进改革和开放的制度变迁过程，其基本现实是：对内方面，从限制、歧视非国有经济，到不同所有制公平竞争；对外方面，包括服务业的各行业，逐步加大了对外开放的广度。所有制形式对企业、经营者的激励约束作用不同，生产的效率有差异，企业的竞争能力不同。改革和开放过程中，行业集中程度变化方面，不同行业由于管制程度不同，各种所有制性质占比变化也有差异：进入管制较少的行业，具有更高经营效率的所有制形式经济占比增加，如银行业，国有四大国有商业银行的存、贷款占比下降，旅游业中的涉外饭店经营收入也有类似情况。
（二）中国服务贸易实践对两种理论的实证检验
1.对比较优势理论的检验
我们将1997年的最初投入结构与1997～1999年的服务贸易差额对照检验，考察贸易差额与要素密度的关系。为使投入产出表与国际收支平衡表所列产业分类口径一致，笔者对投入产出表的行业进行了归并处理，归并的方法：根据1997～2000年国际收支平衡表服务行业分类，对投入产出表34个服务行业，根据产业类别相似性进行归并，如对投入产出表中的“娱乐服务业”与“文化艺术和广播电影电视事业”归并，构成与国际收支平衡表相对应的“娱乐业”。同时，因投入产出表中无法单列出与国际收支平衡表中“专有权利使用费和特许经费”和“广告、宣传”两行业相对应的行业，只好对这两行业则不作对照分析。对行业归并后的投入出产表最初投入结构计算分析，服务各行业要素密集程度如下表1所示。
为清楚地反映行业的要素密度对比，我们对最初投入结构中要素比例进行了差额分析，由计算结果可见，除房地产和农林牧渔服务业外，我国服务各行业的劳动占比都较资本占比大，其他均属于劳动要素占比较大的行业。要素含量差额排序反映其对不同要素的占用程度，将之与国际收支平衡表（表2）对照，则可分析要素密集程度与服务贸易差额的关系。
表1 服务行业资本和劳动密集程度情况表
资料来源：根据李冠霖，2002，《第三产业投入产出分析》的第三产业1997年34个行业最初投入结构表计算。
表2 1997～2000年国际收支平衡表服务行业贸易差额状况表 单位：万美元
资料来源：《中国对外经济贸易统计年鉴》1998～2000年，2000年数据来源于陈宪、程在中，2002。
对照比较两表，我们可发现，比较优势原理无法解释中国1997～1999年间服务贸易以下情况：投入产出表所反映的劳动要素含量差额较大的综合技术服务、别处未提到的政府服务、保险业和娱乐业等典型劳动型行业，几年来均处于贸易逆差地位；属资本密集的通讯服务业、金融业，在1998、1999年和2000年间扭转了逆差地位，出现了的正值净出口。所以，就我们要解释的10个行业来看，比较优势理论对其中的六个行业缺乏有力解释。
2.对竞争优势理论的检验
以1997年界线，其前后年份国际收支平衡表统计口径有较大差异，1997～2000年的统计分类口径及数据如表2所示，而1991～1996年则如表三所示。笔者分析的时间序列内，不但受到行业统计资料不全，而且统计口径发生了剧变等限制。因此，对国际收支表中所有服务行业进行时间序列分析比较难度较大，只好作折衷处理，选择部分行业进行分析，而且，针对分类口径变化及行业的实际作适当数据处理，这将在下文行业分析中加以说明。1990～1996年间的国际收支情况如表3所示。
表3 1991～1996年中国服务贸易收支情况表
单位：万美元
资料来源：《中国对外经济统计年鉴》（1994～1997年）。
由于资料和统计口径的限制，笔者选择了对旅游业、金融业、保险业、建筑服务业等行业的产业组织状况（所有制结构和产业集中度）进行计量，各行业贸易差额与产业组织结构关系的实证分析情况如下：
(1)建筑服务业
在建筑服务业中，我们以1992～1998年国有建筑企业每年产值占建筑业总产值的比例作样本，反映国有经济的占比，同时，因国际收支统计口径变化，1997～1998年可由国际收支平衡表中直接取得，但1996年以前的建筑服务业国际收支，则以劳务承包收支来代替，因为劳务承包收支基本反映为建筑业领域。建筑业总产值国有经济比例与建筑服务业贸易差额关系如表4所示。
对两者进行回归分析，其回归方程为y=183342.1-471975x
回归分析所结果来看，拟合得较好，具有负的b值，同时，相关性分析显示，其相关系数为-0.84608，回归分析和相关性分析都较好地反映了国有经济比例与服务贸易差额有负相关关系。
(2)金融业。我国的金融业（除保险业的狭义金融业)中，银行业仍然处于绝对的主导地位，而银行服务业中，除四大国有银行外，其他均是股份制银行和外资银行，同时，国有商业银行在行业的存款和贷款的占比，又基本可以反映其所提供服务比例，因此，本文以四大国有商业银行的在银行业的存款和贷款比例作为样本。因统计口径原因，金融服务贸易差额方面，1996年以前，则以国际收平衡表中投资收支差额中的利息收支与银行收支项目的合计来作为贸易差额的数据。银行业国有经济占比与金融服务贸易差额情况如表5所示。
对它们进行回归和相关性分析，其结果如下：
与贷款国有占比的回归公式y=1795314-2015407x
同时，相关性分析显示，相关系数为-0.7238，
与存款国有占比的回归公式y=17903904-1941304x
同时，相关性分析显示，其相关系数为-0.71736，从以上回归分析的b值和相关性分析负值的相关系数结果来看，它们都较好地反映了所有制结构与服务贸易差额的负相关关系。
(3)旅游业。旅游行业的统计年鉴中，在所有制结构方面，只有涉外饭店营业收入这一项时间序列完整统计资料，对我们的分析影响不大，因为我们所讨论的是服务贸易范畴，涉外饭店是影响我国旅游业服务的一个重要方面。涉外饭店营业收入的所有制结构和贸易差额如表6所示。
表6 涉外饭店营业收入的国有经济占比与贸易差额表
资料来源：根据《中国旅游年鉴》及《中国对外经济统计年鉴》1992～2000年计算。
对两者回归，其回归方程为：y=399301.7-159270x
从回归的结果来看，拟合得并不好，但其有负的b值，经相关性分析，发现相关系数是-0.015。所以，可以大体认为涉外饭店国有营业收入占比与服务贸易差额呈负相关关系。
小结：三个行业的实证分析结果都反映了一个基本的现实：行业的国有经济占比与贸易差额呈负相关关系，而且与产业的集中度亦呈负相关关系。以竞争优势理论解释，实质是构成产业组织结构的企业战略、企业目标和同业竞争等因素影响生产经营效率，使一国在行业的国际竞争中发挥作用。
收稿日期：2002-11-15