英国的科技管理与欧盟的科技计划评估，本文主要内容关键词为：科技论文,英国论文,欧盟论文,计划论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
英国是一个科学技术基础相当雄厚的国家。它曾经是世界上科技、工业最发达的国家，但从第一次世界大战后开始衰退，尤其是从第二次世界大战以来，它在科学技术方面的领先地位逐渐被美国等国取代，它的科学技术的发展速度也开始落后于其他几个主要竞争对手。
面对经济形势的严峻挑战，英国政府认为，加强政府对科技的宏观管理、提高全民族对科技作用的正确认识、适当调整基础研究与应用研究的比例、充分开发和促进科技成果转化、真正发挥科技对经济发展的推动作用是从根本上扭转英国经济困境的关键。
然而检验政府的行为和科技宏观管理等主要内容是通过80年代在欧洲新兴的科技评估来进行的。时至今日，政府行为评价在英国等欧盟国家中已受到很大重视，同时，评估结果又被其政府有关部门广泛应用。
学习和了解英国的科技管理与欧盟的科技计划评估，对改善我国科技管理，特别是科技计划管理，探索建立我国科学的、规范的科技评估体系是十分有益的。
一、英国的科技管理
英国没有统一的科技组织管理机构，对科技实行的是分散管理。英国的科技管理大致分为两个系统，即：议会科技机构和政府机构。政府对科技管理又分两类：内阁及其有关机构；政府各部。政府各部对科技管理主要集中在教育部、贸工部、国防部和科学技术办公室，现仅就贸工部和科技办作如下介绍。
1.英国贸工部（Department of Trade and Industry）
DTI主要起着科技界与工业界联系的桥梁作用， 负责民用技术并对工业的研究与开发提供支持、提供咨询，同时也负责促进工业研究和技术创新。它的工作宗旨是提高人民的生活水平和工业企业的生产能力。为此，DTI对科研活动的要求是提高企业的竞争力和效益，促进、 鼓励大学与工业界进行人才交流，采用合同制。特别是近五年来，科技界已不再像过去那样把R&D经费只用于科研院所， 而更多把经费用于科技成果转化上，用于企业技术创新。
DTI总工程师首席科学家罗万斯曾强调， 发达国家和欠发达国家的区别就在于发达国家能利用科学技术创造国家财富。发达国家中最富有的国家是那些技术利用最好的国家，技术也许比资源更重要。英国政府接受以往的教训，采取了有利于培养技术人才而加强同工业界、大学合作的措施，如工业企业的技术人员在大学里接受再教育（国家补贴学费）；以取得学位为对象的企业人员到大学进修（颁发奖学金）；学生参加政府、工业界和大学共同进行的研究工作（工业界援助经费）等。实践证明，高等院校与工业企业密切联系可使企业获得知识、专门技术和实验设备，从而增强工业企业的创新能力并可使大学的研究人员将其研究成果应用到工业中去，反过来，又能使他们在实践中发现其他具有全国性的研究课题，丰富教学内容。
2.科学技术办公室（Office of Science and Technology）
1992年4月大选后的梅杰政府设立了科学部长， 由内阁兰开斯特公爵郡大臣担任。科学部长下设内阁OST， 由首相首席科学顾问任办公室主任。改变了英国政府中没有统管科学和技术的部门的状况。教育部的科学司、原五大研究理事会及其顾问委员会和原内阁科学秘书处及科学技术顾问委员会一并划入OST。
OST隶属于公共服务和科技部，是政府主管科技的专门机构。 它的主要职能是制定科技政策，保证各研究理事会正常工作；协调政府各部的科技工作，以及协调研究部门与工业界的关系；促进知识的传播、技术的转化、科技领域及工业界之间人员的交流；负责政府的科学预算分配。它在内阁一级中扮演支持科学研究的角色， 提醒政府各部注意R&D经费不要低于一定的比例，以确保政府在科研领域的投资能够真正达到促进国民经济发展、国民生活水平提高的目的。它每年5 月出版的《科学技术展望》是政府正式出版物，刊载技术预测计划，展望国际合作的前景。
OST将政府的科学预算分配给6大研究理事会（即生物技术与科学、经济和社会、工程和物理科学、医学、自然环境、粒子物理和天文研究理事会）及教育部。
有关专家和科学家认为，英国目前科研机构的布局比较合理，既反映了当代世界科技的重点领域，又突出了英国自身的优势和长处，充分表明了英国政府对这些领域的高度重视。
在科研机构调整过程中，政府决定将R&D 经费的分配权改由政府直接负责。全英国R&D经费的30%来自工业。今年共拨给6大研究理事会的R&D经费为13亿英镑（1995年全英国的R&D经费预算为60亿英镑），1993年为10亿英镑。经费分配的主要原则是：①符合政府的意志；②研究理事会的科研工作能体现一流水平。
二、欧盟的科技计划评估
评估工作是近十几年来在欧洲范围内发展起来的一项事业，正处在一个摸索、逐步完善的阶段，它逐渐地被人们所承认，是一个有利于推动R&D活动及更好地执行各项科技计划和项目的必要手段。
1.英国的科技计划评估
作为欧盟成员的英国，其政府部门及科研部门一致认为评估是对科技计划或项目执行效果的检查和评价。其目的主要有三个方面：①分析科技计划与企业进步的相关性及作用，包括企业为什么参加到科技计划的项目中来，企业的类型，达成什么样的合作，参加合作后的效果，项目管理中的优缺点；②如何进一步改善科技计划，使之更好地为工业企业的R&D服务，方法可以用“前后比较”、“对照比较”， 但后者较为困难；③合理调配资源投入，对科技发展的总体状况进行宏观调控。
建立评估工作体系的目标在于使科技计划评估工作形成稳定、科学、规范并逐步完善的运转体系，成为科技促进社会经济发展的有力工具。
（1）对阿尔维（Alvey）计划的评估
近些年， 英国政府对著名的Alvey 计划采取的是“实时”（real-time）评估法，即计划边实施，边评估。这项评估工作进行6年，其结果被英国政府各部门应用。
Alvey计划是在日本开发第五代计算机计划的冲击下产生的。 为期5年，即1983—1988年，投资3.5亿英镑，其目的是对软件工程、超大规模集成电路、人机接口和智能系统等4个领域进行研究开发。 这是英国历史上第一次由政府、工业界和大学合作从事的大型科研项目。该计划最主要的作用是沟通了工业界、科学界和教育界之间的密切合作。
在该计划制定的初期，很多人认为研究成果是在科学上的成果，只要有相关领域的专家参加就可以了，但英国工程科学与技术政策研究所持反对意见。他们认为应该重视计划的组织实施过程，从而使科研机构与工业企业有机地结合在一起。因为制定计划往往是科研部门对工业不甚了解；而工业企业对科技计划也了解不多，自然积极性也不高。但经过评估以后，科研机构与工业界得到合理的协调、指导，使工业企业的经济开始复苏，并积极支持参与科技计划，最后达到科技计划的顺利实施。
科技计划评估不是一个简单的技术问题，要有各种不同的人员参与，要从各种角度来分析。评估机构是完全独立于计划外的组织，它聘请懂行的国际、国内专家作为评估人员。评估工作必须做到科学性、公正性、独立性和指导性。通过评估可以扭转偏差，调整经费，理顺关系，使计划实施达到预期的效果。英国政府已将评估工作作为科技宏观管理、制定科技计划和实施科技计划不可缺少的内容。
（2）评估已被英国主要的科研机构采用
评估在英国经过了十几年的历程，已不仅仅在政府部门受到重视，它越来越多地被主要的科研机构所认识，并逐步开展起来，纷纷建立起自己的评估系统，或成立一些技术公司承担科技计划或项目的评估，评估的范围也正不断地扩展。英国科技政策研究所（SPRU）就是一个做评估工作很有代表性的机构。
1981年SPRU开始对生物计划（BTD）进行评估。这项计划由生物研究理事会执行。当时，生物技术在英国是个新兴技术，因此，评估该计划的任务相当艰巨。首先确立三个目标：
①评估英国在生物技术的优势和劣势；
②推动生物技术工作，集中研究人员形成一种力量。生物技术在大学里很多系都有，如何协调力量，因为跨学科工作不容易，经费一般是按学科安排的；
③鼓励工业界投入该领域的R&D经费；
评估工作历时6年，即1981年至1987年。评估内容：
①吸引资金情况，主要是工业界的投资状况；
②开发新技术；
③培训科研人员；
④促进大学与企业的结合；
⑤跨学科的集成，形成蛋白俱乐部或称为蛋白工程社区。
开展BTD的评估，没有采取传统的方法。 传统方法一般是了解发展多少论文，发明多少专利，获得多少科研成果。BTD 的评估是采用聘请国际上同行专家评议，数量分析法。
通过对BTD的评估，人们可以了解到：BTD起到了催化剂的作用，推动了生物技术和生物科学的发展；使工业界得到了对生物技术的需求，促进了基础研究与应用研究的结合；吸引资金快、效率高；大大促进了大学、科研机构与工业界的结合，使科学家工作更有成效；促进了国际交流与合作；提出了供决策者采用的有价值的建议。
2. 欧盟对重大科技计划的评估，促进了科技计划的宏观协调和管理
近年来，欧盟加强了欧洲重大科技计划的组织管理，其中重要措施就是对科技计划进行评估。1992年，欧盟成立了专门的临时评估委员会，对第二框架计划进行了评估。所谓框架计划就是欧洲科技发展总体规划。规划完全遵循欧盟科技政策的宗旨——科研必须密切地为工业界服务。当时，第二框架计划评估的目的是对计划的执行情况和组织管理方法及时进行总结，加强协调管理与信息反馈，同时依据评估的结果和相关部门的反映，对重大科技计划进行适当的调整。后来，欧盟又不断对涉及促进经济和社会发展的有关重要计划进行评估，这些评估不仅使欧盟有关决策部门及时了解到对欧洲重大科技计划的反馈意见，而且使管理部门、项目执行单位及技术用户加强了联系，促进了科技计划的宏观协调与管理。最有代表性的是欧盟对尤里卡计划的评估。
尤里卡计划（Eureka）——这个在欧洲乃至全世界皆知的欧洲跨国高技术联合研究计划，正在蓬勃地向前发展，引起了所有西欧国家的共鸣和世界的瞩目。随着东欧、西欧政治关系的改变，Eureka的影响在东欧地区不断扩大，正在朝“大欧洲”高技术联合研究的方面发展。欧洲人常说，Eureka为增强欧洲工业的竞争能力和提高生活质量做出了重要贡献。Eureka以大公司和托拉斯企业为主，科研院所为辅，参加单位自筹资金、共担风险、共享成果。Eureka从出台至今经历了十个春秋，正在执行的项目有654个，完成项目约200—250个。因此， 有些欧洲人认为，Eureka已经开始进入商品化开发阶段，正在经历一个重要的历史发展时期。
参与Eureka的成员国有23个，参加单位3500 个， 参加各类项目达800多个，其协调管理工作十分浩大。由此可见，有效的管理， 各有关部门密切配合是计划成功的保证。评估Eureka对社会经济的影响自然并非容易的事。
Eureka评估的基本概况大致分为：
（1）评估目的
在Eureka计划执行的第一个5年之后，整体评估是非常必要的。 通过各种形式的调查研究，帮助政策制定者检验政策是否充分落实，了解管理者在如此浩大的协调管理工作中的实效，进一步加强成员国的主动性，检测科学家们的目标是否达到。
（2）评估原则
由于决策者把技术评估的结果看作是正确决策的重要因素之一，因此，必须保证评估工作的独立性、公正性、客观性、科学性；必须保持项目的透明度；评估必须提供公开报告，并将其递交决策者。
（3）评估结果
Eureka之所以获得成功，是因为成员国鼓励工业界自下而上提出自由组合、多样化的项目，并负责技术和产品的开发；市场导向加速了新技术的引入以及通过创造商业机会，对加强欧洲工业企业的竞争开拓了新路；灵活而中立的特征使主观性减少到最小，尤其对中小型企业具有很强的吸引力；自筹资金、共担风险、共享成果是吸引参加者的最主要因素；有效的管理、紧密的信息网络、参加者之间的频繁交流和各有关部门的密切配合是计划成功的保证。
通过评估认为，Eureka成果对技术和社会经济发展起了十分积极的推动作用。欧盟成员国之间的高技术合作，不仅使技术更加成熟，而且缩短了研究与市场间的距离。今后成员国还要继续发展和完善计划的管理体制，进一步促进企业和研究机构之间的横向联合，保证项目投资和项目开发的连续性。Eureka评估小组同时开展预测工作，Eureka第二个期间将有更多的项目成果进入市场，它必将对欧洲工业起到越来越大的影响。
总之，科技评估已趋于国际化。但我们一定要借鉴国外的先进经验，建立符合本国国情的、客观的、科学的、适应市场经济制度下宏观管理需要的评估体系、评估制度，增强计划管理决策过程中的科学化、民主化，从而使各项计划或项目得以顺利实施，并收到实效。