全球化进程中国家主权的让渡与维护，本文主要内容关键词为：国家主权论文,进程论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号：DF92 文献标识码：A 文章编号：1001-5981(2002)01-0025-03
一
随着国际贸易、跨国投资和国际金融的迅速发展，整个世界经济空前紧密地联系在一起，从而导致全球化进程不断加快。由于经济全球化的最终目标是使资本、人力和资源等生产要素通过市场的作用在全球达到优化配置，它的发展必然要求各民族消除民族主权国家壁垒的限制，逐渐减少国家干预。因此，在经济全球化时代国家主权的让渡是不可避免的。根据当今的国际实践，国家让渡主权主要表现在以下方面：
1.国家经济管理权的部分让渡
《各国经济权利和义务宪章》第二条第一款规定：“每个国家对其全部财富、自然资源和经济活动享有充分的永久主权，包括拥有权和处置权在内。并得自由行使此项主权。”这反映了经济主权是国家主权的重要组成部分，而经济管理权则是国家经济主权的基本表现形式。随着全球化进程的深入，世界各国家、各地区的经济合作与相互依赖日益加深。世界经济成为一种全球性经济，形成了一整套规范的世界经济秩序和规则。任何一个主权国家试图游离于世界经济活动之外，排斥全球性的经济秩序和规则，都将会使自己陷入灾难之中。每一个国家要生存和发展，必须实行对外开放，必须参与世界经济活动，必须融入全球化进程之中[1](P43)。同时也意味着必须接受世界经济秩序与规则，让渡部分经济管理权。
2.国家政治决策权的部分让渡
按照国际法，主权是一个国家固有的独立自主处理对内对外事物的最高权力，表现为对内的最高权、对外的独立权和防止侵略的自卫权[2](P37～38)。政治决策权是对内最高权、对外独立权和自卫权在国家实践中的具体运用。国家的对内对外事务必须通过国家的政治决策来决定规划和措施。
全球化在政治上使国内政治与国际政治的界限日益模糊，超国家权力日益强化，国内政治国际化的现象与日俱增。国际组织正运用各种国际机制介入各国政治，协调错综复杂的国际关系，以维护国际社会的整体利益。随着国际机制不断地介入国内事务，国家必然要让渡一些过去为国家所专有的政治权力。于是，国家在处理有关独立自主、安全、领土完整等最为敏感的政治问题时，不能不在某种程度上同国际社会进行合作，从而让渡自己的部分政治决策权。
此外，跨国公司是全球化的主要载体。伴随全球化进程的突飞猛进，跨国公司也得到迅猛发展。跨国公司拥有巨大的生产规模和庞大的管理机构，已成为国际分工和国际贸易的主要组织者和承担者[1](P42)。跨国公司拥有足够的实力和基础影响到主权国家的决策和利益，从而实现它自身的目标——利润的最大化，这些跨国公司不可避免地要影响到许多政府的政治决策。
3.国家管辖权的部分让渡
管辖权是指各国对行使主权、治理自己的国家所涉及的事项，在国际法许可的范围内，都有由本国的国家机关按照本国法律进行管理或处理的权利。管辖权是国家对领土及其国民行使国家主权的最直接最经常的体现[3](P115)。
目前，约有4万个国际组织活跃在国际舞台上，它们对稳定国际秩序、维护世界和平、促进经济发展发挥着十分重要的作用。但国际组织的管辖权形成了对国家管辖权的直接制约，主权国家在接受国际组织协调的同时，也就让渡了自身的部分管辖权。联合国、世界贸易组织在其各自的职能领域内都具有管辖权。这些管辖权的建立，都形成了对国家管辖权的制约。
此外，海牙国际法院、国际海洋法庭以及区域性国际法院如欧洲联盟法院、美洲人权法院等司法机构都具有自身的管辖权，各主权国家在接受他们的管辖时也都部分地让渡了管辖权。
二
在经济全球化进程中国家必须让渡部分主权，以共享全球化的成果。但是，由于各国的生产力发展水平、经济实力和承受能力不同，特别是各个国家在全球化进程中的地位和作用各不相同，让渡部分主权对各国的影响也各异。在全球化进程中居于主导地位的发达国家，主权的让渡对其消极影响小，积极影响大，总的说来是有利的；对在全球化进程中居于被动地位的发展中国家，却是消极影响大，积极影响小，总的说来暂时是不利的。
发达国家在全球化进程中通过让渡部分主权而获利，这主要表现为：(1)全球性的国际经济组织的主导权基本上都由发达国家控制，他们可以利用在国际社会的主导地位，制定有利于自身的国际规范，以使他们让渡主权后能得到更多的国际利益。(2)发达国家具有先进的生产力和强大的经济实力，特别是在国际投资、国际贸易和信息技术方面，具有发展中国家无可比拟的优势。一方面，他们可以通过控制国际贸易、国际投资和国际金融来维护自身利益；另一方面，他们又可以通过经济优势来控制发展中国家，以牺牲发展中国家的利益来保全自身的利益。(3)跨国公司作为经济全球化的主要载体和推动者，一般都是由发达国家控制，跨国公司通过全球经营战略，可以侵蚀发展中国家的主权，而维护发达国家的利益。(4)通过全球化，以美国为主的西方发达国家向全球，特别是向发展中国家推行西方的价值观念和民主政治，使“人权高于主权”等论调合理化[4](P4)。
对发展中国家而言，主权的让渡就没有这样幸运了。虽然，让渡部分主权使发展中国家融入国际社会，享受经济全球化的成果，有利于发展对外贸易，引进先进的技术和管理经验；有利于参与国际竞争，提高综合国力和国际地位。但是，因为经济全球化给发展中国家带来的是不平等、不公正的竞争机会，并且经济全球化对于发展中国家来说具有不可逆反性，一旦融入便永不得回头[5](P34)。这样，在短时期内，发展中国家在主权让渡过程中，面临的是更多的冲击和不利，这主要表现为：(1)主权让渡使发展中国家直接面临发达国家的干涉。全球化给西方国家干预发展中国家提供了更多的机会，他们利用主权让渡，借口“人道主义”和“人权高于主权”，使对发展中国家的干涉合理化、合法化。(2)主权让渡削弱了发展中国家政府的控制力。由于在全球化进程中让渡了部分主权，发展中国家和国内调控能力明显降低，特别是国家利用关税和其他经济手段保护国内经济和产业发展的能力大大降低。(3)主权让渡在一定程度上使发展中国家政局不稳定。让渡部分主权后，发展中国家面临的干预增多，而国家的控制能力下降，这极易造成政治和经济的动荡。
三
事实上，全球化的本质是全球范围利益追求和利益分配的机制化。发展中国家参与经济全球化的同时，要特别注意加强对主权的保护，维护自身的独立和合法权益。
首先，要树立新的主权观。国际社会和国际关系发展的实践告诉我们，主权范畴并非永恒的、固定不变的，它必须随着社会的发展而发展，按照客观现实的需要变化和充实。我们既要反对“绝对主权论”，又要反对西方学者提出的主权虚无论。因为，要享受全球化所带来的机遇和利益就不能游离于国际社会之外，就要尊重国际社会的共同价值，接受国际社会的制约，这必须在一些适当的领域限制或让渡国家主权。但主权的让渡不能导致对国家和国家主权的否定。当今国际社会，经济全球化进程对世界政治一体化还不足以构成根本的力量。由于国际价值的多元化仍然是一种合理的存在，因而在相当长的时期内，国际社会还不可能形成政治的一体化格局，从国际社会体制而言，也只能是国家体制、区域一体化体制并存，其中主要还是国家体制。既然当今国际体制仍是国家体制，那么在全球化进程中国家主权的让渡只可能是部分权力的让渡，其目的也不应该是为了削弱、丧失主权，而是为了强化和增强主权，维护国家利益。
其次，要坚持主权平等的原则。主权平等原则是国际法的基本原则。它要求各国在相互关系中尊重对方的主权，尊重对方的国际人格，不得有任何形式的侵犯。换言之，国家是独立的、平等的，各国独立自主地处理对内外对事务的权利应当受到尊重，各国自由选择适合本国的政治、经济、文化制度和发展道路的权利应该得到保障，其他国家不得进行任何形式的侵略和干涉。现代国际法确认了主权平等原则的基本内容，也确认主权平等原则是现代国际关系和国际法的基础[2](P39)。
全球化与国家主权具有同质性，一方面国家参与全球化享有自主权，国家主权的让渡是国家主权行使的结果；另一方面，国家在全球化进程中让渡部分主权的目的，也是为了获取更多的国家利益，更有利于维护国家主权的完整和独立。因此，国家主权的让渡必须以国家主权原则为基准。这就要求国家在全球化过程中，对本国权力的让渡必须谨慎，同时也要求国家之间应该遵循主权平等原则。
最后，要坚持和维护国家利益原则。美国著名学者汉斯·摩根索认为：“只要世界在政治上还是由国家构成，那么国际政治中实际上的最后的语言就只能是国家利益。”这说明国家利益决定一国对外政策的基本目标和该国的国际行为。在国际社会中坚持和维护国家利益主要表现在四个方面：(1)维护国家主权独立、领土完整和民族团结。(2)维护本国的政治、经济和社会制度。(3)促进国家经济繁荣、发展本国的科学技术和文化艺术事业，增进国民的经济和社会福利，提供良好的国民教育，健全法制，提高本国的国际地位，创造和平稳定的国际国内环境。(4)维护本国长期以来形成的具有自身特性的意识形态、历史传统、民族精神、宗教信仰、道德风尚等，增强本民族的凝聚力和向心力。
在全球化进程中，发展中国家是否让渡国家主权以及让渡的程度，在根本上取决于国家利益。只有在坚持、维护和增进国家利益的前提下，国家才有让渡主权的可能。也就是说，国家让渡主权在某种程度上是牺牲暂时的、局部的利益，而维护和增进长远的、整体的利益。国家主权的让渡和自主限制必须有一个“度”的问题，即必须保持住国家的独立自主与国家间的权利对等和地位平等[6](P36)。广大第三世界国家在全球化进程中处于不利地位，一方面要积极的融入全球化进程，主动地参加国际组织，全面地实行改革开放政策，吸引跨国公司前来投资经营，从而发展本国经济，增强自身的综合国力和国际竞争力，另一方面也要根据自身的发展情况，坚持权力与义务的平衡，保护国家的根本利益不致损害。