经济效益型科技项目遴选定量评价方法，本文主要内容关键词为：定量论文,经济效益论文,评价论文,方法论文,项目论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
摘要
本文根据经济效益型科技项目的特点，提出了一种绝对数量和相对数量相结合的定量评价方法，建立了相应的评价指标体系和综合评价模型，适应于管理决策遴选科技项目。
关键词 经济型 科技项目 评价 方法
遴选科技项目是科技管理中关键性的重要环节。组织相关专家对科技申请项目实行评估论证，是实现科技管理科学决策、民主决策的有效手段。而在实行专家评估论证时，目前国内还找不到一种简便、适用的定量测评方法，虽然出现过层次分析法、模糊决策法等初期研究成果，但在实际应用中存在这样、那样的问题，难于推广应用。专家的论证往往是停留在凭印象的粗浅定性分析上，因此，寻找一种科学、适用的定量测评方法，将定性测评与定量测评有机地结合起来，将给立项决策提供可靠的依据。
由于科技项目涉及的领域广、种类多，不同类型的科技项目特点不同，其评价指标及可比性也不相同，完全用同一种指标体系和数量标准进行综合评价是困难的，也是不合理的。但笔者分析多年的省级科技年度计划，发现经济效益型的科技项目，一般占省级总项目数的80%左右，而这类项目的最大特点，就是其成果应用于具体生产部门后，可直接转化为生产力，带来明显的、可用财务定量计算的经济效益，这就给定量可比带来了极大的方便，而搞好了这类项目的测评，也就解决了绝大部分科技项目的定量分析问题。因此，首先解决经济效益型科技项目的定量测评，就显得尤为重要。也许，也有益于解决社会效益型、基础理论型等类项目的遴选评价。而要有效地解决经济效益型科技项目的定量测评，至关重要的就是要科学地建立起评价指标体系、量化标准和评价模型。
1 经济效益型科技项目要素指标
科技项目的遴选是一种多目标综合因素决策。对于经济效益型科技项目，从决策目标来考虑，主要要求有三：一是要求选取项目技术起点高。搞科技，只要力所能及，越高越好，越新越好。只有“高”和“新”才能体现竞争实力，更好地为经济建设服务；二是要求项目实施应用后的经济效益大。科研是一种投资，投资的目的是追求某种效益，作为第一生产力的科学技术，追求投资高回报更应优先考虑。其三，要求投资安全，避免毫无把握、毫无意义的盲目投入，即要求项目的成功率高。上述三个方面的基本决策目标，也就构成了我们选择经济效益型科技项目必须满足的准则。为此，我们可以应用系统工程原理和层次分析法，构筑出遴选经济效益型科技项目要素指标体系结构模型（见图1）。
图1 经济效益型科技项目遴选指标体系层次结构模型
从图1要素指标体系结构模型可知，项目的综合评价由“预期效应”和“准成功率”两部分构成，预期效应包含两项指标，分别从预期经济效益和预期科技水平测度项目的效应，即项目的贡献大小；准成功率包含六项指标，分别从需求强度、广度，实施可行性方面测度项目成功的把握程度，是着眼于市场的早期预测。为了区别不同指标在评价中所表现出的重要性差异，我们应用层次分析法，将对应于预期效应和准成功率的各项指标进行了权重处理，其指标解释和指标权重值见表1。
表1 指标解释与指标权重值
2 指标量化等级与计分标准
为了给合理量化指标找到依据，使选择项目的目标值贴近实际，我们分析了湖南省1994～2000年高科技产业发展实施计划。该计划囊刮了新材料、生物、电子与信息、机电一体化、能源与环保五大高新技术领域中的201个项目，其中预测年产值将可过亿元的105项，占项目总数的52.24%，最高产值的项目达12.8亿元；年产值过1000万元的84项，占41.80%；年产值在1000万元以下的12项，仅占5.97%；项目的平均产值利税率为24.77%。由此可见，从经济观点看问题，省级科技项目的遴选，重点应放在产值过亿元（相当于年利税额2000万元以上）的项目。为了保证抓重点、上规模、出效益，其所选项目产值规模的低限值最好选定在过1000万元（相当于年利税额200万元以上）。有了上述情况，我们就可以更清楚地确定省级遴选科技项目的量化标准和目标值。现假定我们选择项目的目标要求是：年经济效益（年利税额）在300万元以上，项目技术起点不能低于国内先进水平，所选项目要求有5成以上成功的把握。
根据以上要求，就可确立各项指标的量化等级与计分标准，见表2。
表2 指标量化等级与计分标准
为了量化和比较方便，预期经济效益指标采用等值折合分进行计分。本表按1分相当于30万元的标准折算（可根据选择项目的经济效益目标设置折算标准，如国家选取项目折算标准需大于此值）。专家测评时只预测或检验经济效益可达到的利税额度，然后由管理部门按1分相当于30万元的比例折算成等值折合分，等值折合分可大于100。
因考虑到项目之间经济效益数值差异很大，而实际遴选要求又需要优先考虑高效益、高贡献的项目，故对项目预期效应的测评，采用绝对评价的数量方法，即对其所包含的两项指标给出绝对评价的数量值（标准分），这样，可以保证严谨的反映实际差异的数量评价；而对于项目准成功率的测评，因只需要知道项目可能成功的把握程度，故对其中指标的测度，模拟测度概率的方法，采用加阀值的相对评价的数量方法，以其获得准成功率的概率值。之所以对准成功率各项指标加阀值，是因为某项指标达不到规定计分值时，将导致项目难以实施成功，即相当于阀值等于0，需要淘汰、放弃此项目，只有指标值在规定值之上时，阀值才等于1，项目才可以参加遴选。此时，准成功率才能反映相对优劣的排序。
3 项目的综合评价模型
评价模型是评价指标体系内在逻辑关系的数学表达式。评价模型必须能正确表达测评对象的要素（指标）关系和测评目标。由上述指标体系结构模型可知，项目的预期效应反映项目贡献的大小，它所含的经济效益和科技水平两项指标，经计分量化后，对预期效应而言呈线性加权求和关系，即其各项指标分值越大，预期效应值亦越大，所得的预期效应为绝对数量评价值。同样，对准成功率而言，其所含的六项指标，经概率计分量化后，也是呈线性加权求和关系，所得的准成功率是具有相对数量的概率值。那末，对于项目综合评价而言，预期效应与准成功率之间具有什么样的关系呢？由指标体系结构模型可知，准成功率是针对预期效应能否实现的先期检验值，因此对预期效应具有指向检验作用，即对预期效应起“趋向”放大或缩小作用，主要反映出了预期效应可能实现的低限目标。据此分析，我们可以建立起项目的综合评价模型，即：
上述综合评价模型中，各项指标的数量评价一般采用平均值的方法，为避免主观判断的明显误差，将专家评价中的最高和最低数量评价剃除后平均，即得某项指标的数量评价c[,i]。
4 项目的分类排序法
经专家测评的数据，按综合评价模型计算处理后，剃除不符合目标要求的项目，对遴选下来的项目，可根据需要进行分类和排序。下面介绍两种排序方法：
5.1 分类排序法
分类排序法的格式见表3。
表3 项目分类排序
此分类格式能很方便地将各类型经济规模和各类科技水平的项目表达出来。对于每一类型项目，可按项目的综合评价值H，从大到小进行排序。
5.2 其它排序法
可根据其它特定的要求排序选项：如要求遴选项目十分安全可靠，可按Q值大小排序；如需要突出效应，可按B值大小排序；如需要综合考察，可按H值大小排序。
5 本方法的特点
本方法有如下特点：
6.1 本方法综合柔合了绝对数量评价和相对数量评价，能客观地反映出遴取项目的开发价值和预期成功率，符合实际判断决策的要求，克服了层次分析法等“牺牲”上限值，只能进行相对数量评价的弊端。
6.2 突出了对遴选项目制约因素的分析，指标阀值的引入将能有效汰淘某一方面不合要求的项目，这对于表面看来某些指标十分优越的项目遴选十分重要，以防止这类带有关键制约因素的项目入选，这在实际遴选操作中往往是经常可以遇到的。
6.3 可按各种决策目标要求进行分类，分类层次结构清晰，一目了然。
6.4 实施操作简便，能够真正体现发挥专家的智囊作用，便于专家集中智慧，对项目的效益、水平及成功的把握程度等决定项目生命力的关键性问题，一一进行测评，有利于评出水平，找出项目的关键性问题。
6.5 其基本方法，可以适应不同管理层次的决策要求，对于国家、省、地、市、县各级乃至基层单位，只要确定遴选项目的目标要求，就可以建立相应的指标量化等级和等值折合分标准，遴选要求范围内的项目。
需要重视的是，项目的评价和遴选，要按照一定的程度，正确实施这一方法。一般而言，对申报项目的单位，要求提供具有以上相应内容的项目论证报告，论证报告经整理归类后，提交有关专家组审阅研究，并经专家组集体分析议论后，再分头计分。为节省计算统计时间，计分值可输入计算机处理。
收稿日期：1995-08-20