摘要：本文就机械领域装置结构类案件的跨领域检索策略进行了一些思考，通过分析实际案例进一步阐述了跨领域检索在创造性审查中的运用，以期达到对发明实质审查中跨领域检索的准确把握。
关键词：创造性；跨领域；检索；技术领域
一、引言
检索是发明专利申请实质审查程序中的一个关键步骤，其目的在于查找与申请主题相关的现有技术、抵触申请文件和可能造成重复授权的文件，以确定申请的主题是否符合专利法及其实施细则的有关规定。
二、制定检索技术领域应注意的问题
1确定检索的技术领域
基于发明本意，在充分理解申请文件技术方案的前提下，通常应在所属技术领域进行检索，必要时应当把检索扩展到功能类似的技术领域。对于所属技术领域的技术人员而言，如果所要解决的技术问题能够促使本领域的技术人员在其他技术领域寻找技术手段，他也应具有从该其他技术领域获知该申请日或优先权日之前的相关现有技术、普通技术知识和常规实验手段的能力。
2选择最接近的现有技术
对于最接近现有技术的选取，在确定最接近的现有技术时，应首先考虑技术领域相同或相近的现有技术。例如可以是，与要求保护的发明技术领域相同，所要解决的技术问题、技术效果或者用途最接近和／或公开了发明的技术特征最多的现有技术，或者虽然与要求保护的发明技术领域不同，但能够实现发明的功能，并且公开发明的技术特征最多的现有技术。
3检索应基于对创造性评判的预期
在确定检索范围针对的技术领域时，应当遵循“以技术领域初步划设选择范围，即从与发明相同或相近的应用领域入手，在海量的现有技术中初步划定选择的范围。
三、实际检索案例
以名称为“轧机中干刷机刷子的运动机构”的发明专利申请为例。该申请涉及一种轧机内去除带材表面氧化皮和杂质的刷子，属于轧制中的带材清洁装置领域（B21B45/06，专门配置或安装于扎机内或专为与金属扎机连用的用于带材除鳞的表面处理设备）。体现发明构思改进点在于：刷子运动机构使刷子不仅做旋转运动，还沿刷轴方向做直线移动，实现充分清洁。初次检索，在轧制带材清洁装置领域未检索到合适的最接近的现有技术。
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图1 案例本申请刷子结构示意图
分析本申请的本质功能：清洁，具体在于去除带材表面氧化皮和杂质。因此可扩展至功能相同的技术领域：一般清洁领域（如B08B）。分析本发明的基本构思：旋转＋直线往复运动实现清洁，可进一步扩展至：B08B1/04（利用旋转动作的构件的一般清洁）。
最后检索到对比文件1，涉及金属复合带材加工设备领域，具体为一种新型的串动式刷辊结构，属于利用旋转构件清洁运动中的工件清洁装置领域（B08B1/04，利用旋转运动的构件的清洁方法）。
本申请涉及一种轧机内去除带材表面氧化皮和杂质的刷子，属于轧制中的带材清洁装置领域。两者领域虽有一定差别，但本申请的技术方案并不是针对轧机的特殊用途而改进的，且两者的本质功能相同，基本发明构思都是利用刷子的旋转运动和往复直线运动实现充分的清洁，并且将一般清洁装置领域的刷子运动机构转用于轧制领域的刷辊上并不需要克服技术困难，可以用作最接近的现有技术。
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图2 对比文件1一种新型的串动式刷辊结构图
四、总结
在选择最接近的现有技术时，应首先考虑技术领域相同或相近的现有技术。作为发明的起点的最接近现有技术，与本申请的领域差别应尽可能小。能否扩展至功能类似领域，应考虑技术领域的转换是否需要创造性劳动，技术改进的难易程度，应结合创造性的判断来综合考虑。
1）功能类似的技术领域是根据申请文件中揭示出的申请的主题所必须具备的本质功能或者用途来确定，而不是只根据申请的主题的名称，或者申请文件中明确指出的特定功能来确定。
2）如果一件申请特别强调其技术改进是针对特殊用途进行的，或者说，该申请的主题不是在通用的装置和方法的基础上做出的、且针对特殊用途进行了相应的改进，此时应谨慎扩展到功能类似的领域。反之，如果一件申请并未特别强调其技术改进是针对特殊用途进行的，或者说，该申请的主题就仅是在通用的装置和方法的基础上做出的、且并未针对特殊用途进行了相应的改进，此时可以并且必须扩展到功能类似的领域。
依据创造性评判的合理预期跨领域检索，重点扩展到功能相同的技术领域或功能与应用均相近且发明构思相同或相近的技术领域。但是技术领域再扩展，也不能脱离于申请的主题所具备的本质功能和基本的发明构思去随意扩展。换句话说，必须基于发明主题的本质功能和发明的基本构思去考虑扩展领域。
参考文献
[1]国家知识产权局.专利审查指南2010，知识产权出版社，2010.
[2]白川宁铁，季启中，王群.干刷机刷子运动机构[P].发明专利申请.CN102581046A.
[3]周明.一种新型的串动式刷辊结构[P].发明专利申请.CN202070503U.
论文作者:李虎
论文发表刊物:《基层建设》2019年第32期
论文发表时间:2020/4/14
标签：领域论文; 技术论文; 功能论文; 刷子论文; 清洁论文; 最接近论文; 装置论文; 《基层建设》2019年第32期论文;