政府对高新技术小企业的政策支持，本文主要内容关键词为：高新技术论文,小企业论文,政策论文,政府论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
许多对国家经济发展至关重要的技术和产业都与高新技术企业相关联。最典型的实例就是生物技术和计算机软件技术，它们就是由高新技术小企业来实现产业化的。除美国外，其它一些国家的情况也是如此。在科技快速发展、消费需求日益变化的环境中，相对于大企业来说，高新技术小企业仍具有自己的优势。
从1980年起，美国政府采取了一系列积极的措施促进高新技术小企业的发展。根据美国各个州的实际情况，议会及其相关下属部门通过了一系列新计划，促使政府与私营部门联合对有关高新技术进行开发和部署。这些计划包括：（1）小企业创新研究计划（SBIR）；（2）小企业技术转让计划（STTR）；（3）先进技术计划（ATP）；（4 ）制造业扩展伙伴计划（MEP）等。除此之外，美国小企业管理局（SBA）也颁布实施了一系列资助高技术企业发展的计划和措施。
这些计划强调的重点是技术的商品化潜力、非资金性支持和知识产权的保护。尽管这些计划只是美国研究与发展活动总投入中的一个很小的部分，但其对美国经济的意义已远远超出了这些计划预算资金本身的力量。
一、高新技术企业对经济发展的贡献
许多对经济发展具有主导影响的大公司都起源于一些当时拥有最新技术、知识和信息优势的小企业。20世纪早期，亨利·福特就是通过他的工业生产线技术而使汽车成为人们能负担得起的消费品的。近些年来，比尔·盖茨的操作系统技术也是如此。
由小企业来实现新技术的商品化已成为一种美国现象。这些具有创新活力的新型小公司持续不断地使高新技术商品化，而使一般性企业的发展变得更加艰难。这一现象已被许多经济学家称作是美国经济繁荣的基础。促使高新技术企业不断创立是国家政策需要考虑的一个重要方面。
规模庞大是美国创新系统的一个显著特点。二战后美国对研究与发展（R&D）的投入比OECD其他国家的总和还要多。
美国创新系统的独特性还体现为它的三个重要组成部分：工业界、大学、联邦政府。美国1995年的R&D支出达1710亿美元， 其中产业界占59.4%，大学占3.2%，政府占35.5%，非赢利机构为1.8%。R&D 经费支出呈稳定增长的趋势。冷战后，联邦政府的R&D份额逐步减少， 而工业界的份额不断增加，达到GDP的2%。
在工业界的R&D经费中， 小企业的份额从1980 年的5.6 %上升为1995年的14.5%。1993年美国政府对R&D的投资额为607亿美元，其中小企业仅占3.8%，只比1978年的3.5%略有上升。
尽管小企业仅获得了政府很少的R&D经费投入， 但高新技术小企业获得的美国国内专利数占了专利授予总数的38%。
大公司和小公司新技术成果比较
产业 总数(项)
大公司 小公司
计算机设备
395
158 227
控制仪器 16568 93
通讯设备 15783 72
制药 133
120 13
电子元件 12854 73
工程设备 12643 83
半导体
12291 29
塑料产品 10722 82
摄像设备 8879
9
办公设备 7767 10
如何解释小公司的创新活力呢？其中一种被广泛认可的见解就是知识产权的作用。创新者在大公司里只能获得很有限的知识产权保护：新技术通常隶属于公司而非发明者本人。有创造性的员工不能获得足够的激励而为公司努力工作。
大公司的经理层和企业雇员对公司的现金流量情况感兴趣，而小公司则更加注重知识产权的保护，这方面的保护更能刺激员工认真工作。
此外，公司文化也影响员工的主动性。
高新技术小企业可通过开发那些大公司所忽视的领域的有关技术而获得创新优势，也正因此而获得政府资助。地区性网络加速了这一进程并使小企业能更加有效地获得和利用有关知识以增加创新能力。由于小企业间的R&D活动具有很强的相关性，因此， 研究成果的扩散也十分迅速。
无论是大公司还是小公司都在创新活动中扮演着重要角色。小公司在新技术的商品化方面见长，而大公司则通过购买知识产权或兼并小公司而在获取新技术的高额回报方面占优。这样，在国际市场中，小公司不断被大公司购并的协同现象也不断发生。
在世界经济中，对提高生活水平具有主导力量的就是企业的创新能力。由于小公司在保护知识产权方面更具优势，因此，相对来说，带有根本性的技术创新更可能在小公司中诞生。所以，如何促使新技术公司的创立应成为政府政策的一个关键问题。政府可通过增加小企业使用政府R&D基础设施、分散风险、提供资金等方式， 而在促进小企业的创新活动中发挥更重要的作用。SBIR计划和STTR计划能够保证小企业使用政府大型R&D设施，ATP计划和MEP 计划能够集成有关研究成果加入到小企业网络之中。美国小企业管理局（SBA ）能够为小企业创造一个公开环境以及贷款等方面的帮助等。由于这些措施增加了小企业的创新能力，因此，这些计划促进了美国全球竞争力的提高。
二、美国小企业管理局（SBA）的管理和经费支持
自20世纪50年代前苏联卫星发射成功以后，美国政府在资助高新技术公司方面就起着越来越重要的作用。近年来，欧洲、亚洲的一些国家也采取了相应的刺激措施。尽管这些计划互有差别，但都有两点共同的假设：私营部门不能为高新技术公司提供充足的资金；政府能够区分所投资企业能够最终带来的是社会回报还是私人回报。
1.小企业发展中心。
美国国会于1980年批准实施小企业发展中心（SBDC）计划，其目的是为小企业的创立、扩张、成功运行提供管理、技术和研究方面的支持。 这一计划是通过提供就业机会和增加税收来促进经济发展的。 进入90年代，该计划已在全美设立了950个小企业发展中心服务机构， 每年处理55万件相关事务。
除为一般性小公司提供基础性管理、技术和研究方面的支持外，许多SBDC的工作重点是对技术性企业提供帮助。这些特别的服务包括商业化帮助、对投资人和制造业者的支持、为高新技术企业提供服务等等。在过去的5年中，SBDC已为10万个小企业提供了相关服务。
SBA还同美国商务部签署协议，建立SBDC地区办公室， 通过提供管理和市场方面的咨询与指导来改善区域内中小企业的竞争能力。目前，已在纽约、俄亥俄、南卡、加州、明尼苏达、密执安和堪萨斯州建立了小企业发展中心地区办公室。
2.对高新技术企业的资助。
美国小企业管理局（SBA ）颁布实施了一批针对高技术小企业的贷款计划。最近刚颁布了7（a）条款和504贷款计划等两项计划， 它们每年可帮助创立2000个高新技术企业。
7（a）条款规定，SBA 必须为那些无法通过一般途径获得资金的小企业提供担保贷款。SBA能够为高技术小企业提供最高达75 万美元的75%的担保贷款，年利率不超过2.75%。
504计划为进入稳定发展期的高技术公司提供长期、 固定利率的贷款，以使这些企业能为公司十年或更长的时间的运行购买仪器设备等。这项计划的具体做法是：一个项目的50%的资金为非担保性银行贷款；40%资金由SBA提供担保债券，并以固定利率向投资人出售； 另外的10%资金由小企业自己解决。SBA最高提供75万美元的担保债券， 特殊情况可达100万美元。创造和保有就业机会是504计划的主要目的。
除这两项贷款计划外，SBA还提供2年期导向性资助计划，它以促进美国国民经济多方面福利发展为目标。这一计划是根据美国花旗银行计算机市场分割计划来制定的，使资助的企业能够从事最新技术的开发和利用，创造新的就业机会，扩大出口份额。由未成年人、妇女、退伍军人创办的小企业亦属此计划资助的范围。
该计划包括一组双方认可的信用标准和简化后的贷款申请程序。目前已完成总额为166.3万美元的9个高技术小企业的贷款项目。
3.天使资本电子网络。
美国小企业局指导办公室调查证实，1995年9月至1996年3月，新企业的资金缺口一般为50万至150万之间。一般人们认为， 风险投资业可为小企业提供充足的资金，短缺的不是资本而是好的“创意”。这一认识是错误的。风险投资是一个很窄的市场，每年的个案不超过1000个，而且作为首次种子资金的个案更不到100宗。 当产业界获得资助的额度不断增加时，风险投资业的投资数量却仍保持固定不变，但每宗风险投资额的增长量也令人吃惊：每宗风险投资额很少有低于300万美元的。
许多具有技术、产品、市场潜力的高新技术企业只需很少的资金即可实现其产品的商业化。这些企业往往转向名为“天使资本”的非正式的私人资本来获取资金。这一资本市场大约是风险投资市场的30倍。
由于天使资本是非正式的和私人性质的，因此，它们对市场的特性和前景的了解是十分有限的。SBA指导办的9个特别小组对天使资本及其是否能够满足小企业的需求进行了评估。评估认为，尽管天使资本很重要，但由于其缺乏组织和较高的交易费用，这一资本市场还不是很高效的。
SBA指导办目前正与新罕布尔士大学风险研究中心合作， 研究如何来改善这一状况。如果天使投资人能获得更有潜力的项目，小企业家能够更接近投资人，那么这一状况将会有所改善。这一策略的关键是设计一个系统来提供更加确定的信息。 这一系统就是天使资本电子网络（ACE-Net）。
ACE-Net由8个较成功的地区天使资本网络组成，用户可通过密码进入网络。
三、小企业创新研究计划
政府R&D活动增加了国家的防御能力，促进了国家健康、安全、 公路、机场等多方面状况的不断改善，更为关键的是对美国长远发展有益。SBA通过小企业创新研究计划（SBIR ）以及小企业技术转让计划（STTR），使联邦政府为数数十亿投入的R&D项目由小企业来承担。SBIR 是国家技术战略的一个组成部分，也是高新技术小企业参与政府R&D 的一个有效途径。
1982年，美国国会通过了《小企业创新发展法》（SBIDA）， 并批准了SBIR计划。那时的美国正处于长期的经济萧条的折磨中，政策制定者也正希望找出经济发展的新答案。美国拥有世界上最丰富的R&D 资源，而且在研究成果转化方面正变得越来越有经验。
SBIR计划面向小企业，使得联邦R&D活动的竞争性加大了。 每个项目的规模和资金被设计用于吸引不同类型的优秀企业家。为提高国家竞争力，该计划的目的是鼓励企业家将联邦R&D成果成功地实现商品化。
每个政府部门必须将自己的R&D 预算的一定比例用于小企业， 到1996年10月，这一比例为2%～2.5%。
目前有10个政府部分参与了这一计划，它们是：国防部、农业部、商务部、教育部、卫生部、运输部、能源部、环保署、国家宇航局和国家科学基金会。
在SBIR的三级程序中，小企业第一阶段可获10万美元，第二阶段最高可获得75万美元，第三阶段向私营部门获取资助。通过这三个阶段最终实现新成果的商品化。
作为第二阶段的补充，政府拥有研究成果的所有权，但小企业拥有该成果的其他权力并可申请专利、版权或通过其它方法对取得的成果加以保护。然后企业可将成果实行商品化、生产产品或服务，或者与合作者签定许可证协议。
通过一系列措施，SBIR计划取得了很大的成功。尽管SBIR计划初始目的是为满足政府R&D部门的需要，而一个有利的副产品却是：25 %的SBIR项目被作为产品或服务而最终实现了商品化。政府获得了利益，企业也增强了竞争力和获利能力。
SBIR计划不仅满足了出资机构获得研究成果的需求，而且也同时满足了小企业获得高风险种子资金和创业资金的需求。目前SBIR的年资助金额为10亿美元，是风险投资机构投给高新技术小企业的十倍。
四、小企业技术转让计划
小企业技术转让计划（STTR ）是一个三年期的导向性计划， 它于1994年开始实施。
STTR的目的是促使研究机构将它的那些没有被有效开发的技术成果通过转让而更好地为国家经济服务。这些研究机构拥有美国1／4的科学家和工程师队伍，每年的R&D经费达400亿美元。它们使美国在基础研究领域和许多应用科学领域居世界领先地位。
STTR就是有效利用这些研究成果的一项重要措施。为了使研究机构的创造性研究成果与具有市场经验的高新技术小企业更好地结合，STTR开创了一个从创意到市场的有效方法。大学与企业的合作比仅由公司实验室来进行创新成果转化要具有更大的潜力。
STTR和SBIR计划的目标都是着眼于使新研究成果转化为现实商品。STTR借鉴了SBIR的一些方法，但STTR在刺激技术创新方法做得更为出色。SBIR计划只是为小企业提供资助，但限制研究机构的参与，而STTR则使小企业与研究机构开展合作，并鼓励大学的研究人员与小企业一起成立的公司。STTR计划创立了使小企业参与到国家研究机构中去的新机制。
五、先进技术计划
先进技术计划（ATP）由美国商务部国家标准和技术研究所推出。 1990～1996年间，ATP共资助了280个项目，其中近一半的项目由小企业获得。ATP计划拥有资金9.7亿美元。
许多小企业在受到ATP计划资助前都不为人所知， 其雇员甚至少于25人。这些小公司通过与参与ATP 计划的其它公司进行合作而使双方都获益非浅，有96%的企业表示从合作中获得了较大和很大的收益。
ATP计划为小企业“提供了一个平台， 使其能向大公司显示自己的价值，为将来的合作铺平了道路。”
六、制造业扩展伙伴计划
制造业扩展伙伴计划（MEP）是一项全国范围的计划， 它使小型制造业企业能够接触到新技术、新资源和新的专业知识。该系统的核心是会员制网络中心。每个中心都是一个伙伴系统，包括：联邦政府、州政府和地方政府；产业界；教育机构；以及其它知识、信息、资金支持机构。
伙伴中心是非赢利组织。该计划始于1989年创立的3个伙伴中心。 如今，几乎所有的州已设立或正在设立制造业扩展伙伴中心（MEP）。 MEP使得全国38.1万个中小制造业企业得到了技术支持。
MEP中心帮助中小制造业企业改进其制造技术。除此之外， 中心还通过政府和地方组织的合作，为企业提供质量管理、培训、作业管理、营销、金融服务等方面的支持。中心还鼓励企业制定中长期计划以持续改善企业整体状况。自1989年起，MEP已为4.5万家企业提供了这方面的服务，其中大多数为雇员不足百人的小公司。
自1980年以来，美国政府颁布了一系列政策对高新技术企业予以大力支持，以促进美国经济的持续发展。尽管这些政策只是美国R&D 政策的一小部分，但其产生的影响却是显著的。