建立企业主体型科学技术体制——中国经济和科技体制改革的必由之路，本文主要内容关键词为：必由之路论文,中国经济论文,体型论文,体制改革论文,企业主论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
解决我国科技与经济相脱节、发展产业和增强综合国力的一项战略方针和根本举措，在于建立企业（工业界）主体型科学技术体制。这是我国科技体制改革和研究与发展（R＆D）组织体系调整的基本目标和任务，也是中国经济改革与发展的基本方略和措施。
一、历史渊源和两种科技体制的产生
原苏联的创始者们非常赞赏自由资本主义向垄断资本主义过渡时出现的托拉斯等垄断组织形式，认为资本主义市场的运行是盲目的，托拉斯等垄断组织内部的经济活动却是经过精心计划的。如果将公有制的社会主义国家建成一个大的“托拉斯”的“总经理”，那么就可以确保社会主义经济的有计划发展，避免市场经济的盲目性。如此一来，政府所建立的企业、科研机构和高等院校等等，就自然成了“托拉斯”的构成单位，按内部计划运行。因而在19世纪末至20世纪初叶，当资本主义国家，尤其是美国的大企业纷纷创建工业实验室，指望依靠自己的技术开发达到垄断有关技术和产品，进而垄断市场的时候，新生的苏联却拒绝了发展企业研究开发实力的方案，效法当时法兰西科学院模式（政府提供研究经费，为政府履行职能服务，按政府意图从事研究），于企业之外单独创建庞大的政府属科研院所体系。如此一来，世界上就出现并逐渐发展起来两种不同的科技体制：一种以企业为主体，一种以政府为主体。两种体制有不同的两种依存和发展基础：一种以竞争为特色的市场经济为基础；一种以高度集中为特色的计划经济为基础。两种组织结构体系：一种以企业为主体的多元化组织体系；一种以政府属科研院所为主体的单一化组织体系。两套法规和制度规范的运行机制：一种以企业发展为动力、以“企业－企业”为“研究－应用”周期、以发展经济为直接结果；一种以强国为首要动力、以“政府－政府科研院所－政府－企业”为“研究－应用”周期、以发展战略技术项目为直接结果。两种体制，自然也会有两种效果，优劣、长短明显，并且越发展，这种差别越显著。
至今，企业主体型体制为几乎所有市场经济发达国家，特别是有科技传统的大国所遵循，而政府主体型体制则为计划经济国家所沿用。
如今，我国决定建立社会主义市场经济体制，这就使我国原有的科研组织体系及其运行机制失去赖以生存的基础，务必按企业主体型体制予以改造，甚至重建。这项复杂而艰巨的工作是科技界的任务，更是经济界的任务。
二、企业主体型体制的特征
通过历史的和国际的比较研究，我们得出如下结论：虽然各国的国情千差万别，但在市场经济条件下，几乎所有发达国家都拥有共同的基本经验，其科技体制的形成和发展都遵循着共同的规律。具有大致相同的基本特征：
⒈企业是全社会R＆D经费（GERD）的主要提供者
企业和政府一般是GERD的两大提供者，企业提供的份额在其中占一半左右，有些国家的企业甚至占到60%以上。
⒉企业是R＆D活动的主力军
各国R＆D组织体系按隶属关系一般由政府科研机构、高等院校（主要是拥有研究职能的综合大学）、企业（主要是大企业）和非盈利科研机构组成。企业R＆D规模最大，资源最多，是其中的主要组成部分。企业从GERD“分得”经费占60%以上，政府科研机构、高等院校和非盈利科研机构只分别占GERD的10～30%、10～30%和3～4%；企业花费的经费虽然比“分得”的经费少，但它在各类组织中依然是R＆D活动的主要执行者。
⒊企业是中近期工业技术成果的主要生产者
科研组织是一种以分工为基础的功能类聚组织。企业的性质和盈利目的决定了其主要从事技术开发活动，以求用最短的研究周期回收它的巨大投资。尽管应用研究甚至基础研究在少数大企业也占有一定地位，但企业的最大特点在于理论和实践结合，科学研究、技术开发、产品试制、生产和销售等结合，充当中近期获得商业利益的研究开发的主角，技术集成化和工程化及技术引进、消化、吸收、创新的主要基地，技术贸易市场的主要卖主。国人常说的科研生产相结合、科技经济一体化，离开企业就失去了基础。
政府属科研机构旨在为政府更好履行职能而设立，主要承担那些与国家利益相关、具有全国意义、涉及国计民生的重大项目，其它社会组织感到风险、耗资大、无利可图的基础、共用、超前的项目和社会公益项目的研究，原则上不与企业撞车、不与企业争利、不谋求自身的经济利益。
高等院校的基本职能是培养人才，研究大学搞科研既为了出成果也为了出人才，出高级人才。所以高等院校科研的传统领域和特色一直是基础研究，特别是有助于教学的那部分基础研究。后来，某些高等学校也设有国家实验室和科学研究中心，一些高新技术产业就是依托这些国家实验室和中心的科学能力发展起来的。因此近30年来，教学和科研结合，教学、科研和产业结合越来越成为大学的特点。
非盈利科研机构是一类特殊的科研组织，一般在国外为私人所有，但不以盈利为目的。由于具有灵活性，可以起到填补研究空白、保护科学人才和促进新学科发展的作用。非盈利科研机构虽在全国R＆D组织体系中不占重要地位，但它研究领域广泛，活动能量特别大，社会影响也非常明显。
⒋各类科研组织以企业为核心有着广泛的横向联系
企业虽然从GERD中“分得”60%以上的经费，但企业实际花费的一般仅占其“分得”额的60%～80%；而高等学校实际用的经费要比“分得”额高出一倍，政府科研机构相应经费也要高，只是一般高出的不那么多。这反映出各类机构围绕着企业存在着广泛的联系，存在着产官学的合作。这是在分工基础上的协作，网络化也是现代企业主体型体制的一大优点和特点。
⒌企业主体型体制具有大科学特色
企业在这类体制中处于主体地位，但一般不能代替政府科研机构的主导作用，特别在那些科技大国中尤其如此。政府属科研机构所需经费虽只相当于政府所提供R＆D经费总额的1／4～1／2，但几乎全部来自政府；按政府计划和意图承担那些近期不能取得商业利益或不应取得商业利益的R＆D研究，其中多数属于具有战略意义、普遍意义、长远意义的项目。
政府提供的R＆D经费除用很少部分来“养”所属科研机构外，大部分都以招标、委托或资助等方式用于高等学校、企业和非盈利科研机构的相应活动。国家制订一系列科技发展战略、规划和计划，用于体现国家和政府的意图，并通过适当的方式辐射到各类科研组织，协调它们分别以联合或独立的形式去完成，再以一系列政策、法规和制度去规范、引导和保证。通过计划和基金等形式来自政府的R＆D经费分别占各自经费总额的份额，高等院校为3／5至近全部、非盈利科研机构为2／5～4／5、企业为1／5～1／3。这既体现了大科学即规划科学的特色，又体现了国家的调控作用。
总之，我们所说的企业主体型科技体制就是一种在市场经济条件下由国家调控的、多元化的，企业在其中扮演主要和基本角色并围绕其发生广泛联系的，以及具有大科学特征的体制。
三、目前的态势和我们的任务
科技体制改革同经济体制改革一样，是一项社会系统工程，离开经济体制和教育体制改革，离开政府职能的转变，难以有所作为，改革如此，深化改革更是如此。
⒈任务繁重
十年改革，成绩巨大，但根本面貌没有改观，科技体制依然是典型的政府主体型体制。1990年，在GERD中，企业提供的份额占23.4%、政府占54.9%、其它占21.7%；按R＆D活动规模统计，企业占27.4%、政府占50.1%、高校占12.1%，其它占10.4%。要实现政府主体型向企业主体型的转换，我们还有很长一段路要走。
⒉实现改制转型的制约因素颇多
第一，经济制度起决定作用，原计划经济国家均为政府主体型科技体制，市场经济国家大部分是企业主体型体制。经济制度不同也决定着政府职能和利益主体的多寡。建立社会主义市场经济体制的进程直接制约 着我国企业主体型体制确立的快慢。第二，发展因素起基础作用，包括经济发达程度、市场发育程度、企业发展程度、规模大小、实力强弱、技术结构层次高低。所有发达市场经济大国都是企业主体型，而发展中国家又基本是政府主体型体制。韩国在二战后相当长的时间内也是政府主体型，只是当它的经济实力高速增长，特别是若干大型企业在竞争中迅速崛起后，才实现了由政府主体型向企业主体型的转变。发展因素往往易被人们忽略或重视不足。第三，政府职能和管理方式等因素也起很大作用。同为市场经济国家，日本和德国政府R＆D投入偏低，其主要原因在于战后限制其发展军备的结果。1965～1985年，用于国防R＆D的经费分别占日本和德政府提供的R＆D经费总数不足5%和10%，而美国、英国和法国这部分费用都曾高达40～60%。
⒊我国的改革和发展都需要时日
我们预计，到21世纪初我国可能仍处于工业化的第一阶段。届时，我国R＆D的总规模不可能高于同期相应国家的一般格局，即GERD／GNP在0.7～2.0%之间，企业在GERD中提供的份额大致与政府平分秋色。其次，世界各发达国家的企业R＆D投入主要来自大企业和集团企业，我国企业的改造、重组和发展尚需要时间。第三，我国是社会主义大国，大国对R＆D的需求比较全面，而发展又不平衡，且以公有制为基础，自然在GERD中政府提供的比例相对高些，需要中央调控的比例就大些。
总之，改革与发展等一系列因素都制约着我们，改制转型绝非一蹴而就的事，我们只能在明确目标的前提下，积极创造条件，因势利导，适时加以推进。
⒋目标与任务
我们的目标是，按照社会主义市场经济体制的要求，建立一个新的科技体制，优化科技资源的配置，逐步实现由政府主体型体制向企业主体型体制的过渡，确保科学技术顺利发展和应用。我们经反复研究后建议，争取到2010年具体做到：
——全社会R＆D经费总规模，GERD／GNP的比例大约达1.5%以上。
——企业在GERD中提供的份额与政府相当，各占45%左右，其它占10%。
——R＆D经费按执行规模分布，企业占45～50%、政府科研机构占25～30%、高等院校占15～20%、非盈利科研机构占5～10%。
——届时，全国R＆D人员大约100万人，大致按上述比例分布于各类科研组织中，人均投入强度相当于OECD国家70年代末的最低投入水平。
⒌几项基本举措
我们面临两项基本任务：一是增强企业研究开发能力，发展壮大企业技术创新体制；二是调整政府属科研院所结构、分流人员。两者性质不同，需通过不同的方法和途径予以解决。解决企业发展研究开发能力问题：
——关键在于深化经济体制改革，将企业纳入市场经济体制，调整企业和产业结构，转变企业经营机制，建立现代企业制度，改善企业经营环境，在国内外市场激烈竞争中，使科技进步和技术创新成为企业生存和发展之本。
——为增强企业研究开发能力创造良好的宏观环境。
按照建立社会主义市场经济体制的要求，转变政府职能，实行政企分开，使企业真正做到“自主决策、自筹资金、自担风险、自求发展”。这是企业成为科技投入主体、研究开发主体和科技成果应用主体的必要前提。
制订投资、税收、金融、价格、人材等一系列政策、法律和制度，利用经济杠杆和政策手段促使企业向研究开发和技术创新实行倾斜。
促进科技服务组织（如科技信息服务机构、技术市场等）社会化，以便为企业研究开发工作提供咨询、信息、中介、技术评估等方面的服务。
——在企业增加科技投入的同时，政府应加大对企业的科技投入力度。1990年政府对企业的R＆D投入仅占政府R＆D经费的14.4%，争取到2000年增加到50%，并大幅度提高对企业技术开发的贷款，以形成多渠道投入的格局，确立企业研究开发的主体地位。
——突出重点，择优抉强，使资金、人才、技术等进一步向少数大型企业和企业集团集中，使其率先成为我国研究开发的主体。到本世纪末，争取形成几十家拥有庞大的研究开发机构、雄厚的技术力量、在国际上具有强大竞争力的大企业集团。突出重点企业：首先是大企业和集团企业，因为少数几家、几十家大企业的投入占企业R＆D总投入的大部分，如美国300家大企业投入就占美国企业总投入的90%以上；第二是高技术企业，这类企业R＆D投入可占销售额的10%以上；第三是国际化企业，这类企业为在国际上立足而对R＆D大量投入，开展技术创新，取得自己的技术特色。以上三种企业可能有交叉。
突出重点产业：工业研究、开发和创新活动主要集中在制造业，尤其是那些技术密集的制造业，如航空航天、办公及计算机设备、通讯设备、医药品、科学仪器和电气设备等制造业。这些所谓高技术产业相应经费投入与产值比例高达4.4%以上。
——协调科技计划与产业发展计划，鼓励产学研开展广泛联合，并为这种联合创造有利条件和良好的政策环境。
制订有关政策和采取有力措施，加速培养和积极引进人才，形成一大批高水平的科技人才队伍。这是提高企业研究开发能力和竞争力的根本途径，也是建立企业主体型科技体制的重要条件。