日本科研经费的投入与科研资助体制，本文主要内容关键词为：日本论文,体制论文,科研经费论文,科研论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
一、日本科研经费的支出
在20世纪，日本创造的经济奇迹有各种原因，但大力开展各领域的科研却是不容忽视的重要因素。日本目前的科研体制是第二次世界大战结束后逐步形成的。战败初期，日本的科研重点是引进西方先进科学知识，目的就是尽快从战争的废墟上重新振兴。
到了20世纪50年代末，日本开始认识到，为了立足世界各国科研的领先地位，就不能一味依赖国外的科研成果，而应当走自主研发的道路。1958年版《科学技术白皮书》的副标题就是“从依赖国外走向自主发展”，这足以表明日本大力开展科研的决心。
20世纪60年代是日本经济高速增长的年代。1960年日本在制订“所得倍增计划”的同时，还制定了与此目标相呼应的“振兴科学技术的综合基本政策”。在科研经费投入方面，政府提出将国民收入的2%用于科研，使1965年的科研经费总额比10年前的1955年增加了10.6倍。1966年，日本进一步提高科研投资力度，将科研经费提高到占国民收入的2.5%。此外，在金融、税收等方面，日本为科研经费的投入提供了优厚条件，极大地刺激了企业投资科研事业的热情。到了1969年，日本科研经费总额已达到1960年的5倍。
20世纪70年代是世界经济结构发生重大变动的时代。两次石油危机对世界经济造成很大的冲击，但日本经济并没有因此而裹足不前，在这10年中，日本国民生产总值增长了1.8倍。在科研资金的投入方面，1971年提出的目标是，将国民收入的3%用于科研。由于国际经济发展的影响，这一目标在实践当中受到影响，科研经费的增长低于60年代，但到1975年，日本的科研经费总额还是达到2.62万亿日元，占国民收入的2.11%，超过了法、英两国的科研经费总额，步入科技大国的行列。
从1960年制定“振兴科学技术的综合基本政策”，开始在科研领域追赶欧美先进国家，立志超越欧洲主要国家的科研经费投入，到步入科研大国的行列，日本仅仅用了20年的时间。此后，在20世纪80年代日本继续加大科研资金的投入，即使在经济陷入萧条的20世纪90年代，日本投入科研的经费仍在增长，1999年，科研经费占国内生产总值的3.13%，①2004年，达到3.41%。此时，较之于工业发达国家，日本的科研经费在国内生产总值中所占的比例最高。②从下列数字中，我们就可以看到战后半个世纪日本科研经费的快速增长情况：1960年，日本的科研经费总额为1844亿日元；1970年增加到1.1953万亿日元，是1960年的6.5倍；1980年增加到4.6838万亿日元，为1960年的25.4倍；1990年增加到12.896万亿日元，为1960年的65.6倍；2000年增加到16.1万亿日元，为1960年的87倍；2005年增加到16.9万亿日元，为1960年的91倍。
1960年日本的研究人员为82149人；1970年增加到17.2万人；1980年增加到30.5万人；1990年增加到56.0万人；2000年达到74万人，2005年增加到79万人。1960年日本科研人员的人均经费为206万日元；1970年增至695万日元；1980年增至1548万日元；1990年增至2334万日元；2000年增至2203万日元。从这些数字可以看出，日本科研人员的人均费用在20世纪90年代之前一直在快速增长，进入90年代后，由于经济长期陷入停滞，略微有所下滑，到2000年时，下滑趋势已经止步，开始再度上升。但即使是在20世纪90年代的下滑时期，人均科研经费也比1960年增长了10倍。
二、日本的科研资助体制及资助方式
日本的科研经费主要来源于两个方面，一部分是国家拨款，另一部分是企业投资。据日本总务省2005年的科学技术研究调查，2004年日本的科研经费是16.9376万亿日元，其中企业方面的科研经费是11.8673万亿日元，大学等研究机构的科研经费是3.2740万亿日元。非营利、公共研究机构的科研经费是1.7963万亿日元。企业科研经费占该年科研经费总额的70.1%，大学占19.3%，非营利、公共研究机构占10.6%，而这些科研经费的79.7%来自民间企业，20.0%来自国家和地方财政的资助。
日本对科研工作的大力支持，来源于其本身经济社会发展的需要以及对科研工作的高度重视。20世纪90年代，日本经济陷入了长期的萧条之中。为振兴日本经济，应对全球化时代的到来，1995年，日本参众两院通过了由自民党、社会党、新党和新进党联合提出的“科学技术基本法案”。1995年11月15日，“科学技术基本法”开始实施，这一基本法成为日本振兴科学技术、实现“科学技术创造立国”目标的有力保障。
为落实“科学技术基本法”的规定，日本内阁会议又以未来10年为展望期，从1996年起制订为期5年的“科学技术基本计划”。“科学技术基本计划”至今（2009年）制订了三期：1996年至2000年为第一期，2001年至2005年为第二期，2006年至2010年为第三期。第一期“科学技术基本计划”提出，要使科学技术经费总额达到17万亿日元；第二期使政府的科学技术经费总额达到24万亿日元；第三期使政府的科研投资总额达到25万亿日元。
为落实“科学技术基本计划”提出的目标，日本各界都在努力加大对科研的资助力度。
1.竞争性资金制度——政府资助科研的主渠道
日本的国家科技预算有一套完整而严谨的程序。首先，主管国家预算的财务省在12月20日将下一年度的财政预算方案通报给政府各部门征求意见；12月底，财政预算草案经内阁批准后交国会审议，国会审议通过后预算方案才告成立。当财政预算成立后，在有关研究资金预算的分配上文部科学省发挥着重要的作用。
文部科学省是日本科技政策的宏观管理部门，负责日本科研领域的布局、科研政策的制定以及国家大部分科研资金的分配（见表1）。
表1是日本政府各部门2004年和2005年有关科研经费的预算，从中可以看出，日本政府各部门均在科研方面投入了大量资金。在各个年度中，政府各部门的科研资金虽然有增有减，但整个国家的科技资金预算却呈上升趋势，文部科学省的科研资金则一直保持增长态势。2004年，文部科学省的科技经费预算占该年度日本政府科技经费预算总额的63.2%，2005年，该比例上升到64.4%。下面以文部科学省为例，介绍一下日本政府对科研事业的资助。
日本文部科学省掌管的科研经费面向日本全国，大学、公共研究机构、企业中的个人和小组都可以申请资助。为使用和管理好这些经费，文部科学省将经费划分为数个类别，资助不同研究领域的研究项目，并制定了“竞争性资金制度”，用申报、审批、评估等手段，保证这些资金的使用效率。2006年，日本文部科学省“竞争性资金”项目和资助金额、资助对象如下。
科学研究费补助金（1895亿日元）用于资助人文社会科学和自然科学领域从基础研究到应用研究的所有学术研究。研究人员可以自主提出课题申请，经过专家审定、批准后给予资助。资助对象为国立、公立、私立大学，国立、公立实验研究机构以及企业、独立行政法人中的研究人员。申请者可以个人为单位，也可以集体为单位。
战略性创造研究推进事业（479.76亿日元）用于资助符合国家发展战略，满足经济社会发展需求，与科技发展和创新技术有关的研究领域的研究项目。资助对象是国立、公立私立大学，国立、公立研究试验机构，企业以及独立行政法人中的研究人员和研究集体。
科学技术振兴调整费（398.00亿日元）用于资助按照综合科学技术会议制定的方针，改革科学技术体系，发挥人才创造力，适应国民需求的战略研究开发项目。资助对象为国立、公立、私立大学，国立、公立试验研究机构，独立行政法人和企业等研究机构及其他有研究能力的机构。
研究基地创建费等补助金（21世纪COE计划，378亿日元）以第三者评价为基础，体现竞争原则，资助日本国立、公立、私立大学创建具有世界领先地位的教育研究基地，主要资助国立、公立、私立大学的研究代表人物或校长。
此外还有“推进关键技术的研究开发”（84.01亿日元）、“地球观测系统构筑推进计划”（8.49亿日元）、“核能技术研究开发事业”（62.67亿日元）、“先进计量分析技术—仪器开发事业”（42.00亿日元）、“革新技术开发研究事业”（25.90亿日元）、“独创性技术发展事业”（94.79亿日元）、“产学共同技术革新化事业”（14.00亿日元）、“重点区域研究开发推进计划”（59.73亿日元）、“区域联合型研究开发工程”（41.47亿日元）、“推动私立大学学术研究发展事业”（147.33亿日元）。
这些资助领域是日本2006年度科研资助的重点，体现了日本国家科技发展的战略需求。日本科技发展战略在内阁会议制订的“科学技术基本计划”中有明确表述，将生命科学、信息通信、环境、纳米技术与材料作为国家科研战略的4个重点研究领域，把能源、制造技术、社会基础和新兴科技作为与国家发展基础关系紧密的4个基础研究领域。这8个方面的研究为日本政府科研经费资助的重点。③
在日本文部科学省制定的“竞争性资金制度”中，一直长久保持并且金额数量最大的是“科学研究费补助金”。在1993至2007年的15年内，“科学研究费补助金”增加了1.6倍，从736亿日元增加到1913亿日元（见表2）。
日本文部科学省的“竞争性资金制度”中的许多资助项目是专门针对自然科学领域的，而“科学研究费补助金”的资助对象涵盖人文、社会科学及自然科学所有的学术研究领域。资助内容分“科学研究费”、“研究成果发表促进费”、“特定奖励费”、“特别研究员奖励费”和“学术创立研究费”等几个类别。
“科学研究费”又分为8类：(1)“特别推进研究”（资助在国际上评价高、有可能取得优异科研成果的研究项目，资助时间为3～5年、资助5亿日元）；(2)特定领域研究（资助有助于提高日本国际学术研究水平、有强烈社会需求的研究领域，资助时间3～6年、每年度一个研究领域可资助2000万～6亿日元）；(3)基础研究（分A、B、C、S 4类，资助1名或数名研究人员进行的独创性和开拓性的研究，资助时间3～5年，A类资助2000万～5000万日元，B类资助500万～2000万日元，C类资助500万以下日元，S类资助5000万～2亿日元）；(4)萌芽研究（资助有独特想法、立意新颖、有发展前景的课题，资助时间1～3年、每一课题资助500万日元）；(5)青年研究（分A、B、S三类。A与B类的资助对象是37岁以下的研究人员，资助时间2～4年，申请A类可获得500～3000万日元的资助金，申请B类可获得500万日元以下的资助金，S类的资助对象是42岁以下的研究人员，资助时间5年，资助金额30.00万～1亿日元）；(6)青年研究启动金（资助研究机构刚刚录用的研究人员，资助时间2年，每年每名研究人员可获得150万日元以下的资助）；(7)奖励研究（资助教育、研究机构、企业中的职员以及其他一些独自开展学术研究的人员）；(8)特别研究促进费（资助临时的紧急课题研究）等。
“研究成果发表促进费”的内容包括“研究成果公开发表”（资助研究人员或研究小组正式出版高水平的研究成果）、“定期学术刊物”（资助学会等学术团体出版用于学术交流的定期学术刊物）、“学术图书”（资助个人或研究小组公开发表自己的研究专著）、数据库（资助个人或研究小组的数据库建设，促进学术交流）等。
特定奖励费主要用于资助学术研究团体根据学术及社会需求开展的研究课题。
特别研究员奖励费主要资助日本学术振兴会的特别研究员（包括外籍特别研究员）的研究工作，资助时间为3年。
学术创立研究费着眼于一些特别优秀的研究领域，根据学术发展的需要，选定重要课题，加大资助力度，推进研究发展，资助时间为5年。
文部科学省每年都会分配庞大的科研经费，这在组织管理上工作量很大。从1999年起，文部科学省将部分工作交给了独立行政法人日本学术振兴会处理。文部科学省负责科学研究费中的“特别推进研究”、“特定领域研究”和“特别研究促进费”等资金的分配，研究成果发表促进费中的“研究成果公开发表”和特定奖励费资金的分配，而日本学术振兴会则负责科学研究费中的“基础研究”、“萌芽研究”、“青年研究”、“奖励研究”等资金的分配，研究成果发表促进费中的“定期学术刊物”、“学术图书”、“数据库”资金的分配以及“特定奖励费”和“学术创立研究费”资金的分配。
文部科学省“竞争性资金制度”中另一项与人文社会科学发展有紧密关系的是“研究基地创建费等补助金”，又称“21世纪先进科研基地计划”，是2002年开始的一项大型资助计划，资助对象为日本各大学的研究生院（博士点）和大学附属研究所或研究中心（博士点）。大量资助的目的就是要求这些部门的水平达到世界领先地位。2002年资助的对象是生命科学领域、化学材料科学领域、人文科学领域和跨学科、综合及新兴科学领域；2003年资助的对象是医学领域、数学、物理学、地球科学领域、机械、土木、建筑等工学领域、社会科学领域以及跨学科、综合及新兴科学领域；2005年资助的对象是具有革新性质的学术研究领域。
2003年，有26项社会科学的研究课题被列入资助对象。在2004年资助的28项研究计划中，也有人文社会科学领域的研究课题。
21世纪先进科研基地计划的资助额每年都有数千万到数亿日元，资助年限一般在5年左右。
在政府科研资金分配管理上发挥重要作用的日本学术振兴会成立于1932年，由文部科学省主管。学术振兴会自成立之日起，其宗旨就一直是振兴日本学术研究。特别是在战后以及新的科研体制管理中，在资助学术发展方面发挥着核心作用。目前，科学研究费补助金由文部科学省与学术振兴会共同管理，日本政府正在加快改革科研经费管理方法，准备把科学研究费补助金的分配管理全部交给学术振兴会。
2.产学结合——民间企业对科研的资助
日本的大学是人文社会科学研究的主力，但民间企业对日本学术研究的贡献也不小。从研究资金的流向看，政府的研究资金约有48%拨给大学，约有44%拨给政府的研究机构，只有9%左右才拨给民间研究机构。而民间的研究资金绝大部分资助给了民间企业，但也有大量资金以各种形式资助给大学和公共研究机构。1998年，日本大学使用的科研经费总额为3771亿日元，比1988年增长了1956亿日元，其中大学本身的科研经费增长了1/3，政府提供的科学研究补助金和外部资金都大幅度增长了3倍，使日本大学中科研经费的比例发生了明显的变化。
2004年，日本进行了大学制度改革，把大学从国家行政组织中划分出去，这项改革给日本大学的教育及研究带来了深刻的变化，它不仅把大学从国家预算、国家公务员制度的束缚中解脱出来，还使大学有了极大的自主性，拓宽了资金来源渠道、强化了大学的教育与研究功能。
国立大学制度改革后，国立大学的人事制度也发生了变化，大学的职员不再是国家公务员，工作由劳动合同规定，新组织的成立也由大学本身决定，教职及研究员的退休制并不作统一规定。有的学校根据研究员的业绩和个人意愿决定退休时间，有的研究员由于获得了外部资金，在退休之后仍可以特聘教授身份继续工作。
这样一来，寻找外来资金关系到许多人的切身利益，增加外来资金成为许多大学高度重视的问题。目前日本大学外来资金的最大项目是政府实施的竞争性资金。文部科学省于2007年推出了“全球先进科研基地计划”。设立先进科研基地计划的目的就是要提高日本科技的国际竞争能力。
20世纪80年代中期，日本有关叙述科研体制的文件采用的是“学—官—产”④的提法，即大学、政府研究机构和民间企业合力进行学术研究。耐人寻味的是，到了90年代，这一体制的提法被改为“产—学—官”，有时甚至干脆用“产—学”的说法论述企业在科研中的作用。⑤这一变化说明日本对民间企业开展科研和利用民间资金开展科研已经重视起来。
1999年，日本学术审议会回答政府的咨询报告书《关于为了科学技术创造立国综合推进我国学术研究》中的第2章第7部分，认为“产—学”结合在大学与企业间开展合作研究已越来越重要。大学的基本使命是培养人才、开展学术研究、贡献社会，但是，大学要把教育和研究活动同社会紧密结合起来，要让研究活动充满活力。因此，必须加强企业同大学的合作关系，必须加深国民对资助大学研究的理解。如今，“产—学”合作在日本已成为一种制度，其主要内容有：
共同研究制度 企业等部门的研究人员同国立大学部门的研究人员统一就共同的课题开展研究或利用各自的设施开展“分担型共同研究”。
受托研究制度 国立大学的教员接受企业的委托，以公务形式开展研究。
受托研究员制度 国立大学接受来自企业的现职研究人员或技术人员的进修，进行研究生院水平的研究指导，以提高其研究能力。
奖学捐赠金制度 为加强学术研究和教育，国立大学接受企业或个人捐款。日本国立大学的“捐赠讲座”和“捐赠研究部门”就是利用“奖学捐赠金”开设的。
日本国立大学中的“共同研究中心”通常就是大学同产业界合作开展研究的窗口，这样的中心不仅提供与企业界共同开展研究的场所，还可以进行技术研修、技术咨询以及提供研究信息等，成为引进“外部资金”的重要窗口。
在政府的大力鼓励下，“产—学”合作在日本大学中蓬勃开展，这种方式为日本的科研带来了大量宝贵资金，使大学的研究经费一直保持较高的增长速度。
3.助成财团——民间基金会对科研的资助
日本既有政府部门或其他公益团体出资成立的基金会，也有企业出资成立的基金会。而企业民间的基金会有各种各样的名称，有的叫助成财团，有的叫财团，还有一些以创立人或创立企业名字命名的组织，有一小部分叫基金会。日本大部分基金会的规模不大，但日本民间基金会资助科研的热情仍不可忽视。
三、日本资助学术研究的特点及启迪
1.将科研视为立国之本、强国之路
世纪之交，在制定新的国家发展战略时，日本提出“科学技术创造立国”这一口号，表明对科研工作高度重视，即使在经济发展遭遇挫折时，日本对科研经费的投入不仅没有减少，反而有大幅度的增加。政府在2001年内阁会议通过的科学技术基本计划中提出，在未来50年内，日本要培养出30位可以获得诺贝尔奖的科学家。这一宏伟目标表明，日本在科研方面已经是雄心勃勃。
目前，日本科研经费在国内生产总值中所占的比例为世界最高。据日本总务省2008年公布的统计数据，2006年日本科研经费占GDP的3.62%，美国占2.59%（2004年），英国占1.78%（2005年），德国占2.48%（2005年），法国占2.13%(2005)，⑥而中国2005年的科研经费仅占GDP的1.34%。⑦这说明我国对科研的重视程度和科研经费的投入与先进发达国家相比还有较大的差距。
2.让企业成为国家科技经费的主要支持者
在科学日新月异、技术飞速发展的当代，一个国家的科研经费由政府一家大包大揽是不现实的，全社会的共同参与，尤其是企业的热情参与就是一个很好的例子。国家不论大小，经济发展水平不论高低，政府资金不论薄厚，企业自觉地热情参与科学研究事业已是当今时代的潮流和趋势，企业在科研经费主要资助者的行列中充当的角色越来越重要。日本在不断增加政府对科研投资力度的同时，也采取各种政策，鼓励企业加大对科研的投入。据2007年日本科技白皮书的统计，日本企业对科研的资助竟占日本科研经费总额的80.7%。⑧
企业成为国家科技经费的主要资助来源，表明了一个民族对开展科研工作重要性的认同，也是一个国家持续发展的强大动力。
企业自觉加入到科学研究，不仅是企业发展的需要，也与国家科技政策有关。政府若能制定鼓励企业参与科研的政策，就会更好地调动企业本身的积极性。日本制定的鼓励“产—学”合作的政策，给日本的科研带来了明显的资金效益。
3.科研资金呈多样化和竞争性趋势
国立大学改革后，即使是过去很少使用国外资金开展研究的日本大学，也开始关心并寻找资金了。2006年，有大约510亿日元的国外资金注入到日本的科研事业之中，争取一切可以利用的资金开展科研活动，逐渐成为日本学术研究的新动向。
无论是使用来自国外的科研资金，还是使用来自政府或民间的科研资金，在争取资金的过程中都充满了竞争。日本的做法是将科研资金明确规定为“竞争性资金”，由项目申请人自由竞争。为保证科研经费使用得当，各国的科研管理部门或资金发放部门都制定了严格的项目审批手续、课题评估体系、科研成果发表和回报社会制度等，并对不严肃的学术不端行为和明目张胆的学术腐败作出了明确的惩戒规定。
4.政府成为人文科学研究资助的主体
国外民间企业提供的资金虽说大大超过政府提供的科研资金，在科研经费结构中占有很大比例，但对资金流向进行研究后表明，民间企业的资金绝大部分用在企业方面。流向大学或其他研究机构的经费，则是企业委托大学或其他研究机构开展研究的经费，而这些研究项目都与企业本身的发展密切相关，资助社会科学研究领域的项目不多，涉及人文科学领域的就极少。日本的人文科学领域研究主要还是靠政府来资助。
日本政府已把人文科学的研究看作是政府义不容辞的责任。2002年，日本提出了振兴人文社会科学的计划，并从2003年开始设立了旨在振兴人文社会科学研究的资金项目。这一动向表明，人文科学的重要性正在为日本政府所认识，对人文科学研究的资助也随着这一认识程度的提高而不断得到加强。
日本是我们的邻国，其科研资助方面的特点值得我们认真研究、分析和借鉴。
注释：
①日本学术协力财团，2000，《科学者名鉴》，第480～481页。
②文部科學省，平成12年版科學技術白書，第2-1-5頁，主要国などにおける研究費の對国内総生產(GDP)比の推移。
③阁僚会议决定，2006年3月28日《科学技术基本计划》，第2页（閣議決定，平成18年3月28日《科學技術基本計劃》，第2頁）。
④参见日本学术会议编：《日本的学术研究动向》，1988年，10、24、25、352页等。
⑤参见日本学术审议会编：《关于为了科学技术创造立国综合推进我国学术研究》，1999年。
⑥总务省统计局，2008年《統計でみる日本の科學技術研究》，http://www.stat.go.jp/data/kagaku/pamphlet/s-01.htm
⑦文部科學省，平成19年版《科學技術白書》第2部第1章第19節研究費總額，第2-1-5圖；見http://www.mext.go.jp/b_menu/hakusho/html/hpaa200701/021.htm # a003
⑧文部科學省，平成19年版《科學技術白書》第2部第1章第2節研究費の負擔及ぴ使用，第2-1-6图；见http://www.mext.go.jp/b_menu/hakusho/html/hpaa200701/022.htm