重大科技项目领先度跟踪体系初探，本文主要内容关键词为：体系论文,项目论文,科技论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
1 引言
在研发与创新能力日益成为推动国家和区域经济发展关键力量的今天，在关键科研领域追求或保持领先水平成为了各国科技发展战略的重要内容与核心目标。在这一背景下，政府迫切需要对其大力资助科技项目的领先度进行评估，这种评估无论是在国家层面还是在科研项目管理层面都具有非常重要的意义。在国家层面，对科技项目的领先度评估至少具有如下四方面的意义：一是保证科技项目的质量，确保政府所资助的重大科技项目研究处于世界顶尖水平，进而保证国家的科技领先地位；二是增强政府科技决策的科学性，为制定新的科技政策和优化发展领域等问题提供依据；三是提高有限科技资源分配的准确性和使用效率，这一点在财政紧缩时期尤为重要；四是向公众展示其税款用于资助科研活动的绩效情况，以增强政府的责任感。在项目管理层面，领先度是科技评估的重要标准。美国政府绩效与结果法案(Government Performance Results Act，简称GPRA)就以立法的形式要求联邦政府机构对其资助的科研项目进行评估，并认为最有效的评估标准除了质量标准和相关性标准外，还包括领先性标准[1]。在科研项目管理过程中引入领先度动态跟踪评估机制还有助于更灵活地调整项目研究计划，有效降低科研项目的风险。
然而，要衡量科技项目的领先度并非易事，摆在我们面前的有两个问题：一是怎样判断重大科技项目是否领先？二是如何通过有效的科技项目过程管理来维持领先？前一个问题属于领先度评价领域，而后一个问题则属于重大科技项目过程管理的范畴。
对于上述两个的问题，搜索国内外相关文献，我们并未发现相关研究。我国科技部2003年制订的《科学技术评价方法》等文件中都明文规定在科技成果评估中慎用“国际领先”等用语，这不仅反映出我国当前的科技评估仍存在着急功近利、浮躁浮夸等不良风气和短期行为，也从另一个侧面说明了对于领先度的评价与管理仍存在着较大困难。
本文在对重大科技项目领先度内涵进行分析的基础上，创新性地尝试通过构建重大科技项目领先度跟踪管理平台，将重大科技项目的领先度跟踪评价和重大科技项目过程管理思想相结合，为这两个问题提供较好的解决方式。
2 重大科技项目及其领先度内涵分析
重大科技项目是国家科研计划的重要抓手，通常由服务于某项国家战略目标的一系列技术、产品、产业组成，涉及国家创新体系的各个组成部分，在很大程度上体现了国家发展战略意图，通常具有“重”、“大”、“难”、“深”等几个方面的特点[2]，相比于一般科技项目在创新性上的要求，重大科技项目要求所获得的成果必须达到国家乃至国际领先水平。以“十五”期间国家863计划“电动汽车重大科技专项”为例，该专项实施过程中共有200多家单位参与研发，以新型电动汽车的研发和产业化为目标，旨在实现我国汽车工业的跨越式发展，在世界汽车工业新一轮竞争中占领制高点[3]。正是由于重大科技项目在领先度上的这种特殊要求和管理上的高度复杂性，领先度评估可能因其经济性和技术方面的原因不适于一般科技项目评估，但对重大科技项目是绝对必需的。
科技项目的领先度可以理解为科技项目在同类研究活动中位居前列的程度。对领先度做出的评价可以是定量，也可以是定性的，目的在于全方位揭示重大科技项目的领先情况，为科技项目管理和科技发展战略等领域的决策提供支撑。对重大科技项目的领先度评价通常可以沿着如表1所示的几组维度进行。
2.1 领先内容
主要是对重大科技项目的成果和项目实施过程的领先情况进行评估(如图1所示)。项目研究内容的领先度既是项目立项的主要依据，也是判断项目成功与否的重要标准，是重大科技项目领先度评估的核心内容。
图1 重大科技项目全过程领先度评估的主要内容
重大科技项目的成果领先是建立在项目过程领先基础之上的，最前沿的项目也可能因时间的拖延等因素以失败而告终，因此有必要对项目生命周期全过程进行领先度监控，监控的对象不仅包括国际同行同类研究活动的进展和破坏性创新的情况，还包括项目相对于预设研究计划的进展情况等。项目实施过程的领先度评估的主要目的是掌握项目领先情况的第一手信息，为决策提供可靠依据，通过缜密的项目管理和子课题协同有效降低风险，最终确保项目成果的领先。
2.2 领先范围
领先范围是对重大科技项目领先程度在地域上的说明，包括国际领先和国内领先两个等级。重大科技项目的自身特点决定了项目成果大都必须达到国际领先水平，但考虑到重大科技项目涉及国家利益，在一些关键科研领域必须依靠组织开展重大科技项目掌握自主知识产权等原因，国内领先同样也是重大科技项目的重要领先标准。
2.3 领先程度
领先程度这一维度旨在回答下列问题：项目研究成果或研究过程处于何位置？是处于全面领先的前沿位置，仅在一些关键环节存在着微弱领先，还是落后于领先者？当今国际同行最前沿研究在何处，其进展情况如何？根据对领先程度评估所获得的信息，项目管理决策层可以对科技项目运行的环境、所处状态、问题和机遇有更全面的认识，更具针对性地调整研究策略。
3 重大科技项目领先度的评价路径
重大科技项目的领先度评价可以通过定量分析法、专家评议法以及一些辅助评价方法来进行。
3.1 定量分析法
定量方法在科技评估中正受到越来越多地受到各方重视，它主要通过对较为客观的量化指标分析来说明科技项目的领先情况。较为常用的领先度定量指标包括发表论文与专著情况、论文被引用情况、项目获奖与专利情况、项目的关键技术参数等。通过对上述指标的量化分析，可以为项目领先情况的评价提供翔实有用、易于比较的信息。但需要指出的是，领先度评估不同于一般科技评估，单独使用这些量化的测度并无法反映出科技项目领先情况的全貌。当科技项目极具领先性，尤其涉及破坏性创新的内容时，定量评价方法可能因为该研究尚未得到广泛认同或者进入该领域研究人员数量有限等因素低估该研究的领先性；美国科学技术和公共政策委员会(Committee on Science,Engineering,and Public Policy，简称COSEPUP)在使用量化指标评价科研项目领先度的实践中还发现，量化指标通常较难获得，尤其是国外指标缺乏及时性、在国际间比较时往往因缺乏一致性需要加以转换，因而对分析人员也有比较高的要求，通常需要分析人员有世界范围的专业背景，时间、资金上的约束也限制了定量方法在领先度评价中的效果[5]。对于使用汉语的我国来说，仅仅关注于SCI等数据库也有可能造成对中文文献的偏见。
3.2 专家评议法
专家评议法是重大科技项目领先度评估的最主要方法。尖端科学活动只能由同领域顶尖专家来评价是科学界的基本准则[6]，只有活跃在项目所在领域的专家才最有资格对该领域最前沿研究的进展、项目是否达到领先水平、哪些数量指标与技术参数指标有助于说明该领域研究的领先度以及技术指标领先值的设定等问题做出权威判断[5]。此外，最具有领先性的研究通常与顶尖专家有密切联系，因此这份专家小组名单本身在一定程度上也可以说明该项研究的领先性。
传统同行评议的主要缺点在于其保守性以及主观性容易造成偏见[7、8]，专家评议可以看作是对此的改进[5]。专家评议不同于传统的同行评议，专家小组的组成不仅包括科研项目所在领域的本国专家，还包括国外顶尖专家、与该领域联系密切领域的本国与国外专家、来自学术界、产业界、政府及其它部门研究成果的“使用者”及政策分析人员等。更为丰富的专家小组构成可以保证专家评议的客观公正性，也可以更为全面地展示项目的领先度。
3.3 辅助评价方法
重大科技项目领先度的辅助评价方法主要包括科技查新、技术预见等。
科技查新通过利用各种文献检索手段和文献分析方法，按照科技查新规范操作，从文献角度对所查证的科学技术内容做出新颖性判断，为领先度评价提供参考。
技术预见是对未来较长时期内的科学、技术、经济和社会发展进行系统研究，以确定具有战略性的研究领域，并选择那些对经济和社会利益具有最大化贡献的通用技术[9]。它不仅涉及国家层面宏观科技与产业政策内容，还能够深入到具体项目层面，目前已成为重大项目立项和关键技术发展方向选择的重要依据。通过大规模德尔菲调查法、专利地图等使用日益广泛的技术预见工具对重大科技项目相关领域进行研究，可以获取被评估项目的技术先进性、国际同行研究进展、同关键技术发展方向的相关性、破坏性创新出现的可能性等方面的信息，更细致全面揭示重大科技项目的领先情况。
综合上述分析，在这里给出重大科技项目的领先度评价路径(见图2)。
图2 重大科技项目领先度评价路径
4 重大科技项目领先度跟踪管理平台设计
重大科技项目具有研究内容复杂性、研究时间长期性、研发人员多样性、组织形式网络化等特点决定了对其领先度进行管理是一项难度极大的系统性工作。以“电动汽车重大科技专项”为例，该项目以开发电动汽车整车技术和关键零部件技术为重点，采用“三纵三横”的研究开发布局，在组织管理与过程控制上采用项目总体组负责制和项目监理制，按照汽车产品开发规律确定项目阶段目标，采用并行工程，对各阶段目标和资金运用采取分段审查放行、滚动投资的项目管理模式(见图3)。
图3 电动汽车重大专项“三纵三横”研究开发布局
资料来源：863计划电动汽车重大专项http://www.chinaev.org/html/xmgl/html-863.htm。
面对重大科技项目复杂的内部结构，有必要围绕其组织与实施的特点，建立重大科技项目领先度跟踪管理平台，实现重大科技项目领先度动态跟踪评价和重大科技项目过程管理这两大功能。平台的设计主要基于重大科技项目的领先度评估路径、重大科技项目过程管理和协同管理的思想。
4.1 重大科技项目的过程管理
重大科技项目的过程管理是过程监控与风险管理的结合。主要采取阶段控制管理的模式，根据项目实施的特点，设置评审时间节点，通过对每一节点的里程碑式检查，控制风险并确保项目进度领先；丰富的项目管理工具运用同样可以起到很好的效果。以“电动汽车重大科技专项”为例，该专项的监控体系采用了第三方监理的过程监控、子课题竞争择优、多元投资主体的过程监控、监控过程“阳光操作”、节点审查与控制等一系列重大科技项目过程管理手段，有效保证了研究进度[3]。
4.2 重大科技项目的协同管理
重大科技项目内部研究结构复杂，往往分为多个子课题呈分布式同时进行。在“电动汽车重大科技专项”的“三纵三横”研发布局中，纵向子课题的进度安排服从整车课题的进度规划，又同时影响整车课题的进度，因此各子课题间活动的优先关系与相互协调情况是影响整车课题与整个专项进度领先的重要因素，通过重大科技项目的任务协同，对子课题完成任务进度计划的有效协调，确保各个任务，尤其是关键研究路线上的任务都能在不产生冲突的情况下及时完成。横向子课题间存在着共性技术，通过重大科技项目的资源协同，在子课题间建立良好的合作关系，可以促进共性知识、信息等创新资源在子课题间的灵活流动，提升协同的效率；在整个专项内部采用“制定资源配置计划—提供资源支持—更新/调整资源配置计划—评估资源配置效率”的循环模式，及时调整科技资源配置的规模、结构、方式，力争使有限资源发挥最大的效用，对于提高创新工作效率、节约资源、缩短项目执行周期具有非常重要的意义。
4.3 重大科技项目领先度跟踪管理平台的构建
根据上述分析，结合重大科技项目领先度评价路径、重大科技项目过程管理与协同管理的思想，构建出重大科技项目领先度跟踪管理平台，如图4所示。
图4 重大科技项目领先度跟踪管理平台
重大科技项目领先度平台由专项办公室负责日常运行与维护，使用者包括项目的主管方、管理方、监理方、投资方、实施方等。该平台不仅是一个项目管理控制平台，也是一个知识交流合作平台，其建立旨在：(1)加强各项目主体间的沟通，提高官产学研合作的效率与效益；(2)改善项目运行的风险控制机制；(3)增强课题间的同步协调性，更好地把握项目的整体进程；(4)增强横向课题间的沟通与协调，更好地发挥项目的协同效应。
重大科技项目领先度跟踪管理平台可大致分为三个层次：支撑层、系统层和项目层。
支撑层是整个跟踪管理平台的基础，主要为重大科技项目的领先度跟踪分析提供方法论与信息上的支撑，获得领先度方面信息的主要方法包括数量分析方法、专家评议法和一些辅助评价方法等。
项目层是整个跟踪管理平台的服务对象，主要任务就在于将重大科技项目分解为一系列子课题，确定关键技术课题并设置研究的技术路线，并最终将分解后的子课题统一纳入平台，实现对重大科技项目的动态监控管理。对项目的分解以及研究技术路线的设置是重大科技项目过程管理的基础，也是整个平台能否有效发挥其功能的关键。
系统层是整个平台的核心，是实现整个平台功能的载体，按照整个平台的工作原理，可将其大致分为重大科技项目领先度跟踪平台和管理平台两个部分。领先度跟踪平台基于支撑层，主要功能在于根据领先度评价路径，通过对各种外部信息的扫描和跟踪，对科研活动的领先度做出科学判断，并向领先度管理平台输入有效信息；领先度管理平台的主要功能在于实现对子课题的动态和协同管理，更好地协调项目进程，更好地配置资源，并为子课题间的交流沟通提供平台载体。
科技管理部门领导班子的配置，应当符合当地科学技术管理的要求[10]。项目研发和领先度管理过程中产生的各种相关知识与信息将汇编成显性知识存放于知识库中，以便于参与课题人员间的相互交流，也可以为以后的项目研究与管理提供参考。