（国家电力投资集团有限公司 100033）
摘要：信息化是衡量一个企业管理现代化的重要指标，也是世界一流企业的必备要素。文章结合某大型发电集团投资管理信息系统建设实例，针对大型发电集团投资项目多、行业领域跨度大等特点和管理难点，对集团级投资管理信息系统的开发和应用进行了研究，有针对性对开发目标、功能需求、具体架构设计以及实施中应重点关注问题进行了分析，提出了相关建议和解决方案。
关键词：集团；投资；管理；信息；系统；应用；研究
投资是企业生存和发展的基本前提，涉及到企业未来的经营发展方向和规模等重要问题[1]。大型发电集团作为资金密集型企业，每年投资数额巨大，投资项目众多，项目遍布境内外，不仅涉及到核电、火电、水电、新能源等电力产业，而且通过延伸产业链，也会涉及煤炭、物流、电解铝及节能环保等上下游产业，具有投资结构复杂、风险因素多、监管难度大等特点和管理难点。如何通过信息化手段加强投资管理是大型发电集团一直重点研究的课题。
1.现状分析
近几年，随着计算机网络技术的发展，投资管理类软件发展迅速，不断有功能强大、使用方便的软件推出，并在管理中发挥了重要作用。但企业级特别是针对大型发电集团投资管理信息系统由于各企业管理理念、管理模式的不同，大多是定制开发，大致可以归为两类，一类偏重于财务视角，一类偏重于以项目管理为核心的安全、质量、进度、造价等要素控制，从实际使用效果分析，很难满足集团层面对投资进行宏观管理以及全周期全过程有效监管需要[1]，也难以实现与战略规划、财务、审计等各业务领域的集成与协同。
2.开发目标
集团级投资管理信息系统要实现对各类投资（包括固定资产投资、股权投资）项目前期决策、工程建设、生产运营全周期管理。系统能够覆盖集团公司、二级单位（子公司、分公司）、三级单位（项目单位），支持多级管理模式，实现集团公司和二级单位对投资项目全过程的管理，实现集团对各公司各类投资项目的科学决策、实施过程的动态监控、运营效果的跟踪评价，进而强化集团投资管理能力，规范集团投资行为，提高集团整体项目管理水平，确保投资质量和效益。
3.主要功能设计
3.1建立符合投资管理制度的管理流程和节点控制。使投资管理制度在系统中得到了充分的体现和有效的执行，避免有制度因监督手段不足而造成的执行不利，进而影响集团整体的投资管理效率。
3.2建立满足投资管理需要的指标体系（包括结构化数据和非结构化数据）。指标能够覆盖项目前期决策、工程建设、生产运营等阶段，并能充分反映项目特点和实施过程关键信息，实现各产业项目全周期的一体化标准化管理，避免因指标零散不成体系而导致的信息统计不完整[2]。
3.3建立投资协同管理与信息集成平台。实现与生产、财务、招标采购、ERP等平台资源以及全集团的统计数据库互联互通和高度集成，强化数据的多方汇集、关联分析和应用效果，打破信息壁垒，真正形成一个大数据平台，为投资决策提供支撑。需集团审批事项全部实行网上受理、办理、监管和服务，实现各个过程和结果的可查询、可监督。
3.4建立完整的投资项目数据库。不断积累历史经验，为以后的投资决策分析提供参考和借鉴，避免因组织机构、人员变动造成的历史数据丢失或寻找困难，导致管理经验积累过程缓慢，使投资决策无据可依或参考数据稀少无力。
3.5建立以APP为载体的信息共享平台。便捷地实现信息共享，提供多样化信息服务，使各级管理层可随时随地掌握了解各类投资信息。以指标体系为基础，采用多维度多视角统计分析，利用多种统计图形、统计报表提供丰富直观的展示功能，并为决策提供信息支持。
4.主要架构设计
系统应紧密结合投资管理业务进行设计建设，在总体架构上遵循以业务架构为导向，以应用架构为依托，以数据架构为基础，以技术架构为支撑的架构设计原则，系统架构设计遵循面向服务的架构（SOA）设计规范，实现系统应用与技术接口之间的解耦，满足“一级部署，三级应用”的需求。
4.1 业务架构
满足集团公司、二级单位（子公司、分公司）、三级单位（项目单位）三级管理需求。
4.1.1集团公司层面
实现对战略规划和投资决策支撑，实现投资项目审批节点管理和年度投资计划审批、动态调整，实现全过程、全方位投资监管。
4.1.2二级单位（子公司、分公司）层面
实现对需集团审批节点的材料上报和跟踪，实现对项目投资计划的编制和组织执行，实现对项目实施过程的动态监控。
4.1.3 三级单位（项目单位）层面
实现对项目作业层业务管理，实现对资金流、作业流、信息流等核心业务的闭环管理。
图1 业务架构图
4.2 应用架构
应用架构包括展现层、应用层、系统集成层、平台支撑层。展现层作为系统的用户入口，支持Web访问和App访问。应用层包括领导驾驶舱、投资计划管理、投资项目管理、工程项目管理、投资对标管理、协同工作、基础数据管理、系统管理应用模块。系统集成层主要对集团公司和二级单位的工程项目系统的系统集成接入。平台支撑层作为应用的支撑基础平台，主要包括集团公司基础设施平台、数据服务平台、BPM平台、统一填报平台、统一可视化工具、经营管控平台、综合管理平台。
4.3 数据服务平台
数据服务平台的数据架构主要分为三个层次：数据源层，数据服务平台层和数据集市层。
4.3.1数据源层
数据源指的是投资管理系统的数据来源，包括工程项目管理、财务、主数据管理、办公和ERP等系统。
4.3.2数据仓库层
数据采集到数据仓库后，首先存储到ODS层中，存储源系统中采集的原始数据。然后将ODS层的数据按照数据主题域进行划分，分别存储到财务、项目和参与人三个主题域中。最后，根据业务系统的分析需要，形成汇总数据。
4.3.3.数据集市层
数据来源于数据仓库，按照业务需要分别从DWD和DWA层进行抽取。形成投资计划类数据、项目管理类数据和分析和决策类数据。
4.3.4 投资管理系统数据库
通过数据服务平台集成的数据以及系统自身产生的数据，形成投资管理系统数据库，直接支撑系统运行。
4.4技术架构
采用组件化设计，对内涵盖底层开发平台，业务组件，企业数据总线ESB、工作流引擎和报表可视化工具等技术组件组成完整的系统平台。对外能BPM实现工作流集成，采用集团统一的流程管理平台进行业务审批；通过数据服务平台实现投资管理系统和其它系统的数据交换；应用集团统一的报表及可视化工具开发统计报表和图形展现。
4.5部署架构
基于统一技术平台，集团公司本部物理集中，按集团公司、二级单位（子公司、分公司）、三级单位（项目单位）分三级应用。在集团总部部署数据库、中件间应用、工作流、开发套件等服务，各二级单位（子公司、分公司）、三级单位（项目单位）通过企业广域网进行访问系统，定制使用各自的不同应用功能。外部单位可以通过Internet访问使用。对于项目现场广域网网络条件不具备的项目单位（如境外项目）采取离线无线终端应用的方式，日常项目管理采用移动终端设备操作使用，然后定期通过上级单位网络接入本系统。同时系统部署考虑异地冗灾机制。
4.6与相关平台集成
4.6.1应用平台集成
系统应用层面，投资管理信息系统要考虑主数据和各项业务指标数据的标准化和规范化，内部确保不同业务板块的应用标准化，外部确保未来能和其他系统的有机融合。
1）统一用户。用户账号的设置规则和集团统一平台一致，确保用户在集团门户平台（或综合办公平台）到投资管理系统的单点登录。
2）统一流程。组织机构、岗位设置、人员的主要数据标准和BPM一致，确保审批流程的应用统一性。
3）业务衔接。投资管理系统的业务和其他系统的业务有所衔接，需要保持上下游业务连贯性和一致性。
4）数据集成应用。投资管理信息系统的项目库、进度、投资、合同、收益、绩效考核等数据应确保标准化、规范化。和计划预算、财务、ERP、工程管理等系统的数据标准保持一致性，在各个系统之间达到数据一次录入多个系统都能抽取使用的要求。保证系统数据在综合统计系统、对标管理系统、统一报表系统等综合分析平台起到智能化应用的效果。
4.6.2 数据平台集成
通过数据交换共享平台交换数据到ODS形成投资管理信息系统基础数据，通过技术平台分析、清洗数据提供最终数据。集团层面搭建数据服务平台，各系统之间的数据交换都通过数据服务平台实现。
1）投资管理信息系统的共享数据主要包括
a.组织机构、人员、用户账号、客商、物料、费用科目等主数据；
b.项目、投资计划、资金计划、投资完成情况、合同签订、付款、投资收益、项目评价、供应商评价等业务数据；
c.进度评价指标、绩效考核指标、项目评价指标等指标数据。
2）与数据服务平台的数据交互方式包括，数据库直接访问、中间数据库对接以及通过webservice、restfull等服务方式交互数据。此三类数据交互方式各有优缺点，根据各企业实际情况选择。
3）技术平台集成
可采用BPM平台、统一报表工具、统一可视化工具。
5.系统应用实施
投资管理信息系统涉及面广，应用实施前必须准备充分，步调一致。具体包括：制定具体实施方案，明确各单位责任和节点安排；制定组织保障措施，集团公司、二级单位（子公司、分公司）应成立系统推广上线工作组，工作组负责协调推进本单位系统上线整体工作，将任务逐项分解到位，责任到人，指导各单位、各部门业务与系统的衔接，督促投资项目信息完善，总结提炼系统应用实施过程中问题及良好实践，研究制定工作方案、方法，推进各项重点任务落实；规范系统运行机制，按照相关工作规则和投资管理制度，完成各单位系统用户角色设置以及权限配置，出台系统运行管理办法，与投资管理流程融合衔接；实行统一项目代码制度，所有需履行集团审批节点的事项，必须通过系统填报项目信息，获取统一项目代码，项目代码是项目整个生命周期的唯一身份标识，一项一码，项目代码由系统自动生成，二级单位（子公司、分公司）凭项目代码在线上提交所需的申报材料；及时开展培训工作，提高各级管理人员系统应用能力；统一系统指标标准，并对各项指标的指标解释、计算方法、注意事项进行规范。
6.结束语
投资是一个企业有形与无形资产形成的过程，是核心竞争力凝聚的过程，是考验一个集团作为整体集中和运用资源的能力，并组织协调内外关系，是企业最具开拓性、挑战性的管理活动[3]。相对应的投资管理信息系统是投资管理的重要组成部分，它所带来的不仅是传统手工工作方式向电子化的转变，而是“管理触手”的延伸，更将带来管理理念、管控方式、管理方法的转变，实现管理的科学化、规范化。一个能够高效规范运转的投资管理信息系统必将会对投资管理工作带来极大的助力，从而规范投资行为，有效规避和化解投资风险。
参考文献：
[1]尹晓阳 《集团公司投资风险管理体系构建的实践》载《财务与会计》2011-4.
[2]陈 思《投资管理类信息系统在石油石化企业的应用》载《经贸实践》2018-05
[3]鲁为俪 《投资控股型集团公司全面风险管理体系建设》载《国有资产管理》2011-12.
论文作者:何志强
论文发表刊物:《电力设备》2018年第13期
论文发表时间:2018/8/21
标签：数据论文; 系统论文; 项目论文; 集团论文; 单位论文; 平台论文; 架构论文; 《电力设备》2018年第13期论文;