民营企业自主创新能力评价：框架与实例，本文主要内容关键词为：民营企业论文,自主创新能力论文,框架论文,实例论文,评价论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号：F424.3 文献标识码：A 文章编号：1671—8402（2006）06—0018—04
在我国企业应该如何对待技术引进和自主创新的问题上，无论是学术界还是实际工作部门都一直存在着不同的看法。归结起来，对于我国企业要不要进行自主创新，主要有三种观点。第一种观点认为，国际化为我国企业提供了从跨国公司获得技术的机会，因而我国企业没有必要再开发自己的技术。第二种观点认为，能够自己开发技术虽然是一个好的选择，但是我国企业还没有这个实力，即使能够把技术开发出来，成本也会高于引进。第三种观点认为国际化越深入，对我国企业自主开发技术的要求越高，没有自己的核心技术就会更加受制于人，而且我国企业有可能在很多技术领域取得突破，成本也不一定会高于引进。近年，随着国际化日益加剧和我国加入WTO，第三种观点逐渐得到愈来愈多人的认同。最近党中央从经济发展、国防建设和社会进步战略高度出发，作出加强自主创新能力的战略决策。然而，现在的问题是目前我国企业自主创新能力究竟处在什么样的状况上？本文基于福建沿海民营企业调查，试图对此作一个探讨。
一、民营企业自主创新能力涵义的界定
先来界定民营企业的涵义。在我国，民营企业是一个尚未得到明确定义的概念。就一般涵义而言，民营企业是与国营（官营）企业相对的一个概念，是指一切非国营的企业。就现实来说，目前我国对民营企业有两种划分法：一是把非国有企业统称为民营企业。这种划分法的涵义较宽，与西方国家的企业划分法一致。二是把非公有制企业叫做民营企业，它就是指私营企业。这种划分法的涵义较窄，在我国较为传统。本文所说的民营企业是指后一种涵义的民营企业，即私营企业。
其次来界定自主创新的涵义。一般地说，自主创新包含两个层面的涵义：一是从世界范围讲，是指一国企业完全依靠本国的技术力量而进行的技术创新活动。二是从企业角度讲，则是指企业以自身的研究与开发（R & D）能力为基础而进行的技术创新活动。本文所说的自主创新主要是指后一种涵义的自主创新，严格来说，它具有如下三个特点：（1）技术突破的内生性。即要求自主创新所需的核心技术或主导技术来源于企业内部。（2）技术与市场开发的率先性。即要求自主创新企业既是技术上的先锋，也是市场方面的先锋。（3）知识和能力支持的内在性。 即要求创新的后续过程主要是靠企业自身的力量推动的。毫无疑问，加强自主创新的精神实质是“要靠自己创新”。但是，自主创新的方式可以而且应该多样化，而不必拘泥于从头开始的原始创新。因此，我们提倡的自主创新不能局限在原始创新上。实际上，自主创新的方式可以包含三种创新：原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新。前者是我们自己从头开始的创新，而后两者都是在别国创新基础上的再创新。自主创新的核心技术并不都源自本国的技术发明，也可以是引进技术的集成创新，还可以是引进技术经消化吸收后的再创新。在当今科技经济全球化的态势下，我们应当积极参与国际合作，充分利用他国的科技成果，能引进就引进，能合作就合作，把自主创新建立在他国已有创新的基础上，而不必拘泥于“纯国产”。
再次来界定企业能力的涵义。一般地说，企业能力是指企业协调资源并使其发挥生产经营作用的技能。企业能力是在企业资源的基础上形成的，存在于企业日常活动中。
综上，民营企业自主创新能力是指民营企业在自身资源基础上形成的一种以自身为主的技术创新技能。当然，民营企业自主创新能力包含原始创新能力、集成创新能力和引进消化吸收再创新能力。
二、民营企业自主创新能力评价的原则与框架
鉴于自主创新的复杂性，民营企业自主创新能力评价应从多个方面、多个角度、多个层次给予考虑。一般地说，民营企业自主创新能力评价应遵循以下几个主要原则：
（1）科学性原则。即评价指标选择要有代表性，做到少而精， 能反映出企业自主创新能力的内涵，各个评价指标能相互补充，评价框架要能从整体上反映企业自主创新能力。
（2）客观性原则。即评价指标能客观反映企业自主创新能力的真实状况， 尽可能降低人为因素对评价结果的影响。
（3）可比性原则。即评价指标要口径一致，测度的内容相同， 有利于不同时期、不同区域、不同企业之间的比较。
（4）互斥性原则。即各评价指标之间不能相互包容， 要保持各指标之间的相对独立性，避免在评价时，部分指标被重复考虑。
（5）可操作性原则。即评价指标选择应具有可获取性的特点， 能从各种统计资料或调查数据中直接或间接获取。
（6）“草根性”原则。即评价指标选择应针对民营企业的特点， 符合目前民营企业自主创新的状况，相对简单，利于掌握与推广。
企业自主创新能力的形成是一个积累的、渐进的过程。因而，一个企业的自主创新在不同时段是不同的。就创新理论分析来说，一个企业在某一时段的自主创新能力主要取决于下列要素：
（1）企业家素质因素。在自主创新过程中， 企业家良好的素质主要表现在有强烈的创业与创新精神，有承受创新失败的勇气，有敏锐的市场与技术变化的洞察力，有抓住机会果断决策的能力，有敢为天下先的魄力。
（2）企业技术基础因素。在自主创新过程中， 企业技术基础好主要表现在有先进的技术设备，有先进的生产工艺，有先进的产品技术。
（3）企业R & D能力因素。在自主创新过程中，企业R & D能力强主要表现在有较大的R & D经费投入，有健全的R & D机构，有较强的R & D队伍，有较高的R & D管理水平。
（4）企业市场能力因素。在自主创新过程中， 企业市场能力强主要表现在有较强的市场调查能力，有快速的市场反应能力，有较强的市场营销能力。
依据上述民营企业自主创新能力的理论分析与评价原则，本文设计了以下的民营企业自主创新能力的评价框架（见图1）。
图1 民营企业自主创新评价框架
三、民营企业自主创新能力的数据来源与评价：以福建沿海为例
总的来说，目前我国民营企业自主创新能力究竟处在什么样的状况上，现在还不太清楚。在这里，本文以福建沿海为例，应用上述的评价原则与评价框架做一个实证分析。本分析所用的数据取自笔者参与的2004年7月“福建百家民营企业调查活动”，该活动由中共福建省委宣传部、福建省社会科学界联合会组织。本分析没有采用这次调查的全部样本，而只是采用了民营企业较为发达的福建沿海地区的样本，特此说明。调查样本企业的区域分布见表1。
表1 福建沿海受调查民营企业的区域分布
区域
福州 厦门 泉州 漳州 莆田 合计
企业数 1415159 1063
根据上述的评价原则与评价框架，应用福建沿海民营企业的调查数据，对目前福建沿海民营企业自主创新能力评价如下：
（1）企业家因素。根据本次调查项目，本文选择企业家学历、经营目标、近两年企业平均新产品的产值率、风险投资决策的成功率四个指标来考量企业家因素。从学历来看（见表2），福建沿海现有企业家大部分为高中和大专学历，两者相加占受调查民营企业家的61.7％；而初中和小学学历的民营企业家所占比例极少。这说明目前福建沿海民营企业家的学历已较高，知识性较强。从经营目标来看（见表3），在受调查的民营企业中，致力于“提高市场占有率”的占37.1％，“追求最大利润”的占11.3％，“增加职工收入”的占4.8％，“实现企业的国际化目标”的占6.5％，“树立企业良好形象”的占25.8％。这说明目前福建沿海民营企业家目光还比较短浅，前瞻性不够。从近两年企业平均新产品的产值率来看（见表4），91.4％的受调查企业近两年平均新产品的产值率在10％以上，但只有34.5％的受调查企业近两年平均新产品的产值率在30％以上。这说明目前福建沿海民营企业家在创新积极性方面还不够高。从风险投资决策的成功率来看（见表5），近92％的受调查企业的风险投资决策的成功率在30％以上。这说明目前福建沿海民营企业家的风险投资意识已较强。
表2 福建沿海民营企业家现有学历
学历 小学 初中 高中 大专 本科 研究生
所占比1.7
6.7
30.0 31.7 18.3 11.7
表3 福建沿海民营企业的经营目标
经营提高市 追求最 增加职 扩大企 树立企 实现企 其它
目标场占有 大利润 工收入 业规模 业良好 业的国
率 形象际化目
标
所占比 37.111.34.8 11.325.86.5 3.2
表4 福建沿海民营企业新产品产值率
近两年平均10%以下
10%～20%～
30%
新产品产值率20% 30%以上
所占比例(%)8.6 31.0 25.934.5
表5 福建沿海民营企业风险投资决策的成功率
风险投资决 30% 30%～ 60%～90%
策的成功率 以下 60%90%以上
所占比例(%) 8.1 56.5 35.50
（2）企业技术基础因素。根据本次调查项目，本文选择主要设备技术先进性、生产工艺在国内同行业中的水平、主导产品的关键技术水平三个指标来考量企业技术基础因素。从主要设备技术先进性来看（见表6），43％的受调查企业处于先进水平，44％的受调查企业处于较先进水平，而只有13％的受调查企业处于一般水平。这说明目前福建沿海民营企业主要设备技术已经比较先进。从生产工艺在国内同行业中的水平来看（见表7），23％的受调查企业处于先进水平，64 ％的受调查企业处于较先进水平，而只有11％的受调查企业处于平均水平，2％的受调查企业处于略低于平均水平。这说明目前福建沿海民营企业工艺水平也较先进。从主导产品的关键技术水平来看（见表8），3％的受调查企业处于国际领先水平，68％的受调查企业处于国内领先水平，26％的受调查企业处于国内平均水平，3 ％的受调查企业处于国内平均水平以下。这说明目前福建沿海民营企业在主导产品的关键技术上也较先进。
表6 福建沿海民营企业主要设备技术先进性
主要设备 先进 较先进 一般 落后
技术先进性
43.0
44.0
13.0 0
所占比例(%)
表7 福建沿海民营企业生产工艺在国内同行业中的水平
生产工艺在比较 平均 略低比较
国内同行业 先进 先进 水平 于平落后
中的水平 均水平
所占比例(%) 23.0 64.0 11.0
2.0 0
表8 福建沿海民营企业主导产品的关键技术水平
主导产品的 国际 国内 国内 国内平均
关键技术水平领先 领先 平均 水平以下
所占比例(%) 3.0
68.0 26.0
3.0
（3）企业R & D能力因素。根据本次调查项目，本文选择是否成立技术研发中心（机构）、过去三年R & D费用占同期销售收入的比重、关键技术的获取途径三个指标来考量企业R & D能力因素。从是否成立技术研发中心来看（见表9），57％的受调查企业已经成立，29％的受调查企业计划成立，14％的受调查企业不准备成立。这说明目前福建沿海民营企业有近一半尚未成立技术研发中心，R & D机构不够健全。从过去三年R & D费用占同期销售收入的比重来看（见表10），23％的受调查企业比重在1％以下，28％的受调查企业比重为1％～3％，26％的受调查企业比重为3％～5％，23％的受调查企业比重在5％以上。这说明目前福建沿海民营企业R & D经费投入的总体水平还不够高。从关键技术的获得途径来看（见表11），52％的受调查企业自主研发技术，22％的受调查企业同国内高等院校、科研院所合作开发技术，20％的受调查企业从国外引进技术，6％的受调查企业购买知识产权。这说明目前福建沿海民营企业已有较高的自主研发率。如此高的自主研发率容易令人生疑，再结合受调查企业拥有专利技术的仅占40％，可以判断目前福建沿海民营企业自主研发成果的技术水平还较低。
表9 福建沿海民营企业技术研发中心
技术研发中心 已经成立 计划成立 不准备成立
所占比例(%) 57.0 29.0
14.0
表10 福建沿海民营企业过去三年R&D费用占同期销售收入的比重
过去三年R＆D费用 1%
1%～
3%～
5%
占同期销售收入的比重 以下 3% 5%以上
所占比例(%)
23.0 28.0 26.0
23.0
表11 福建沿海民营企业关键技术的获得途径
关键技 企业自 同国内高等从国外 购买知 其它
术的获 主研发 院校、科研院 引进识产权
得途径 所合作
所占比 52.0 22.0 20.06.00
（4）企业市场能力因素。根据本次调查项目， 本文选择主要产品的主要地域目标上的地位、主营产品在市场上的地位、主要产品的市场占有份额三个指标来考量企业市场能力因素。从主要产品的主要地域目标市场来看（见表12），31％的受调查企业位于国际市场，20％的受调查企业位于国内外市场并重，37％的受调查企业位于国内市场，12％的受调查企业位于省内市场。这说明目前福建沿海民营企业市场营销能力已较强。从主营产品在市场上的地位来看（见表13），36％的受调查企业处于领导者地位，53％的受调查企业处于挑战者地位，9 ％的受调查企业处于追随者地位，1％的受调查企业处于游击者地位。 这说明目前福建沿海民营企业已有较高的市场地位。从主要产品的市场占有份额来看（见表14），8.6％的受调查企业认为自己产品的市场占有份额很高，31.0％的受调查企业认为自己产品的市场占有份额较高，25.9％的受调查企业认为自己产品的市场占有份额一般，34.5％的受调查企业认为自己产品的市场占有份额较低。这说明目前福建沿海民营企业主要产品的市场占有份额已较高。
表12 福建沿海民营企业主要产品的主要地域目标市场
主要产品的主要 国际 国内外国内 省内
地域目标市场市场 市场并重 市场 市场
所占比例(%)31.020.0 37.0 12.0
表13 福建沿海民营企业主营产品在市场上的地位
主营产品在 领导者 挑战者 追随者 游击者
市场上的地位
地位地位地位地位
所占比例(%)36.053.0 9.01.0
表14 福建沿海民营企业主要产品的市场占有份额
主要产品的很高 较高 一般 较低 很低
市场占有份额
8.6 31.0 25.9 34.5 0
所占比例(%)
四、结论与建议
根据上述的评价，可以得出以下的结论：
（1）目前福建沿海民营企业家已有较高的学历，风险投资意识也较强， 但目光还比较短浅，创新积极性还不够高。这是制约其自主创新能力提高的一个重要因素。
（2）目前福建沿海民营企业技术基础已较好，主要设备与生产工艺较先进，主导产品的关键技术也较先进。这是其提高自主创新能力的一个重要基础。
（3）目前福建沿海民营企业R&D能力还较弱，尽管已有一定的自主研发率，但企业R&D机构不健全，R&D经费投入的水平还不够高。这也是其提高自主创新能力的一个主要障碍。
（4）目前福建沿海民营企业市场能力已较强，在市场定位上外向型明显， 其主营产品的市场地位也较高。这是其提高自主创新能力的另一个基础。
总的来说，在制约福建沿海民营企业自主创新能力的四大因素中，技术基础较好和市场能力较强是其长处，而企业家素质较差和企业能力较弱是其短处。因此，福建沿海民营企业要提高自主创新能力必须在扬长避短上狠下功夫，努力提高企业家素质，发挥企业技术基础较好、市场能力较强的优势，健全R&D机构，加大R&D经费投入。
值得注意的是，尽管本文设计的民营企业自主创新能力评价框架不是十分完整，所进行实证分析的也仅是福建沿海一个地方，但以上结论对其它地方仍具有一般的启发意义。基金项目：福建省软科学研究计划重点项目（2004R018）