连山壮族瑶族自治县天鹅水库工程管理所 广东连山 513200
摘要：本文主要针对新建水库工程项目前期工作的管理展开了探讨，详细阐述了水库建设规划的重要性，并系统分析了新建水库工程项目前期的各项工作，以期能为有关方面的需要提供有益的参考和借鉴。
关键词：水库工程；项目前期；工作管理
水库项目工程的前期工作，是整个工程的基础和前提。但是，在当前我国水利项目工程中，前期工作往往存在一些问题，影响着水库工程项目的顺利进行。因此，我们需要重视前期的工作，做好工作管理，以保障整体的水库建设。基于此，本文就新建水库工程项目前期工作的管理进行了探讨，相信对有关方面的需要能有一定的帮助。
1 水库建设规划的重要性
2008年5月，国家发展和改革委员会批复了《全国中型水库建设规划》（以下简称《规划》），原则同意《规划》提出的建设范围、目标、布局和重要任务等，“十一五”期间，全国共有261座中型水库列入《规划》（其中包括由小型水库加高扩建为中型水库的项目），总库容约89.7亿m3。这次规划将指导2008—2012年五年左右时期的中型水库建设。
“十二五”期间的中型水库建设规划己基本编制完成，待批。
由此可知，凡是想要新建中型水库，必须列入全国中型水库建设规划，进入规划是水库建设的前提条件。
2 新建中型水库的立项审批制度
新建中型水库工程的立项分为核准制和审批制。核准制与审批制的主要区别如下：
（1）适用的范围不同。审批制只适用于政府投资项目和使用政府性资金的企业投资项目；核准制则适用于企业不使用政府性资金投资建设的重大项目或限制类项目。
（2）审核的内容不同。审批制：政府既从社会管理者角度又从投资所有者的角度审核企业的投资项目；核准制：政府只从公共管理的角度审核企业的投资项目，审核内容主要是“维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断”等方面，而不再代替投资者对项目的市场前景、经济效益、资金来源和产品技术方案等进行审核。
（3）审核的程序不同。在审批制的情况下，政府对企业投资项目一般要经过批准项目建议书、可行性研究报告、初步设计和开工报告等审批环节；而在核准制的情况下，政府仅审核企业投资“项目申请报告”一个环节。
在新建水库立项时要考虑投资、建设和收益方等诸多因素，明确是按核准制还是审批制立项。
3 前期工作的主要内容及审批概要
前期工作主要包括项目建议书、可行性研究、初步设计三个阶段。以上前期设计工作一般由政府或项目法人委托具有水利全行业乙级资质以上（含乙级）的设计单位承担。
（1）对水利部已出具正式审查意见或水利部已组织完成技术审查的项目建议书或可行性研究报告，由省级发展和改革部门根据审查意见直接批复。
（2）在《规划》批复前，已经省级发展和改革部门审批（或核准）的项目（含已开工的项目），由省级水行政主管部门或项目法人将前期工作最新阶段的报告（项目建议书、可行性研究报告、初步设计报告或项目核准申请报告）报相关流域机构审核；流域机构审核同意后，可确认为审批（或核准）有效。
（3）尚未审批（或核准）的项目，由省级水行政主管部门或项目法人将项目建议书或项目核准申请报告，以及审查意见报相关流域机构审核，经流域机构出具审核同意的意见后，由省级发展和改革部门审批（或核准）。如可行性研究阶段与已批准的项目建议书及审核意见有重大改变的，需经有关流域机构再次审核同意后，由省级发展和改革部门审批。
4 项目建议书阶段
在设计单位完成项目建议书的同时，项目所在地政府或项目法人主要具备以下文件：
（1）流域规划的审查或审批文件。
（2）项目建设资金的筹集方案及投资来源意向，使用银行贷款要附具银行承诺文件。
（3）省级政府有关部门对水价、电价意向性文件。
（4）由水行政主管部门会同同级发展和改革部门提出的项目在本级水利发展中的建设排序意见。
（5）对征地和移民数量较大的项目，必须提出相应的专题报告及有关省、市主管部门同意建设该项目的意见。
（6）对生态环境问题比较突出的项目，必须提出相应的专题报告及有关省、市主管部门同意建设该项目的意见。
（7）项目业主（项目法人）组建方案文件，项目建设与运行管理初步方案。
（8）其他需要出具的文件（如涉及省际、市际间水事矛盾的项目，则需要有关地区主管部门提出同意建设该项目的意见）。
5 流域机构的审核
（1）对实行审批制的中型水库项目，在项目建议书阶段，对水库建设项目的水资源配置方案和工程建设对上下游、左右岸生产、生活、生态用水及防洪的影响进行审核，缺水地区水库建设项目还需对所在河流的水量分配方案或协议进行审核；在可行性研究阶段，如与已批准的项目建议书及审核意见在目标任务、建设规模和工程布局等方面有重大改变的，需再经有关流域机构对上述内容进行审核。
（2）对实行核准制的中型水库项目，对水库建设项目的水资源配置方案和工程建设对上下游、左右岸的影响进行审核，缺水地区水库建设项目还需对所在河流的水量分配方案或协议进行审核。
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（3）审核需提供如下材料：实行审批制的中型水库项目，在项目建议书阶段，需提供审核申请报告、流域综合规划（或相关规划）批复或审查文件、经批准的水资源论证报告；对可行性研究阶段需进一步审核的项目，除提供上述材料外，还应提供水工程建设规划同意书、取水许可证和洪水影响评价报告；实行核准制的中型水库项目，需提供审核申请报告、流域综合规划（或相关规划）批复或审查文件、经批准的水资源论证报告、水工程建设规划同意书、取水许可证和洪水影响评价报告；在《规划》批复前，已经省级发展和改革部门审批（或核准）的项目（含已开工的项目），应提供最新阶段的报告（项目建议、可行性研究报告、初步设计报告或项目核准申请报告）。
6 可行性研究阶段
上报工程可行性研究报告时，在完成项目建议书阶段要求的各项文件基础上，主要出具以下文件：
（1）水行政主管部门或流域机构签署的规划同意书。
（2）项目建议书批准文件。
（3）资金筹措方案及有关各方的资金承诺文件。
（4）省级政府有关部门对水价、电价的承诺文件以及承诺水量、电量销售的协议文件。
（5）根据《中华人民共和国防洪法》等法律、法规要求编制的专题报告等文件及主管部门的审查意见。
（6）需办理取水许可的水利建设项目，要附具对取水许可申请的书面审查意见，以及经审查的建设项目水资源论证报告书。
（7）根据水行政主管部门确定的水土保持方案编制要求，提交建设工程（不含移民安置）水土保持方案报告书（或水土保持方案报告表）及审查意见。
（8）征地和移民数量较大的项目，要附具移民安置规划大纲批准文件，移民安置规划报告随工程可研报告或项目申请报告一并报部审批。
（9）根据环境保护部门确定的环境影响评价要求，提交经批准的环境影响评价报告书（或环境影响登记表）及审查意见。
（10）根据国土资源部门要求，提出的水利建设项目用地预审申请及国土资源部门的用地预审意见。
（11）建设与运行管理体制、机构及管护经费落实方案。
（12）本级国土资源行政主管部门出具的未压覆重要矿产资源的核实证明。
（13）本级国土资源行政主管部门出具的工程地质灾害危害性评估报告备案登记表。
（14）本级文物主管部门出具的项目拟选场址文物调查的批复。
（15）本级林业主管部门出具的工程建设项目占用林地的预审意见。
（16）本级农牧业主管部门出具的工程建设项目占用草地的预审意见。
（17）本级地震主管部门出具的工程场地地震安全性评价报告的批复。
（18）本级政府出具的工程项目移民安置实施方案。
（19）本级政府出具的工程淹没区范围内近10年中未发现传染病源的证明。
（20）省级咨询公司出具的工程项目申请报告的评估意见。
7 初步设计阶段
上报工程初步设计报告时，在完成可研阶段要求的各项文件基础上，要出具以下文件：
（1）可行性研究报告批准文件。
（2）为保证水利建设项目开工，已建设的外部协作配套工程报告。
（3）已达成的保证水利建设项目开工的其他协议和文件。
（4）按照国土资源部门要求，提出的水利建设项目土地年度使用计划。
（5）经批准的水利建设项目征地移民规划设计专题报告、地方政府对移民安置方案的确认意见以及移民对移民安置方案的意见。
项目建议书、可行性研究报告批复后，未能在3年内按条件报送下一程序文件的，需重新编报项目建议书、可行性研究报告。
8 前期工作的主要成果
水利工程前期工作是一项严谨、系统的工作，截至工程初步设计批复时要形成一整套的前期工作成果资料，主要包括项目建议书、可研、初设三个阶段主报告，上报文件及审查意见、批复文件，以及各阶段支持性报告，上报文件及审查意见、批复文件等；这些资料具有一致性、关联性，将作为工程实施阶段、验收阶段的重要依据。核准制的项目，上述文件齐全后，投资已落实，即可组织建设；审批制的项目，由省级发展和改革委员会、水利厅向国家发展和改革委员会、水利部上报投资建议计划，将审批的主要成果作为附件装订成册，待资金计划下达后，准备开工建设。
9 结语
综上所述，水库项目工程的前期工作，是整个工程的基础和前提，因此，做好水库项目的前期工作尤为重要，我们需要采取有效的措施，积极对水库项目的前期工作进行有效的管理控制，以保障水库工程整体的施工质量。
参考文献：
[1]吴晓莉、宋阳.浅谈如何作好水利工程项目前期工作[J].建筑知识（学术刊）.2012.
[2]张彩红、刘俊杰、张彩霞、张凯.通过金堤河治理浅谈濮阳市水利项目前期工作的重要性[J].中国科技博览.2013（13）.
论文作者:杨年辉
论文发表刊物:《基层建设》2016年5期
论文发表时间:2016/6/29
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