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[中图分类号]F237[文献标识码]A[文章编号]1006-480X（2003）06-0091-06
由于竞争的加剧，以及技术发展速度的加快，导致了多个先进程度不同的技术方案先后在市场上出现。然而，技术上的落后并不代表企业将失去市场机会，技术落后企业可以通过构建技术标准战略，扭转劣势地位。因为市场上并不都是那些技术性能最优产品占领市场，而是那些先期得到广泛应用的技术，以及在该技术基础上进行创新、升级换代的产品才得到了应用。而那些在当时性能是最先进，而没有得到广泛应用的技术，不仅被市场所淘汰，还失去了进一步发展的机会。技术优势并不能确保市场竞争优势。因此，对于企业来说，能否淘汰其他技术（甚至是性能优越的技术），让企业技术方案成为法定（或事实上的）技术标准，让用户对企业技术建立依赖，成为用户采购的技术标准，将成为企业竞争成败的关键。本文将研究企业在技术竞争中落后时该采取何种策略，如何通过构建技术标准战略来获得持续竞争优势。
一、技术标准的含义、确立过程及特点
1.技术标准的概念
《标准化和有关领域的通用术语第一部分：基本术语（GB/T3935-1996）》对标准作了如下定义。标准是为在一定的范围内获得最佳秩序，对活动或其结果规定共同的和重复使用的规则、导则或特定的文件。而技术标准则是，对技术活动中需要统一协调的事物制定的标准，是企业进行生产技术活动的基本依据（孙公绪、孙静，2002）。因此，技术标准是对企业生产产品、提供服务所使用技术方法、方案、路线的一种约束；限定企业按照法定的（可选择的）技术方法、方案、路线提供达到一定性能指标的产品的文件。而法定的技术标准则是企业必须遵守的，具有法律意义的文件。而且，技术标准又包含了专有技术，或者专利；因此，企业标准成为法定的技术标准，将获得持续的竞争优势。
另外，技术标准和产品标准不同，产品标准往往通过对产品某些技术性能指标的限定，确保市场上流通的产品达到某种要求；而技术标准则是对技术路线、产品实现的方法进行限定。一个国家在一段时间内，某个产品的法定标准往往是惟一的；而技术标准是具有多个的。然而，对于一些涉及用户使用习惯、用户认同的技术标准，虽然有多个可行的技术标准，但是能得到市场认可的只有少数几个；或者只有一个技术标准，成为“事实上的技术标准”。
2.法定技术标准的确立过程
技术标准产生于技术的发明、创新过程中，并随技术创新而进行改革。技术标准产生的先后顺序往往是：企业标准，然后是区域标准、行业标准和国家标准，甚至是国际标准。在输入型的国家技术标准中，输入技术往往是由企业引进的，先由企业通过实践，并对使用情况进行总结，然后出台国家法定标准。因此，在国家法定技术标准产生前，仍然是企业标准产生在先，然后是区域标准、国家标准等。
在国家标准确立后，企业、行业、地域按国家标准，以不低于国家标准的形式对各自的标准进行修改（企业技术标准、区域技术标准、国家技术标准都可能不止1个）。在国家技术标准的产生中，往往是那些先发明的、先引进的企业在制定技术标准的过程中，有优先权。如彩电行业中，背投彩电的技术标准主要由长虹公司决定；而数字彩电的技术标准则参考了美国的技术标准。
3.法定技术标准的特点
谢伟（2000）曾以信息行业为例，提出了法定技术标准具有的特点：①作为技术标准的方案并不一定是技术上最优的；②技术标准的采用具有路径依赖性的特点；③由于用户的转换成本作用，技术标准往往被锁定。如果结合技术的产生和发展，以及技术标准的确立过程，法定技术标准的多样性，技术标准的确立过程有如下特点：
（1）被用户广泛接受的技术标准，在技术性能上未必是最优的。在一个新产品发明后，可能有多个企业先后以不同的技术路线生产该产品；因此，不同企业以产品形态在市场上竞争时，也包含了在产品技术路线上的竞争。失败的一方将失去回收技术投资的机会，也失去通过已有技术进行深度开发，推出下一代产品的机会。而成功的一方，则可以通过市场范围的扩大，推动企业标准成为市场上的事实标准；还可以通过出让专利权获得收益。
由于法定技术标准确定的滞后性，往往是被用户广泛接受的技术方案，最终成为法定的技术标准。另外，对技术性能的评价，一般是以技术使用的效率来衡量。对于那些被市场采纳的技术标准，有很多未必就是技术性能最优的方案，如QWERTY键盘设计、PC的系统结构、录像机的VHS系统等。因此，对技术落后的企业来说，技术落后未必就是竞争失败，可以通过构建技术标准战略，获得市场上的广泛认同，以事实标准来对抗竞争对手的技术优势。
（2）被选择的技术标准，是应用最广泛的技术标准。在技术发明后，在法定的标准出台前，市场上有不同技术标准生产同类型的不同产品。因此，比产品竞争更剧烈的是技术标准的竞争，技术上的优势不能保证在技术标准确立上的优势。分析一些被采用的技术标准可以发现，那些最先占据市场较大份额的技术，最终被选定为法定标准，也就是使用范围广的技术最终获胜。而且，先被采用的技术方案，可以通过规模经济性迅速降低生产成本，回收技术投资，进而继续扩大市场份额，在法定标准出台前成为“事实标准”。
国家对技术标准的选择上，技术的先进性往往不是惟一的因素，必须考虑到在市场上被认可的技术使用情况，以及技术标准确定对用户既有产品维护、更新的影响。因此，总体而言，为了照顾用户的使用成本，往往倾向于采纳使用范围最广的技术，或者以该技术为底本进行增补。因此，那些技术未必最优的企业，就可以通过市场手段建立在技术标准确立上的优势。
（3）技术标准一经确立，具有一定的稳定性。由于用户已经在使用中形成了习惯，对被广泛使用的技术标准进行改变，必然增加用户的转换成本。所以，从用户的角度来看，希望技术标准是稳定的，以迁就自己的使用习惯；或者出现更方便、更容易使用、效果更好、学习更简单的标准。如微软的建立在Windows平台下的Word，替换了DOS平台下的WPS就是如此，Word比WPS更方便，容易使用、效果更好、学习更简单，微软也通过Word树立了文字处理上新的技术标准。
同时，用户还希望后续的技术开放能兼顾以往的使用习惯，减少技术升级因改变使用习惯而增加的学习成本，减少因学习新技术而浪费的时间成本。所以，许多软件开发商所开发的产品，在创新时兼顾用户的使用习惯。如金山公司开发WPS Office的过程中，在界面设计上不得不向Microsoft Office的界面靠拢，迁就用户既有使用习惯；即便如此，对于那些习惯了使用Microsoft Office的顾客，在WPS Office性能没有明显提高的情况下，只要有Microsoft Office可以选择，还会倾向于使用Microsoft Office。相对而言，WPS Office开发无Microsoft Office使用经历的新顾客则容易的多。
只有用户喜欢的标准才能成为法定的技术标准，也只有用户肯定的标准才能成为法定标准。而且，法定的标准一经确立，用户就希望能够稳定，在技术升级过程中也能保持既有习惯。除非新出台的技术标准能提供更简单、易用的技术。技术标准的特性，使得企业在技术竞争落后的形势下，能够通过构建技术标准战略，构建竞争壁垒，营造持续的竞争优势。
二、落后技术成为技术标准的范例
科学技术发展的速度加快，实现同样功能的同类产品将出现多个技术方案。总结现有部分技术标准成形过程的案例，将有助于企业在技术路径竞争过程中，做出正确的战略性决策，扭转技术落后上的劣势。只要技术方案先获得在主流市场的应用，占有了一定的市场份额，就能成为技术标准的有力竞争者，甚至成为“事实标准”，从而以技术标准建立持续竞争优势。
1.计算机键盘排列方案
当前，计算机所用的键盘设计采用的是QWERTY键盘，键盘上字母排列的设计（当初是一种专利技术），并不是按照使用过程中最优化结果进行设计的（何秀全，1992）。虽然DVORAK的键盘方案是目前所发现的输入效率最高的键盘排列方式（谢伟，2000），然而，至今市场上所销售的都是QWERTY键盘，最优的DVORAK键盘方案没有得到实际应用。而且，在后续技术相继发明后，QWERTY键盘在既有排列的基础上，增添了数字小键盘、12个功能键、2个微软窗口键，以及休眠、关机、唤醒3个键等，逐步对键盘的功能进行完善和强化。虽然QWERTY键盘上的字母排列一直保持原来的设计，在原有键盘排列基础上的创新始终未能消除这个缺陷。
这个缺陷存在的原因是，在计算机键盘出现之前，QWERTY的排列方案是为了满足讥械式打字机生产需要而设计的，为此还有意改动了部分字母的排列。当计算机键盘产生时，则沿用了打字机键盘的设计，以满足那些习惯使用打字机键盘的用户。虽然有多种对字母排列进行优化设计的键盘。但是，这些优化的键盘一直未能占领市场而被市场淘汰。原因就在于使用者已经习惯了使用QWERTY键盘，改换键盘需要重新学习，还会给使用带来很大的不方便，更何况有现成的既有键盘可以使用呢？而键盘的生产厂家都直接采用了QWERTY的排列方案，不生产“优化”键盘。进而，随着QWERTY键盘在新兴市场上源源不断的销售，逐渐扩大了在全球市场的影响，那些从来没有使用过键盘的用户，所接触的都是QWERTY键盘，使得新兴市场上也失去了更改键盘设计的机会。
2.计算机系统结构
在计算机的发展历史上，曾经出现了两种主要的计算机内部结构，一种是IBM公司倡导的系统结构；一种是Apple公司倡导的系统结构。此时正是微型计算机市场迅速扩大的时期，有许多厂商希望购买两个公司的电脑系统结构专利，以生产微型计算机。然而，IBM和Apple采取了两种截然不同的策略。
就当时技术而言，IBM生产的电脑比Apple公司生产的电脑在性能上要差一截。所以，Apple自恃技术优势，没有将电脑系统结构技术的专利开放给其他生产厂商。而IBM则将自身所拥有的计算机结构技术，让其他电脑厂商无偿（低价）地使用，生产出很多与IBM公司电脑所兼容的机器，也就是电脑市场上所谓的“兼容机”。这种截然不同的策略，导致计算机市场划分为Wintel结构，以IBM为首的PC机，和Power Pc+Mac Os结构，以Apple为首的Mac机。自20世纪90年代以来，世界计算机市场的90％以上被Wintel结构的PC机所占领；而Mac机占领的市场不到6％（杨景厚，1999）。而当初Mac机刚出现时，曾经占领以美国为主的世界市场的50％以上。
IBM的开放策略，促进了世界计算机市场的扩大，吸引了大批软硬件厂商的支持，特别是由Intel提供的芯片和Microsoft提供的软件，直接促进了PC计算机的销售和创新。而Apple公司则拒绝转让Mac机的制作权，坚持自主开发硬、软件，导致在新产品开发上，陷入不是软件落后就是硬件落后甚至软硬件都落后于对手的境地。Apple虽然曾迫于市场份额不断下降的压力，曾于1994年12月转让Mac机的制作权与销售权，但效果却适得其反。由于市场被Wintel结构的PC计算机垄断多年，Mac机已经无力回天。
如今，在微型计算机市场上，除Apple外，其他厂商都以IBM的系统结构生产，并在IBM的系统结构下开发出更多的功能；同时，有大量的软件与之相配合。IBM虽然没有垄断电脑市场，但是一直是电脑市场上的领导企业之一。IBM也成就了Intel和Microsoft，而Apple公司封闭在自身的技术圈子里，从电脑硬件到软件都需要独自牵头开发，最终只在电脑市场上占领很小的市场份额，Wintel结构的计算机成为微型计算机市场上“事实上的技术标准”。这个结局虽然是IBM公司一手促成的也是Apple公司自恃技术先进、性能优越，忽视技术标准的作用所造成的。
3.其他案例
事实上，还存在许多落后技术成为法定标准，将技术先进的方案淘汰出局的例子。如录像机里的VHS与BETA-MAX系统：1976年JVC公司研制了录像机VHS系统，虽然在技术性能上不如SONY发明的BETA-MAX系统，然而，得到了松下公司的协助，迅速生产了大量的VHS系统的录像机，让农村市场首先使用了VHS系统的录像机。BETA-MAX系统虽然曾在市场占有率上高于VHS系统，又是先发明、技术更优的技术，却在市场上遭遇了彻底失败。而到1997年为止，市场上的VHS空白磁带销售额已达22亿美元，而BETA-MAX系统则销声匿迹了。同样，在移动通信领域，CDMA和GSM系统，在1C级别的技术基础上，同样是CDMA技术性能优于GSM技术。然而，却是GSM系统得到了广泛的应用。还有主流计算机操作系统UNIX和DOS之争；高清晰度电视制式的美国、日本和欧洲之争，等等。
当前，在我国手机数字键盘输入领域，开始了一个新的“键盘排列”之争（王立建，2000）。有手机生产商提供了“字源输入”采用8个数字键做输入键，有的提供了“T9输入法”采用9个数字键作为输入键。另外，考虑到手机以外的数字键盘产品，如通信产品、PC机及网络、手持PC、电子记事、数据查询、学习设备、遥控器、信息点播等11类产品的数字输入市场，则数字输入市场是非常巨大的。如果以数字输入的方便性和输入效率来评判数字输入法的性能，则“字源输入”和“T9输入法”都没有考虑到如何最优化输入效率。因此，未来的数字输入法采用哪个标准，目前还是未知数。不过，随着著名手机生产商爱立信、摩托罗拉等公司的介入和手机普及程度的加大，这两种输入法已经得到了相当程度的市场应用。
三、技术落后企业实施技术标准战略的策略
有很多在起步时就落后的技术被市场淘汰，企业在技术开发上投资无法收回的案例，这使得暂时落后技术因为其性能落后而不被看好。但是，有些企业却凭借暂时落后的技术，得到消费者的认可，并战胜更先进的技术，成为事实上的行业标准乃至国家标准、世界标准。这说明企业实施技术标准战略是可以获得成功的，获得成功也需要合适的策略来配合。这里提到的暂时落后技术，是指一项技术在刚开发时稍微落后其他先进技术，而不是彻底落后于先进技术。
1.以市场合作扩大在现有市场上的应用
在市场被瓜分之前，对于先进技术与落后技术的市场应用前景来说，由于落后技术在技术性能上处于劣势。因此，暂时落后的技术往往不被看好；而那些掌握先进技术的企业，则往往忽视了落后技术的竞争力。也就是说，落后技术处在一个被掌握先进技术企业所忽视的地位上。所以，就有Apple公司自恃技术优势，没有将电脑系统技术开放给其他生产厂商；而IBM公司则就有机会将所拥有的计算机结构技术，让其他电脑厂商使用，迅速占据了大部分市场的案例。而录像机的VHS与BETA-MAX系统之争中，发明VHS系统的JVC公司在松下公司的支持下，以价廉物美的方式在日本农村市场的大量使用录像机，成为既定事实上的市场领导者，逼迫SONY退出了录像机系统之争。后来，通过出售与录像机配套的录像带，不仅收回了初期的投资，还获得了丰厚的回报。因此，对于技术落后者而言，可以有能力抓住被竞争对手忽视的机会，寻找开发、占领市场的同盟者，以扩大市场应用来对抗竞争对手的技术优势。这样，由于顾客在使用上的依赖性，使得落后技术企业就能以市场空间换取技术创新、升级的时间，获得进行后续技术开发的时间，甚至能直接逼迫竞争对手失去市场，成为市场上的“事实标准”。
2.通过技术结盟形成合力创新
虽然先进技术已经出现，但是在先进技术未能满足大部分市场需求之前，就有落后技术的生存时间，也就是市场为暂时落后的技术提供了生存空间和在此空间发展的时间窗口（马庆国，1999）。企业除了要占领现有的产品市场外，还需要改变技术落后于竞争对手的境况，扭转市场使用技术落后的不利局面。因此，技术落后的企业，还需要实施开放技术，进行技术结盟的策略，寻找落后技术的推动者，在产品的功能和应用上进行合力创新，迅速扳回在技术、应用等方面落后的境地。如IBM与Intel、Microsoft合作，获得了在软硬件上的极大支持，使得IBM生产的电脑，在第2代上的性能超过Apple公司的第1代电脑。这样，IBM就以“田忌赛马”的策略，以“上马对中马”的方式赢得优势，始终保持了“1代”及“1代”以上的软硬件优势，形成在技术发展上的“不对称竞争”，从而最终获得了胜利。同样，在移动通信的CDMA和GSM系统之争时，也是由于GSM系统获得了移动设备生产商、移动运营商的支持，最终以“新一代”技术、成熟技术的面目出现，打破了原有的落后境况，成为移动市场上的主流应用者。
3.抢先进入新兴的空白市场，获得先发优势
在两种技术之争没有决定最终胜负时，还需要关注其他地域的空白市场。通过抢占空白市场，来获得在空白市场上的先发优势。这样，即使落后技术没有在现有市场上获得优势，也可以通过在空白市场上所获得的优势，扩大在全球市场的占有率。如国外计算机生产商来中国开拓市场时，是由IBM、COMPAQ等公司，利用Wintel标准的计算机体系来开拓中国市场，最终Wintel标准的计算机几乎完全占据了中国市场，而Apple则失去了在中国市场集聚力量以进行反击的机会。同样，SONY也没有开拓中国新兴的录像机市场，最终也失去了收回BETA-MAX系统投资的机会；而更由于VCD市场的兴起，永远地失去了利用BETA-MAX系统获得先发优势的机会。另外，如果某个公司在中国计算机市场启动时，以某种新排列方式（如DVORAK）的键盘来开拓中国市场，并在中国市场上形成垄断地位。则如今每年近千万台计算机所配套的键盘销售，足以使该公司获取厚利。一个较大的空白市场上的垄断地位，可以让一个处于技术劣势地位的企业标准存身。
因此，在新技术的早期阶段，产品创新中不同的技术路线之间会存在相互竞争。任何一个技术方案都有可能成为技术标准，建立起技术标准壁垒以获得胜利。而暂时落后的技术方案，可以通过市场合作扩大在现有市场上的应用，以及通过技术开放、结盟的方式合力创新建立新一代技术上的优势，以获得和巩固既有市场和技术地位。而且，还应该抢占新兴的空白市场，以获得先发优势，建立起更大地域范围内的优势。即使该技术在现有市场上处于劣势，也可以通过在新兴市场上的优势，收回技术开发上的投资，积聚力量以寻找反击的机会。
四、结论
由于竞争的加剧，以及技术发展速度的加快，导致了多个先进程度不同的技术方案先后在市场上出现。而法定技术标准的特性，使得落后技术有成为技术标准的可能。因此，对于持有落后技术的企业来说，只要能采取市场合作，扩大市场应用，实施技术开放，进行技术结盟来合力创新建立新技术优势，就使得落后技术有成为技术标准的机会，再通过在新兴市场上的先发优势，落后技术就能获得成功。占领市场的不一定是最先进的技术，而是最先被接受、最先得到大量应用的技术。任何产品的更新换代，在使用过程中，总是有一些技术方案得以保留和优化；如果在技术产生的开端就成为市场的选择，成为未来产品开发的技术基础；那么，该技术方案将一直被使用，成为一种持续状态的技术标准，也使得企业建立持续的竞争优势。从落后技术方案成为技术标准的案例可以发现，企业还需要在现有落后技术的基础上进行开发，进而扭转因技术落后所导致的劣势地位。因此，采用落后技术方案的企业，必须做好在新一代技术上的创新。
中国某些行业以高技术、高起点、跨越式的发展战略，虽然缩短了追赶发达国家的时间，却始终未能在市场上赶超，还滋生出过分依赖技术驱动市场的情结，使得技术发展始终处于依赖国家扶持的局面（刘仲蓓、颜亮，2003）。因此，国家在扶持某些行业的做法上，可以充分利用国内巨大的市场需求，选择那些暂时落后的技术作为技术跨越的切入点，而不是一味地追求技术先进性。这样不仅能减少在技术引进上的成本，还能利用国内广阔的市场，帮助落后技术成为技术标准，从而摆脱在原有技术路线发展上“重复引进”的境况，实现在另外技术路线上的拦截和超越。