美国十所大学图书馆绩效评估现状研究，本文主要内容关键词为：美国论文,所大学论文,绩效评估论文,现状论文,图书馆论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
美国芝加哥大学图书馆于20世纪30年代首次开展图书馆评价活动，开创了高校图书馆评价的先河。20世纪50年代以后，美国图书馆界的绩效评估逐渐科学化和系统化。目前，美国高校图书馆基本实施绩效评估，每个学校根据各自的特点指定评估指标，其专业化、科学化的评估方式方法给其他国家提供了借鉴。高校图书馆标准在1979年召开的美国大学暨研究图书馆学会(Association of College and Research Libraries，简称ACRL)会议上首次获得通过，它是ACRL和美国研究图书馆学会(Association of Research Libraries，简称ARL)以及许多组织经过11年共同研究的成果，会议专门为这个标准的通过组成了高校图书馆标准审查委员会，成员包括加州大学的Patricia L.Bril、塔夫茨大学的Fullerton,Murray S.Martin、克莱姆森大学的Richard W.Meyer、亚利桑那州立大学的Maxine Reneker、耶鲁大学的Jack A.Siggins，以及肯特大学的Kent Hendrickson[1]。本文选取的10所大学分别是哈佛大学、耶鲁大学、芝加哥大学、麻省理工学院、斯坦福大学、杜克大学、约翰·霍普金斯大学、康奈尔大学、华盛顿大学和杨百翰大学，它们是根据2012年美国大学排行榜前100名及分布于美国各州所挑选出来的。
1 美国高校图书馆绩效评估目标
图书馆在进行评估之前，应该明确自己的任务和目标，作为评估活动的框架。高校图书馆的任务是为教学、研究等提供信息服务，是人、建筑物和馆藏资源的结合体，目标是协助用户将信息转换为知识。图书馆在制定绩效评估目标时，应该遵循SMART原则，即目标应该具体、可量化、现实可行、相关性及时效性。根据调查统计，美国10高校图书馆评估目标主要是：(1)提高用户满意度，保证用户对图书馆馆藏和服务的认识、使用户热爱图书馆，制定这一目标的有10所高校；(2)提高资源利用率，制定这一目标的有8所高校；(3)提供用户所需资料，制定这一目标的有6所高校；(4)为图书馆战略计划做准备，制定这一目标的有6所高校；(5)提高员工服务意识和效率，制定这一目标的有5所高校；(6)提高数字图书馆的利用率，制定这一目标的有5所高校。
美国10所大学图书馆绩效评估目标主要强调满足用户的需求，提高图书馆资源的利用效率，为图书馆战略计划做准备。各高校图书馆根据自身的特点及定位，设计出各自的其他评估目标，如哈佛大学的目标强调扩大用户服务范围；麻省理工、杜克大学、约翰·霍普金斯大学强调提高现有服务水平；耶鲁大学、杜克大学强调建立完善的激励机制；哈佛大学、斯坦福大学、杨百翰大学强调提高图书馆信息技术；哈佛大学、杜克大学强调增加图书馆馆藏面积；杜克和华盛顿大学强调保证经费筹资的多样性；杜克大学强调加强图书馆在科研和学术交流中的作用；康奈尔大学和约翰·霍普金斯大学强调建立图书馆评估文化；康奈尔、杨百翰、华盛顿大学强调自我评估不同时期的绩效，与同行进行对比。美国高校图书馆绩效评估的目的就是通过一套科学的评估方法和程序，评定出图书馆工作的优劣，找出存在的问题，为改进工作提供依据，提高图书馆总体的发展水平的工作效益。
2 美国高校图书馆绩效评估主体
高校图书馆绩效评估主体按其对象划分，可分为由高校图书馆内部进行的自我评估和第三方评估。第三方评估是为了提高评估的公平公正性，排除利益相关者而组建的评估小组。美国10所大学图书馆均采用自我评估，其中3所还引入了第三方评估(见表1)。
高校图书馆绩效评估的主体包括高校和图书馆管理者、教师、图书馆馆员、学生、受托方、咨询委员会、与图书馆有关的国家领导人或其他政府部门，由图书馆根据自己需求进行选择，但其基本目的就是确保评估工作的效率和效能。从表1中可以看出，本文10所大学图书馆中一共有7所进行自我评估，约占70％，有3所以专家组建的评估小组作为评估主体，约占30％。综上分析可得，美国高校图书馆绩效评估主要是以为提升图书馆服务水平而进行的自我评估为主，除此之外，也有一些图书馆为了使评估公平公正而采用由专家组建的评估小组进行的第三方评估。
3 美国高校图书馆绩效评估方法
高校图书馆的绩效评估需要很严格的方法，保证结果数据的有效性和完整性。高校图书馆绩效评估方法采用定量分析和定性分析相结合的方法对图书馆既定绩效指标完成情况进行评价，为整个图书馆管理过程提供数据分析，供图书馆管理者对图书馆的运营情况进行监控。过去定量方法采用得较多，随着用户注意力、行为、偏好以及特定学习成果的变化，图书馆将采用定性的方法承担部分评估任务。美国10所大学图书馆绩效评估周期、方法见表2。
从表2得出，单独采用定量方法进行评估的高校仅有2所，占20％，而80％采用的都是定量与定性相结合的评估方法。其中，约翰·霍普金斯大学、斯坦福大学和杨百翰大学采用平衡计分卡来管理图书馆的战略计划，用关键绩效指标对图书馆数字资源进行评价，用360度测评来评定某些特殊的评估内容，评估的方法由学校组织图书馆职员以及两个赞助人来进行检查分析，并指出需要改正的地方。康奈尔大学采用了定性和定量的评估方法，包括调查、研究小组、访谈、观察、数据统计分析、数据挖掘、数据处理、文本方法。
4 美国高校图书馆绩效评估指标
高校图书馆要想在信息政策和学术目标的背景下发挥其信息服务的作用，为实现高校的教学科研等任务提供信息服务，必须制定一定的标准，以解决在实现过程测量、估计所需要的资源已经评估实现目标的效能。图书馆所采用的绩效评估指标是对所提供服务的质量和效率以及图书馆资源配置等服务的效率进行评估的标准[3]。指标的设计是绩效评估过程中最重要的环节，它关系着绩效评估的成败。
4.1 美国高校图书馆绩效评估指标原则
为了实现绩效评估，高校图书馆的绩效指标应该满足一定的原则：(1)时效性：指标必须根据时代的需求予以增加，以适宜图书馆的发展，如新时期对电子资源馆藏指标、电子资源的利用指标等[4]；(2)可比性：同一个指标可以在不同高校图书馆之间、在同一个图书馆不同时期间进行比较；(3)内含丰富；(4)有效性；(5)实用性。并不是所有的指标都适用于每一个图书馆，鉴于此，美国各高校结合自身的任务、目标、目的以及其服务群体性质和特点，参照国际图书馆绩效指标，制定出适合自己的指标。
4.2 美国10所高校图书馆评估指标内容
高校图书馆绩效评估指标需要通过相关专家研究，谨慎分析各种数据和方法，确保评估指标的有效性和可靠性。评估指标的结果能够反映图书馆活动的现状。
总结表3，美国10所高校图书馆评估指标中，有8所将用户满意度和图书馆经费利用情况作为评估指标；有7所将馆藏资源数量、馆藏资源借出增加量作为评估指标；有6所将员工作效率作为评估指标；有5所将用户数量、数字资源利用情况、员工工作态度、员工专业性作为评估指标。每个学校再根据自己的评估需求制定出其他评估指标，可以看出，大部分高校将评估重点放在用户服务、馆藏资源、图书馆馆员及图书馆经费使用上面。
5 美国高校图书馆绩效评估效益
随着社会经济快速发展，高校面临急剧社会变化带来的严峻挑战，社会需要什么样的高校？高校图书馆应该建成什么样？建立一套怎样的评估体系？评估之后，图书馆的效益问题将越来越受到重视。美国各高校分别都对自己的图书馆进行了全面的评估，评估之后的效益表现在文献资源、经费、人力资源、基础设施建设的变化上。
5.1 文献资源评估的效益
高校图书馆文献资源的结构不仅反映了文献的质量，还反映了文献馆藏中新书的比例。国内学者研究表明，读者阅读近十年的文献占所有文献的80％，文献的半衰期正说明这一点。哈佛大学图书馆绩效评估指标显示图书馆新进图书占所有馆藏的25％，只要保证这25％的新书添置，就能达到资源更新的100％。因此对高校图书馆文献资源进行评估，不仅可以识别馆藏核心文献，以便增加副本；还可以对各学科文献资源使用模式进行分析，以便调整资金分配和馆藏建设，提高文献资源的利用率。
5.2 图书馆经费使用评估的效益
美国社会、政府和学校都将图书馆看做是提高人民文化素质和教育科研水平的重要场所，对图书馆十分重视。随着书刊价格的涨幅，政府和学校不断满足图书馆购买书刊资金增加的需求，而且社会上很多私人企业机构也将图书馆作为重要的捐款对象，有了各方面的支持，美国高校图书馆得到了很好的发展[8]。杨百翰大学专业评估馆员Allyson washburn介绍，该图书馆一直致力于处理减少购买纸质图书的经费，因为随着纸质图书价格的持续上涨，同样的经费难以买到足够满足读者需求的图书，影响图书馆馆藏的数量和质量。因此该图书馆对图书经费的使用情况评估后，快速决定将纸质图书馆30％的经费订购电子图书、期刊等，提高了电子资源馆藏。
5.3 图书馆人力资源评估的效益
耶鲁大学对图书馆工作人员专业性进行评估后，针对性地引进专业人才，提高专业性人员的比例，从而提高图书馆工作的效率。杨百翰大学在对人力资源进行评估后，设法提高图书馆员回答参考问题的效率、数量及编目图书的数量，每年该图书馆员都会根据上一次的评估结果对自己定一个目标和具体的实行措施，而在工作中表现好的馆员将得到小小的加薪。南犹他州大学图书馆在人力资源评估上有一个持续的计划：定期培训教师和工作人员，并支持职员出席研讨会和专业会议，每年约提供7000美元的旅费给表现好的工作人员，提高了员工工作的积极性。
5.4 图书馆基础设施建设评估的效益
图书馆的建设，尤其是空间利用和安全问题，是图书馆发展的基础。据美国图书馆协会(ALA)统计，每年图书馆的基础设施设计经费达数百万美元，如果不对其利用及安全进行评估，就不能科学规划设施建设，浪费资金和空间。斯坦福大学、麻省理工大学、杜克大学、康奈尔大学对各自学校图书馆空间利用率、桌椅数、图书馆舒适度、基础设施的改善情况进行定期评估，分析了解图书馆基础设施建设的现状，不断调整资金。据麻省理工大学咨询馆员Lisa Horowitz介绍，对图书馆基础设施进行评估之后，每年都能节约10％建设资金购买馆藏资源，避免了基础设施的重复建设以及浪费。
6 美国高校图书馆绩效评估的启示
由于不同国家、不同地区的社会政治体制、经济发展水平和文化背景的不同，各国高校图书馆的发展现状也不同。美国高校图书馆对于中国来说，发展已经很成熟。据2012年世界大学排名显示，前200强高校中有74所在美国，因此，研究美国高校图书馆对我国的启示显得尤为重要。
6.1 建立周期性评估制度
美国早在1925年就制定了图书馆法，里面包含了图书馆评估的条文，保障了图书馆评估的合法性和连续性。我国各省都有相应的图书馆法规，要想促进我国高校图书馆事业的科学发展，必须有一套评估制度作为指导。美国的图书馆法中绩效评估条文显示，必须建立周期性的评估制度，保证图书馆绩效评估的公平性和差异性。通过对各高校图书馆进行定期评估，并结合各自的特点，制定符合自己的评估体系，使得高校图书馆绩效评估在统一规范、统一指导、合作和协调下进行，避免造成低效率的重复。
6.2 设计科学的指标体系
目前我国高校图书馆已经摆脱了纯手工操作，逐步进入计算机服务时代，大多数高校图书馆都建立了自己的数字图书馆。各高校图书馆应用发展的眼光，具有超前的意识，遵循科学化、现代化、公平合理、易操作等原则制定新形势下图书馆的指标体系，向发达国家高校图书馆标准靠拢。美国图书馆专业协会如美国图书馆协会(ALA)和研究图书馆协(ARL)在高校图书馆绩效评估中起到很大的作用，它从专业、科学、发展的角度制定了标准的绩效评估指标，各高校图书馆再根据自己的特点，结合标准指标来设计符合自己的评估指标。
6.3 支持信息采集和评估主体由用户参与
高校图书馆的建立是满足所在学校的教学、科研和文化建设的需要。高校对图书馆提出的基本要求是为全校师生的科研、教学、文化生活提供图书资源服务及场所[9]。图书馆发展的目标是提供足够多的藏书供读者选择、提供专业人员为读者解答问题、提供相当规模的场所供读者阅读和自习，并有一定的信息技术能力以及网络终端建立数字图书馆等，以满足图书馆为用户服务的宗旨。图书馆场所是否足够、图书馆资源是否充足、图书馆服务的好坏、馆员服务的效率、工作态度、数字图书馆是否方便利用等只有用户体验到，因此，图书馆绩效评估时，应该让用户参与评估，通过访谈交流、问卷调查等方式有效收集用户对图书馆满意度、馆员工作效率、资源利用的意见。
6.4 加强对人力资源的评估
目前，我国部分高校图书馆专业队伍的突出现状是学历低、专业知识陈旧、综合素质不高，缺乏自我提升，对一些新技术缺乏兴趣，这就严重制约图书馆的管理和服务水平，也使得图书馆资源难以充分利用，因此我国“985”、“211”高校图书馆应起领头羊作用，实施图书馆员工的分类管理，对专业图书馆员和辅助员工提出不同素质、不同学历的要求，并执行不同的薪酬管理制度，明确规定新进员工的要求，专业馆员的最低要求是硕士研究生，或根据从事的岗位工作在规定时间内完成图书馆学、信息学硕士专业课程，并定期考核，不达标者只能从事辅助工作。总之，我国要建立一个高素质的高校图书馆专业人才队伍，营造专业人员竞争环境、建立健全的人力资源评估体系，进而形成适应现代化发展以及规范化的图书馆人力资源管理体系。
6.5 建立电子资源评估体系
20世纪90年代末，我国高校图书馆开始大量引进各种类型的电子资源[10]。电子资源对于高校图书馆来说是一个新的馆藏品种，对其评估的方法、指标、程序都要认真探讨研究，在评估中应该使用定量分析的方法。通过对电子资源绩效评估，图书馆能清楚如何最大化满足读者需求和实现图书馆经费利用最优化，图书馆联盟应该建立关于电子资源利用统计数据的标准和规范，帮助各成员建立电子资源绩效评估体系。我国高校图书馆电子资源大多由CALIS来统一采购，在采购前会做出一个评估报告，这对图书馆的决策层决策起到很好的作用，如果在绩效评估方面也能发挥图书馆联盟的作用，将更有利于高校图书馆电子资源管理，产生更多的效益。
6.6 公开评估结果，提高评估结论的可信度
高校图书馆在进行每一次的评估活动时都投入了大量的人力物力财力；其次，高校图书馆都希望以评估为契机，改善服务，提高办馆条件，在评估中找到差距[11]。因此公开并落实评估结果，是图书馆绩效评估中重要的环节，也是领导深入了解图书馆、师生兴趣并激发馆员工作效率最有效的方法。加强评估结果公开反馈是非常必要的，且须采取多种反馈形式，如召开图书馆例会将图书馆评估的结果向所有工作人员公布，或者张贴海报公布评估部门可公开结果，让领导、用户及工作人员就结果提供意见。我国高校图书馆绩效评估很少出现在公共场合，仅由图书馆评估小组自行消化，通过交流的方式对工作人员提出建议，这很难到达最终目标，浪费评估过程中所花费的人力物力财力。
［收稿日期］2013-05-14