以自主创新促进国民经济又好又快发展，本文主要内容关键词为：自主创新论文,国民经济论文,好又论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
［中图分类号］F120.3 ［文献标识码］A ［文章编号］1674－0599（2008）05－0095－06
国民经济又好又快发展是一种兼顾发展的质量效益增长与发展的数量增加的崭新发展理念，是深入贯彻落实科学发展观的具体体现。党的十七报告提出，要以“提高自主创新能力，建设创新型国家”作为促进我国国民经济又好又快发展八项重大战略的重中之重。明确指出，提高自主创新能力是国家发展战略的核心与提高综合国力的关键；要坚持走中国特色自主创新道路，把增强自主创新能力贯彻到现代化建设各个方面。中国特色自主创新道路是我国应对国家未来发展和提高国家竞争力的重大发展战略，即要将增强自主创新能力作为调整产业结构、转变增长方式的中心环节，建设资源节约型、环境友好型社会，促进国民经济又快又好发展。
一、新型国家的实践昭示：创新依靠型取代资源依赖型的发展路径成为必然
“后起的发展中国家有必要遵循现代化的一般规律，走先行现代化国家所经过的基本路线，但又必须结合本国的国情并适应新的国际国内经济社会政治环境，从而走出具有自己特色的现代化道路。”[1] 结合中国国情选择经济发展道路，是考量创新型国家发展模式的前提与基础。回首世界经济发展的路径，无外乎选择创新依靠型、资源依赖型或者技术依存型。以创新依靠型选择取代资源依赖型、技术依存型的发展路径，实现经济发展模式由要素驱动型向创新驱动型的转变，业已成为世界经济发展的趋势，也为当今世界近20个创新型国家的发展实践与成功经验所佐证。创新型国家的发展经验表明，创新对于经济发展的贡献率与日俱增，越来越高于资源投入的贡献率，即资源依赖型逐渐被创新依靠型的发展路径选择所取代。“萨缪尔森（Paul.Samuelson）等经济学家对美国1900－1996年间的经济增长进行研究后发现，在人均产出每年1.8％的增长中，大约有1.5％（约占83％）来源于技术进步。索洛（R.Solow）、丹尼森（E.F.Denison）、库兹涅茨（S.Kuznets）等人所做的统计分析以及罗默（P.Romer）、费格伯格（J.A.Fagerberg）、阿罗（K.Arrow）等理论经济学家的研究也得出了同样的结论：技术创新已成为现代经济增长的关键。”[2] 回眸世界经济与创新发展史，在过去50年、100年、200年中收入增长的主要源泉并不是资本的积累，而是技术的进步。索罗证明，实现持续经济增长的途径是技术升级，美国经济增长大约80％源于技术创新，仅20％左右源于资本积累[3]。创新对社会经济发展贡献率的与日俱增，以至于理论和实践都使世界领先的经济发展模式成为所谓的“知识经济”或“新经济”（美国人曾如是说）。经济合作与发展组织（OECD）认为，知识经济（knowledge－based economy）是指以现代科学技术为核心的，建立在知识和信息的生产、分配和使用的基础上的经济。
当然，世界经济发展的教训也从反面告诉我们，创新对于国家经济发展与安全具有重要意义。进入21世纪，创新越来越成为增强企业抵御经济风险能力的重要源泉。国际上人均GDP达到1万美元的国家和地区，经济社会发展都会遇到一些共性的问题，它们的经验教训值得我们认真研究。在人均GDP超过一万美元时，世界上出现了两种情况，一种是像韩国、芬兰等国家，它们建立了自主的产业体系；还有一种是“拉美陷阱”，拉美一些国家没能很好地解决这个时期的问题，落入了“增长的陷阱”。其重要原因在于，这些国家发展的自主性较差，增长动因依赖于国外的技术、资本等要素，缺乏创新能力，丧失了发展的独立性，国际经济的风吹草动都会在国内引起轩然大波，导致所谓蝴蝶效应。同时，1997年7月由泰国开始引发的亚洲金融危机至今令人记忆犹新。早在上世纪90年代初，东南亚金融风暴到来3年之前，美国麻省理工学院教授克鲁格曼教授就发表论文“东亚经济的奇迹”，指出，“东亚各经济体经济奇迹建立在浮沙之上，没有技术创新的支撑，很快就会出问题。”究其原因在于，增长方式过度依赖于经济量的扩张、资源的比较优势和对于国外技术的依存。
二、资源约束与增长模式惯性：我国国民经济又好又快发展的巨大障碍
温家宝同志在2007年政府工作报告中指出，我国经济运行中的主要问题是经济结构矛盾突出和经济增长方式粗放，突出表现在，能源消耗高，环境污染重。最近四年中，污染物排放量前三年减少1.2％，但去年并没有实现年初确定的单位GDP能源消耗降低4％、主要污染物排放总量减少2％的目标。由此可见，要实现党中央确立的到2020年能源消耗降低20％、污染物排放总量减少10％的战略目标，仍有大量的工作要做。
我国人均资源短缺。耕地、淡水、能源、铁矿等重要战略资源的人均占有量均不足世界平均水平的1／2到1／3。全国600多个城市有一半缺水，森林人均面积不足世界平均水平的1／4，林地、草地、湿地也在逐年减少。石油、铁矿、铜矿等矿产资源十分紧缺，对外依存度均在40％以上。生态环境也面临巨大压力。水、大气、土壤等污染严重，二氧化硫等主要污染物排放已居世界前列；生态系统整体功能下降，抵御各种自然灾害的能力减弱。我国目前正处于工业化、城镇化加快发展阶段，对能源、资源等的需求将不断增加，在今后相当长的时期内，资源短缺和生态环境容量限制这两大约束将始终存在。如果继续沿袭高投入、高消耗、高排放、低效率的粗放型发展方式，不仅资源难以为继，环境难以承载，而且最终可能影响全面建设小康社会和现代化目标的如期实现[4]。
资源消耗强度大，利用效率低，资源能源对外依存度较高。我国能源消耗的弹性系数2003年至2006年达到1.4，能源消费强度约为美国的3倍，日本的7倍，我国目前能源利用效率仅为34％，相当于发达国家20年前的水平。其中，钢铁、有色、电力、化工等8个高耗能行业单位产品能耗比世界先进水平平均高40％以上；工业用水重复利用率比国外先进水平低15－25个百分点；矿产资源总回收率比国外先进水平低20个百分点；木材综合利用率约60％，而发达国家一般都在80％以上。2006年，按现行汇率初步测算，中国GDP总量占世界的比重约5.5％，但重要能源资源消耗占世界的比重却较高，比如能源消耗24.6亿吨标准煤，占世界的15％左右；钢消费量为3.88亿吨，占30％；水泥消耗12.4亿吨，占54％；消耗的一次性能源约占全球的12.1％；消耗的淡水约占全球的15％。2007年前三季度，重工业增长19.6％，比经济增速高8.1％。六大高耗能行业投资同比增长22.6％，增幅提高4.5％[5]。中科院2006年出版的《中国可持续发展战略报告》，公布了中国31个省、直辖市、自治区资源总体消耗状况比较，以及中国资源消耗总量的国际排名。可以看出，中国资源环境压力的形势严峻，建设资源节约型、环境友好型社会的任务日趋紧迫。报告指出，近年来，我国的重要资源如煤炭消费量、钢材消费量、水泥消费量、常用有色金属消费量、年淡水使用量、化肥消费量、海洋年捕捞生产量等，以及一次能源消耗总量、石油消费量、精炼铝消费量、精炼铅消费量、精炼镍消费量、纸和纸板总消费量等均为世界前列。物质消耗量这么大，最后生产出来的价值量又比较低。与国际先进水平相比，中国大中型钢铁企业吨钢可比能耗高15％，火电供电煤耗高20％，水泥综合能耗高23.6％。我国能源消耗占到世界总消耗量的30％。我国每增长单位GDP增长所消耗的能源是美国的4.3倍、德国和法国的7.7倍、日本的11.5倍，就是用同样的能源原材料消耗，生产出来的商品的价值量只有发达国家的1／10到1／4[6]。即使考虑到汇率因素，中国的资源产出效率也是比较低的。而且，高物耗、高能耗加剧了中国巨大的重要资源对外依存度，能源安全问题突出。当前我国铁矿石对外依存度超过50％，铜接近60％，钾超过70％，石油消费的对外依存度逐年提高，34％的原油依赖进口[7]。一些主要矿产资源的开采难度越来越大，开采成本增加，供给形势严峻。目前，国际石油价格的高位运行对我国经济的影响较大。由于我国没有完全建立起石油战略储备，对国际油价的缓冲度小，每年要多支付数十亿美元。
应当看到，我国的劳动力比较优势之路将越走越狭窄。改革开放30年来，我们利用劳动力比较优势，通过大规模引进外国直接投资（FDI），藉助其技术溢出、人才溢出和市场溢出而获取国外的先进技术，促进传统产业的技术改造和结构调整，取得了很大成就。但是，随着国民经济的不断发展，一些新的问题和矛盾开始凸显：利用“搭便车（free ride）”越来越难以获取国外的先进技术，技术溢出的陷阱往往导致技术的挤出效应，致使产业链上游企业难以增强自主研发能力获取自主品牌。由于自主创新能力不强，自主品牌较少，我们生产的产品利润率过低。同时，迫于人民币不断升值和投资母国国内就业压力，劳动力成本必将逐步提高，劳动力比较优势也将逐步丧失，我们越来越难以从单纯的劳动力比较优势中获得应有的利益。
“建设资源节约型和环境友好型社会必须依靠科技进步和提高自主创新能力。科技进步不仅是经济增长的源泉，也是实现资源节约、环境保护和可持续发展的最重要手段。”[8] 由于我国并不具有要素禀赋优势且劳动力比较优势之路越走越狭窄。这些都要求我们增强国家的创新能力，以创新依靠型选择取代资源依赖型、技术依存型的发展路径，以创新替代资源的投入，并提高资源投入的利用效率，实现经济发展由要素驱动型向创新驱动型经济发展模式的嬗变，成为我国未来发展战略的必然选择。
三、自主创新能力：我国国民经济又好又快发展的基础
“我国正处于工业化、信息化、城镇化加速发展和经济快速成长时期，实现国民经济又好又快发展对科技的需求十分紧迫，科技创新成果应用潜力巨大，市场空间广阔，这是依靠创新驱动发展的重要引擎。”[9] 而且，“新一轮宏观调控，必须以经济增长方式转变为特点，要求经济要素的协调配置和经济的可持续发展。提高自主创新能力，依靠技术进步和创新是我国实现可持续发展目标的唯一出路。在这一意义上，创新是新阶段中国经济社会发展的关键。”[10] 创新能力不强成为制约我国发展方式转变的关键因素，长此以往只有通过非创新性要素的投入获取粗放型增长。应当认识到，自主创新“直接改变了增长所依赖的要素投入结构，使发展更多依赖于软环境和软制造，即从更多地依靠自然资源、资本和劳动力，转向更多地依靠人力资本、技术资本和知识资本，从而提高发展效率和提升发展质量。”[11] 简而言之，增强自主创新能力是转变增长方式和调整产业结构的中心环节。从粗放经营到集约经营，从高消耗、高污染到节约资源、清洁生产，从“中国制造”到“中国创造”，实现又快又好的发展，取决于自主创新。应用高新技术提高资源的利用效率，降低生产过程的能源消耗，减少环境污染，使经济发展模式由“高能耗、高排放、高污染、低效率”向“低能耗、低排放、低污染、高效率”转变[12]P286。通过增强自主创新能力，开发和推广节约、替代、循环利用的先进适用技术，发展清洁能源和可再生能源，保护土地和水资源，建设科学合理的能源资源利用体系，提高能源资源利用效率。
第一，提高我国自主创新能力，应当树立致力于自主创新的自信心，认识到我国倡导并从事自主创新所具有的基础与优势。经过近三十年的改革开放，我国的经济总量已经跃居世界第三位，经济规模、出口能力居于世界前列，已经有了一定的实力来增加技术开发投入；具有较完善的学科体系和较雄厚的技术基础；企业研发投入逐渐加大；自主开发有了一定的人才条件，2007年我国科技工作者高达3850万人，研发人员拥有142万人，其中科学家和工程师占112万人，分别列世界第一位和第二位。特别是国内涌现了一批通过自主开发在市场竞争中迅速发展壮大的创新型企业与创新型区域典范，创新对于经济增长的贡献率逐步提高。我国出现了如深圳这样的创新型区域，也涌现了诸如华为、中兴、海尔等类似的创新型企业。这些创新典型，为我国企业推进自主创新活动的开展，起到了很好的典型示范作用。
第二，提高我国自主创新能力，应不断深化科技体制和教育体制改革，提高人才培养的数量和质量，加大对于自主创新的人才和物质性投入并优化投入结构。这是创新在本体上的体现与要求。创新型国家创新人才富集，R&D／GDP比例均在2％以上，美国、日本、韩国均达3％以上，目前发达国家的研发投入占全世界的86％，90％以上的发明专利都掌握在发达国家手里。而我国R&D／GDP比例长期在1％－1.3％之间徘徊不前，2007年我国科研投入占GDP的比重只有1.47％，直接导致发明专利少，仅占世界总量的1.8％。我国的发明专利累计授权量不仅远远低于发达国家水平，甚至落后于我国台湾和韩国等新兴工业化国家和地区。最终的结果是，我国对外技术依赖度高达50％，而美国、日本仅为5％－10％；科技进步对经济社会发展的贡献率仅为40％左右，美国等发达国家在70％以上。“关键在钱，核心在人”，“人”与“钱”是创新过程中不可缺少的两大创新资源。尽管我国从事科技工作和研发人员的数量在世界上数一数二，但我国每万名劳动者中科学家和工程师的数量却只有8名，仅为美国、日本和韩国的十到八分之一。相对创新人才不足、创新经费投入较少与经费执行结构不尽合理，仍然是制约我国提高自主创新能力的重要瓶颈。增加创新经费投入，关键在于区域与企业要形成重视技术开发的机制。目前我国大中型企业技术开发投入占销售收入的比例只有1.7％，引进与消化吸收再创新的比例仅为1∶0.1。考虑到我国的现状和区域与企业在创新中的独特地位，可以将企业研发投入占全社会的比例、企业研发投入强度（企业研发投入占企业销售收入的比例）、技术引进与消化吸收再创新的经费比例和全社会R&D／GDP比例、科技进步贡献率、对外技术依存度一道作为考察创新型区域与企业建设的主要指标。这样有助于建立健全多层次、多渠道、多元化的R&D投入体系，形成符合国情的引进与消化吸收再创新合理比例。
第三，提高我国自主创新能力，应当营造有利于全民崇尚并致力于自主创新的良好社会文化氛围。在实践中，提高自主创新能力必须成为全社会共同的事业，是一项社会系统工程。企业作为自主创新的主体，最终落脚点还是要以企业中的人作为主体。人总是以一定的价值信念、思想道德、文化观念作为自己认识与行为的支配力量，而价值信念、思想道德、文化观念是通过后天习得的，社会文化氛围便成为不可阙如的环境条件。提高自主创新能力必须务实与务虚相结合。首先，充分发掘中华传统文化中包含鼓励创新的丰富内涵，鼓舞我们致力于自主创新的斗志。胡锦涛同志指出，“一个国家的文化，同科技创新有着相互促进、相互激荡的密切关系。创新文化孕育创新事业，创新事业激励创新文化。中华文化历来包含鼓励创新的丰富内涵，强调推陈出新、革故鼎新，强调‘天行健，君子以自强不息。’建设创新型国家，必须大力发扬中华文化的优良传统，大力增强全民族的自强自尊精神，大力增强全社会的创造活力。”其次，践行“敢闯新路”的井冈山精神与“两弹一星”科学精神的有机融合。我党在长期的革命斗争和社会主义建设过程中凝结成的勇往直前斗志和百折不回精神，尤其是以“敢闯新路”作为其精髓和核心的井冈山精神，益发值得我们当今在提高自主创新能力的伟大实践中发扬光大。总之，要在全社会营造宽容创新失败的宽松社会文化氛围。倡导所谓自主创新“三无论”：创新无成败时时可创新，创新无大小事事可创新，创新无尊卑人人可创新；旨在营造创新社会氛围：人人讲创新，人人想创新，人人敢创新；形成社会创新共识：既要崇尚成功，更要宽容失误、失利甚至失败。
第四，提高我国自主创新能力，应当妥善处理企业与政府的互动关系，充分发挥政府的政策主导作用。企业天然地作为自主创新主体，但不能由此而否认政府在推进自主创新过程中的重要作用，推卸政府应当承担的责任。相反，由于自主创新具有风险性、长远性和持续性，自主创新天然地存在系统失效的特性，因而，政府对于自主创新的宏观调控成为必然。政府应在推进自主创新过程中发挥主导作用，在引导企业增加创新投入、财政支持、税收激励等方面，为增强企业的自主创新能力提供有效的政策和体制环境；在营造有利于自主创新的社会文化氛围与完善并实施政府采购制度等方面充分发挥政府的职能与作用。各级政府应大力宣传“两弹一星”和广大科技工作者的自主创新精神，树立自主创新的先进企业典型，在全社会营造有利于自主创新的文化氛围；完善并实施政府采购制度，为自主创新提供间接财政支持。政府采购是一项既能节约政府开支，又能间接扶持国内企业自主创新的良性制度。实施促进自主创新的政府采购政策，是创新型国家由增加直接投入向激励企业进行自主创新嬗变的经验总结，是国际通行的惯例。目前西方国家政府采购的金额已经占到GDP的10％到15％，主要是为了缩短高科技产品进入市场的周期，提高其竞争力。他们普遍采取高价购进低价销出的政策，加快用高科技产品取代传统产品。对高科技产品进行大规模政府采购，从本质上讲是用经济手段对落后技术、落后产品、落后企业进行强制性和快速淘汰，让高科技产品在最短的时间里提高市场占有率，从根本上建立起创新带动型发展模式。我国政府采购的市场规模也将逐渐增加，但1998年只有30亿。截止到2007年我国政府采购规模已经达到4千亿元，虽然仅为GDP的1.62％，但政府采购市场巨大。各级政府采购活动，应当严格依据《政府采购法》、《自主创新产品政府首购和订购管理办法》与《政府采购进口产品管理办法》，认真执行政府采购自主创新产品的政府首购订购制度、奖惩制度和进口产品审核制度，改变以往政府采购中“同等优先”甚至“先外后内”的观念与行为，给予国内企业的自主创新产品优先待遇。
第五，提高我国自主创新能力，应当尽快完善“以企业为主体，市场为导向，产学研相结合”的自主创新体系，大力发挥企业作为自主创新的主体地位与作用。创新理论认为，创新是生产要素的重新组合，是技术发明的首次应用，是技术的产业化、商品化和市场化。可见，创新是一种直面市场的经济活动，它包括产品创新、工艺创新、市场创新、资源开发利用创新和组织机制创新。因此，只有企业堪当此任，企业应责无旁贷地成为自主创新的主体，即创新活动主体、创新投入主体和创新成果应用主体。实际上，企业作为国家层面的创新主体已为发达经济实体的创新实践所证实。然而，我国企业的创新能力仍显不足，整体而言，我国企业还没有真正成为自主创新的主体。据国家统计局发布的工业企业创新调查数据显示，2004年至2006年，中国规模以上工业企业中，有专利申请的只有2.6万家，仅占规模以上工业企业总数的8.8％。调查结果显示，在我国近30万家规模以上工业企业中，拥有注册商标的仅7.3万家，占总数的24.4％；对技术秘密进行内部保护的有6.2万家，占总数的20.7％；拥有自主品牌的有10.4万家，占总数的34.8％[13]。如何提高我国企业的自主创新能力，成为我国国民经济实现又好又快发展的重中之重。应当在财政支持、税收激励、政府采购、人才培养和文化建设等方面加大力度，促进企业尽快成为自主创新主体并致力于自主创新。同时，应进一步完善和加大对国有企业负责人自主创新的考核力度。可将企业研发投入占全社会的比例、企业研发投入强度、技术引进与消化吸收再创新的经费比例和每年企业获得的发明专利数，纳入年度和任期考核国有企业负责人业绩的重要内容，并以此作为擢升与否的重要依据。要进一步大力推进多样化的产学研结合，在这一进程中，应充分发挥企业、大学和科研机构的系统优势，通过各种形式强化产学研结合，是一个成功的、重要的途径。
同时，完善的知识产权法律制度是保护自主创新成果非法外溢的有效制度手段与途径。由于科技知识的外溢性和创新成果的功利性，致使创新搭便车的现象屡见不鲜，甚至恶意侵权行为也时有发生。如何设置保护创新成果非法外溢的最低屏障，完善知识产权法律制度保护体系便成为提高自主创新能力的重要制度保障。相应的法律制度保障可以降低企业的创新成本，提高企业的创新效率，从而增强企业致力于自主创新的积极性与主动性。因此，知识产权法律制度是提高自主创新能力的法律手段、动力源泉和制度环境。
［收稿日期］2008－08－12
标签：中国的能源状况与政策论文; 企业经济论文; 国民经济论文; 中国资源论文; 能源效率论文; 企业创新论文; 经济学论文; 政府采购法论文;