当前中国三大产业安全的初步估算，本文主要内容关键词为：三大论文,中国论文,产业论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
［中图分类号］F121.3［文献标识码］A
［文章编号］1006—480X（2002）02—0025—07
一、产业安全评价指标体系
1.产业国际竞争力评价指标
产业生存空间是指产业所拥有的国内市场份额和世界市场份额（出口）之和。维持产业的生存空间是指国内产业的产销量应该快于或至少不慢于国外产业产销量的增长。只有这样，国内产业才能保持创新和发展的能力，其生存空间才能真正得以维持。
（1）产业世界市场份额（出口）。 该指标反映国内产业在世界出口市场上的生存空间状况。份额越大，表示它在世界市场上的生存空间越大。它可以用国内产业的出口额与世界市场出口总额之比来衡量。
（2）产业国内市场份额。 该指标反映国内产业在国内市场上的生存空间状况，其份额越大，表示它在国内市场上的生存空间越大。它可以用国内产业在国内市场的销售额与国内市场全部销售额之比来衡量。
（3）产业集中度。 产业集中度则是从产业的内部组织来反映产业的生存空间状况。如果产业集中度大大提高，即使从总体上看产业的世界或国内市场份额都没有变或略有下降，产业的生存空间状况也得到了改善。因为产业内单个企业的市场份额提高了，其创新和发展的能力也得到了相应的提高，它可以用产业内最大几家企业的销售额与产业总销售额之比来衡量。
（4）相对市场绩效指数。 该指标反映产业生存空间的长期变化趋势。它可以分别用国内市场相对绩效指数和世界市场相对绩效指数来衡量。国内市场相对绩效指数可用该产业的国内市场份额与国内各产业国内市场平均份额之比来衡量。世界市场相对绩效指数实际上就是美国经济学家贝拉·巴拉萨（Bela Balassa ）提出的相对出口绩效指数（REP）。它可以用某产业产品的出口在全世界该产业产品出口中的份额与该国所有产业产品的出口在世界总出口中的份额的比率来衡量。
（5）产业国内竞争度。 这是一项反映产业生存空间长期变化趋势的指标。激烈的国内竞争会促使产业内企业努力改进和创新，而且，更重要的是，激烈的国内竞争还会迫使国内企业努力地拓展海外市场。因此，产业国内竞争度高将会有利于产业拓展其生存空间。它可以用有相当竞争能力的产业内企业的数量来衡量。
2.产业对外依存评价指标
这一类指标主要反映产业受跨国因素负面影响的情况，而跨国因素对国内产业生存的正面影响则通过产业国内生存环境和产业生存空间两类指标中的相关指标反映。
（1）产业进口对外依存度。 该指标反映国内产业的生存对进口的原材料、零部件等的依赖程度。它可以用国内产业当年进口的原材料、零部件等的数额与产业当年的总产值或总销售额之比来衡量。产业进口对外依存度越高，产业受跨国因素影响越大，产业的生存安全度就越低。
（2）产业出口对外依存度。 该指标反映国内产业的生存对产品出口的依赖程度。它可以用国内产业当年出口的数额与产业当年的总产值或总销售额之比来衡量。产业出口对外依存度越高，产业受跨国因素影响就越大，产业的生存安全度也就越低。
（3）产业资本对外依存度。 该指标反映国内产业的生存对外国资本的依赖程度，它可以用当年年末国内产业国外资本存量与产业总资本存量之比来衡量。假定银行等其他债务人在适当规避风险的情况下按一定的资产负债比率为国内产业提供债务资本，那么，就可以用产业内各企业外资股权份额按产值加权平均来衡量产业资本对外依存度这一指标。
（4）产业技术对外依存度。 该指标反映国内产业的生存对国外技术的依赖程度。它可以用当年全部引进技术项目的产值占当年产业总产值之比来衡量。对于国内外合作开发的技术项目，将项目的产值按外方对技术的拥有权份额记入引进技术项目的产值。产业技术对外依存度高，一旦外方停止转让技术，而产业自身的研究与开发能力又严重不足，将会影响其国际竞争力，进而影响其生存安全。
3.产业控制力评价指标
（1）外资市场控制率。 该指标反映国内产业市场外资控制企业控制的程度。它可以用外资控制企业市场份额与国内产业总的市场份额之比来衡量。其中外资控制企业包括外资股权控制企业、外资技术控制企业、外资经营决策权控制企业。外资市场控制率越高，产业发展安全受影响的程度越大。
（2）外资品牌拥有率。 该指标反映国内产业市场外资品牌控制程度。外资品牌可能由外资控制企业使用，也可能由内资控制企业为其做“嫁衣裳”。它可以用外资品牌市场份额与国内产业总的市场份额之比来衡量。外资品牌拥有率越高，产业发展安全受影响的程度越大。
（3）外资股权控制率。 该指标从股权角度反映外资对国内产业控制的情况。一般来讲，单个企业外资股权份额超过20％即达到对企业的相对控制，超过50％即达到对企业的绝对控制。它可以用外资股权控制企业产值与国内产业总产值之比来衡量。
（4）外资技术控制率。 该指标从技术角度反映外资对国内产业控制的情况。单个企业的外资技术控制率与国产化率之和为1。因而， 可以首先通过国产化率计算单个企业的外资技术控制率，然后将单个企业的外资技术控制率按产值加权平均，即可计算出产业的外资技术控制率。外资技术控制率越高，产业发展安全受影响的程度越大。
（5）外资经营决策权控制率。 该指标从经营决策权角度反映外资对国内产业控制的情况。单个企业董事会中外方董事超过50％即达到对企业的经营决策权的控制。它可以用外资经营决策权控制企业产值额与国内产业产值总额之比来衡量。该比率越高，国内产业发展安全受影响的程度越大。
（6）某个重要企业受外资控制情况。 有时从总体上看外资市场控制率、品牌拥有率、股权控制率、技术控制率和经营决策权控制率都不算高，但是外资控制了产业内某个重要企业，也可能对产业的发展安全产生重要影响。使用该指标首先要从国内产业中分析是否存在市场、资本、技术等方面具有非常重要影响的企业。其次分析该企业是否受外资所控制，外资从哪些方面实施了控制以及控制的程度如何。最后给出综合评价值。评价值越高，产业发展安全受影响的程度越大。
（7）受控制企业外资国别集中度。 该指标反映国内产业发展受外资的母国政府影响的情况。它可以用受国外某个国家控制的企业的产值占本国国内产业总产值的比率来衡量。集中度越高，国内产业受外资母国政府影响的可能性越大，产业发展安全受影响的程度也就越大。
二、中国产业安全总体估算
1.有关问题的处理
（1）统计口径的处理。 由于《中国经济年鉴》和《中国统计年鉴》有关数据的统计口径不一致，本节内容统一按《中国经济年鉴》的统计口径进行处理，见表1。 其中：表格左栏为《中国经济年鉴》的统计分类，右栏为《中国统计年鉴》有关数据的统计分类。另外，工业中包括建筑业的数据。
资料来源：作者整理。
（2）汇率换算。本文统一按当年的汇率进行换算。
（3）有关的资本问题。 本文所涉及到的资本数额都是指登记注册企业的注册资本数额，不包括未登记注册企业的资本和债务资本。
2.产业国际竞争力评价
（1）三大产业国际竞争力评价。表2表明，中国工业的竞争力稍强一些，农业和服务业的竞争力稍弱一些。中国“入世”带来的影响不会太大。总的评价结果均为一般。
资料来源：1998—2001年《中国统计年鉴》。
（2）中国各主要产业国际竞争力评价。根据表3，我们对各主要产业的国际竞争力按由强到弱进行排序：制造业0.15＞农林牧渔业－0.05＞采掘业－0.21＞科学研究和综合技术服务业－0.41 ＞交通运输仓储和邮电通讯业－0.49＞金融保险业－0.69。中国“入世”后外资进入中国服务业相对容易，外资的进入将有利于增强中国科学研究和综合技术服务业、交通运输仓储和邮电通讯业、金融保险业的国际竞争力。总的评价为，制造业、农林牧渔业：一般；采掘业、科学研究和综合技术服务业、交通运输仓储和邮电通讯业、金融保险业：较差。
资料来源：根据1998—2001年《中国统计年鉴》有关数据计算。
3.产业对外依存度评价
（1）三大产业对外依存度。一是产业出口对外依存度。 从三大产业来看，其产业出口对外依存度都不高（见表4）。 中国“入世”后中国与世界其他国家的联系加强，产业出口对外依存度会有所提高。总的评价农业和服务业为较好；工业为一般。二是产业资本对外依存度。从三大产业来看，其产业资本对外依存度也都不高（见表5）。 中国“入世”后三大产业的资本对外依存度都会有所提高，但工业和服务业的资本对外依存度提高的幅度会大一些。中国工业资本对外依存度提高幅度较大是因为中国工业的竞争力稍强，引起外资进入；而中国服务业资本对外依存度提高幅度较大是因为中国服务业的竞争力稍弱，引起外资进入中国服务业市场，以便通过就地服务来获得利润。总的评价均为较好。
资料来源：根据1998—2001年《中国统计年鉴》有关数据计算。
资料来源：根据2000年《中国统计年鉴》和1996—2001年《中国经济年鉴》有关数据计算。
（2）中国各主要产业对外依存度。 一是中国各主要产业出口对外依存度。根据表6 对中国各主要产业的出口对外依存度按从低到高进行排序，结果为：金融保险业0.55＜农林牧渔业5.42＜交通运输仓储和邮电通讯业6.84＜采掘业10.61＜科学研究和综合技术服务业10.91＜制造业22.72。 中国“入世”后中国各主要产业的出口对外依存度都会有所上升。但由于制造业的竞争力稍强一些，中国制造业的出口对外依存度上升幅度会大一些。总的评价结果为，金融保险业：很好；农林牧渔业、交通运输仓储和邮电通讯业、科学研究和综合技术服务业、制造业：较好。二是中国各主要产业资本对外依存度。根据表7 对中国各主要产业资本对外依存度按从低到高进行排序，结果为：金融保险业1.82＜科学研究和综合技术服务业3.92＜采掘业5.10＜交通运输仓储和邮电通讯业9.67＜农林牧渔业19.73＜制造业32.52。“入世”后，中国各主要产业的资本对外依存度都会有所上升，但金融保险业、科学研究和综合技术服务业、交通运输仓储和邮电通讯业和制造业的上升幅度会大一些。总的评价结果为，金融保险业、科学研究和综合技术服务业、采掘业、交通运输仓储和邮电通讯业、农林牧渔业：较好；制造业：一般。
注：为计算交通运输仓储和邮电通讯业、金融保险业、科学研究和综合技术服务业三个产业2000年的产业出口对外依存度，其各自2000年的增加值分别按1999年的数值乘以1999年增加值指数计算。
资料来源：根据1998—2001年《中国统计年鉴》有关数据计算。
表7 中国各主要产业资本对外依存度 单位：％
资料来源：根据1996—2000年《中国经济年鉴》“登记注册企业注册资金行业构成”表中有关数据计算。
4.中国产业控制力评价
我们用产业外资股权控制率来评价中国的产业控制力，而外资股权控制率用外资股权控制企业的注册资本数额与全部企业的注册资本数额之比来计算。这主要因为目前许多外资企业未全部投产以及内资企业资产负债比例太高等原因，用产值计算会低估产业外资股权控制力，而且也不符合中国“入世”后的情况。
从三大产业来看，中国工业的外资股权控制率较高，中国服务业的外资股权控制率较低。中国“入世”后，各大产业的外资股权控制率还会有所提高，但中国工业和服务业的提高幅度会大一些（理由同前）。中国农业的评价结果为较好；中国服务业和工业的评价结果为一般。这里需要说明的是，中国农业是以农户分散经营为主，这里以登记注册企业的注册资本来计算产业外资股权控制率，实际上是高估了，因而我们适当调高了对其的评价（详见表8、表9）。
资料来源：根据1996—2000年《中国经济年鉴》有关数据计算。
表9 中国各主要产业外资股权控制率单位：％
资料来源：根据1996—2000年《中国经济年鉴》“登记注册企业注册资金行业构成”表中有关数据计算。
三、中国产业安全度估算
我们将各项指标的评价结果（很好、较好、一般、较差、很差）分别给予相应的评价值（90、70、50、30、10），对贸易专业化系数、产业出口对外依存度、产业进口对外依存度、产业外资股权控制率四项指标赋予相应的权重40、15、15、30，通过加权平均法计算得出中国产业的安全度。对一般产业，当安全度评价值分别落在区间［85，100］、 ［65，85］、［45，65］、［25，45］和［0，25］上时， 我们将这两个产业界定为很安全、安全、基本安全、不安全、很不安全。但是，对农业和金融业，根据何维达和何昌（2001）的研究，中国农业的内部因素对农业产业安全的影响较大，根据何昌（2001）的研究，中国银行业较高的不良资产比例等因素将使得中国金融业在面对外资的冲击情况下更容易陷入不安全，因而我们调高这两个产业的阀值水平，即当安全度评价值分别落在区间［90，100］、［75，90］、［60，75］、［40， 60］和［0，40］上时，我们将这两个产业界定为很安全、安全、 基本安全、不安全、很不安全。
表10 中国产业安全度估算表
根据表10得到中国产业安全度的如下排序：制造业53＝采掘业53＜交通运输仓储和邮电通讯业54＝科学研究和综合技术服务业54＜工业56＝服务业56＜金融保险业57＜农业62＝农林牧渔业62。各产业的安全状态为：制造业、采掘业、交通运输仓储和邮电通讯业、科学研究和综合技术服务业、工业、服务业、农业、农林牧渔业：基本安全；金融保险业：不安全。