“读者决策采购”在美国大学图书馆的实践及其对我国的启示，本文主要内容关键词为：大学图书馆论文,启示论文,在美国论文,读者论文,我国论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
近年来，一种全新的资源建设模式——读者决策采购(Patron-Driven Acquisition，PDA)在美国大学图书馆界悄然兴起，成为许多大学图书馆购买图书特别是电子书的主要模式。据2010年3月Publishers Communication Group对全美250家图书馆的调查统计[1]，32家大学图书馆已经实施了PDA项目，42家准备年内开始，另外90家计划三年内实施，约占总量的三分之二；这些馆3%属社区学院或职业学院，11%属四年制学院，11%属综合性大学，75%属于研究型大学，其中，康奈尔大学、加州大学圣巴巴拉分校、普渡大学、纽约州立大学水牛城分校、威尔斯利女子学院等知名大学分别实施了各自的PDA项目。进入2011年，更多的大学图书馆实施或扩大PDA采购项目。读者决策采购已经成为2011年国际图联IFLA年会、美国图书馆协会ALA年会的重要主题之一，各种有关读者决策采购的研讨会、论文层出不穷。2011年初张甲和胡小菁在《中国图书馆学报》上率先向国内同仁介绍了这一新的馆藏建设模式[2]。
本文试图通过介绍读者决策采购产生的背景、发展状况、典型案例，分析其有别于传统图书采购的先进特性和对大学图书馆建设的影响，探讨可供我国大学图书馆学习借鉴之处，丰富和拓展我国藏书建设理论和实践，以促进高校图书馆的建设和发展。
1 读者决策采购的概念和基本流程
1.1 读者决策采购的概念
广义的“读者决策采购”，也称“按需购买”(Purchase-On-Demand，POD)、“需求驱动采购”(Demand-Driven Acquisition，DDA)，是指将读者的阅读需求量化成一定指标，作为图书馆文献采购和馆藏建设的决策依据。PDA源于利用馆际互借服务，促进、补充纸本馆藏建设；在电子书时代，它特指图书馆基于读者的实际浏览与阅读情况，以是否达到一定的标准或参数触发对某一文献购买指令的资源建设新模式。
与传统模式下图书馆先买下所有文献、再开放给读者阅读不同，PDA则是先根据该馆的馆藏政策，参照传统的纲目购书或阅选计划(Approval Plan)，设定购书范围及每本书的预设文档(Profile)，将书商目录导入图书馆的馆藏检索系统(OPAC)。这时图书馆只是将这些书目展示给读者，但尚未向书商支付费用。只有当读者真正开始通过点击链接直接阅读该书，并达到图书馆预设的次数、时间、人数等指标门槛后，才会自动触发图书馆向书商租用或购买的指令。各馆同书商谈判确定的租用或购买指标各不相同，有的3次点击即触发购买，有的则10次，有的另附加其他指标如浏览时间和人数等，不足规定次数按浏览的时间收费，一般为书价的5%。
1.2 读者决策采购的基本流程
虽然各馆的PDA标准有所不同，但基本工作流程大体如图1所示。
读者决策采购真正实现了购买决策由读者来决定，而不是靠学科馆员假想、预测，从根本上改变了馆藏文献利用率低的状况。同时，图书馆和读者不再受限于书商提供的文摘，而是立即获得所需文献的全文，没有时滞；付费系统在后台运行，读者不会意识到自己的阅读行为是否触发购买指令，从而不必人为改变自己的阅读需求。因此，这一模式受到读者的热烈欢迎，也得到许多图书馆的响应，在美国率先开展并积累了许多成功案例。
图1 读者决策采购的基本流程
2 读者决策采购的产生背景
读者决策采购的普及推广是图书馆因应信息时代读者需求和阅读行为改变，提升读者服务和提高馆藏建设效益的重要举措，同时也与当前美国图书馆经费紧缩、馆藏文献利用率低、馆际互借成本高、电子书阅读与销售模式创新的大环境息息相关。
2.1 读者需求和阅读方式改变促使图书馆转变服务模式，提升服务效能
信息时代，图书馆物理空间不再是读者获取文献的唯一场所，读者更倾向于以自我服务形式，不受空间、时间限制地获取文献，图书馆成为学术交流的信息共享空间。根据美国研究图书馆协会(ARL)的调查统计[3]，1991-2009年，研究图书馆的年图书借阅量下降了27%，而小组学习的参与人数增加了110%。在文献使用偏好上，电子文献以方便存取、携带便捷获得了读者的青睐，电子书已经成为文献出版和阅读的重要形式。读者需求和期望的改变促使图书馆不断调整发展战略，改进服务模式，以适应读者在电子书时代阅读习惯的改变，保持和彰显图书馆作为信息储存和传播中心的职能。
2.2 图书馆经费压缩和馆藏文献利用率低之间的矛盾日益突出
美国经济不景气，严重影响着政府对教育的投入，教育经费近三年来严重不足，2011-2012财年美国公立大学经费减少10%，图书馆的经费也相应减少[4]。图书馆员只能用相当有限的经费购买纸本和电子图书，使图书的采选成为一项异常艰巨的任务。一方面，在传统模式下，图书馆员即便绞尽脑汁，努力揣测读者的文献需求，也无法达到对每一学科读者具体阅读要求的精准把握；另一方面，长期以来馆藏文献利用率低下，引起各方对图书馆投资回报率的关注。2010年，康奈尔大学对馆藏利用情况进行的一项调查发现，50%的馆藏自1973年以来从未被出借过；布朗大学对2005-2009年纲目选书和确实已订的订单(Firm Order)所购图书的流通统计表明，40%的图书从未被出借过，26%出借过一次，12%出借过二次，22%出借过二次以上[5]。美国大学图书馆普遍的50%以上的藏书平均10年只用到一次，这意味着大量资金的浪费[6]。在经费紧缩的现实条件下，图书馆需要将读者更为直接地纳入到采购决策流程中来，以便更准确、更有效地反映其真实需求。
2.3 馆际互借对长期永久馆藏建设于事无补，且成本日渐增高
自1990年电子出版物大量涌现以来，美国图书馆不得不将主要经费用于支付电子文献费用，纸本书的采购经费和数量都降至历史最低点，缺藏存在于所有图书馆，馆际互借的业务量剧增，据美国研究图书馆协会的统计，1991-2009年，馆际互借量增加了171%，1986-2009年，图书馆连续出版物的费用增加了381%，纸本书费用增加77%，而同期纸本书单价增长87%，购买数量只增加了6%。2009年，一千万件文献通过OCLC馆际互借系统出借[7]。不过，这一方式产生的成本却日益增加，德克萨斯大学图书馆的一项研究表明，馆际互借的平均成本是17美元，有时高于在AMAZON上购买的费用，且一部分图书在一年内被读者请求馆际互借两次，这样从成本效益上考虑，还是购买比借阅更合算。1990年，Bucknell大学图书馆率先开始利用馆际互借数据采购图书[8]，其采购的标准是：如果直接购买比借阅更经济、更快捷就采取购买的方式，这一项目运行得很成功，以至该馆馆际互借组后来并入采访部，以后其他许多图书馆也开始了各种名目的读者决策采购项目。
2.4 现代信息技术的发展带来了电子书阅读与销售模式的创新
PDA的发展是现代信息技术和电子商务在图书馆业务中的直接应用。通信技术的发展使图书馆的变革脚步不断加快，图书馆集成信息管理系统与书商系统的无缝衔接是PDA实现的技术基础和保障。随着信息技术的飞速发展，文献格式、物理载体和知识产权保护已经日益标准化、规范化。而借助于信息技术的支持，基于网络的营销已经能够实现精准分析顾客需求、精准投送目标产品，甚至能够实现产品和服务的定制、推介和及时送达。图书馆作为信息传播的中介也必然要改变过去那种粗放的馆藏建设与文献采购方式，要求书商、出版商借助现代信息技术，剔除过去“打包销售”模式下采购的读者不需要的文献，向读者提供更精准、更及时、更高质量的单本、单篇文献阅读服务。
3 读者决策采购在美国的一些典型案例
美国许多大学图书馆开展了读者决策采购，本文仅介绍几个代表性的案例。
3.1 普渡大学(Purdue University)
该校图书馆是较早开展读者决策采购的图书馆，早在2000年就实施了对提出馆际互借的图书实行购买而非借阅的政策[9]，迄今已达十余年。
该馆PDA采购的标准为：近五年内出版的、150美元以内的学术性图书，且一周内书商可供货到图书馆。书价超过150美元的请求要由学科馆员审核。自2009年起，标准调整为近三年内出版，且不再限于英文书。
主管人员：馆际互借工作人员，由他决定是否采购和以后的典藏位置。工作人员按照上述标准比对馆际互借请求，符合PDA采购标准的请求，就直接订购，无需学科馆员审核、批准，这样不会占用学科馆员的工作时间，也不会因等待学科馆员批准影响、耽搁采购。读者并不知道这些程序，只当是通过馆际互借借到图书。为避免不同人员对学术性标准的不同界定，图书馆十年间始终由该工作人员负责此项工作，没有更换，也由他灵活掌握，适当购买少量广受欢迎的大众性图书供本科生使用。
采购数量和结构：2000-2009年，共采购9572种图书，其中82%为人文科学图书，15%为科技图书，另有3%的书为大众性图书。人文图书比例之高令图书馆惊异，因为普渡大学是一所理工科为主的大学，58%的学生主修科技、工程和医学，37%的学生主修人文科学，究其原因，图书馆分析认为，理工科读者更倾向于阅读期刊文献，更注重研究解决具体问题。
图书出版商：几乎全部来自于大学和学术、专业出版商，大学出版社主要是Oxford、Cambridge、Princeton、Yale、MIT、Cornell、Duke、Johns Hopkins；学术、专业出版商为Springer、Wiley、Elsevier、Blackwell、Palgrave、Sage、Taylor & Francis，从而保证了采购图书的学术质量。
读者满意度：2002年、2008年二次读者调查的结果表明，读者满意度很高，分别为88%、89%，普遍对到书速度感到惊异，对弥补了馆藏空缺感到开心。
读者结构：研究生60%以上，教师20%，本科生约10%，访问学者1%。研究生是PDA采购请求的最大群体，也是最大受益者，他们本身就是学术文献的最大使用群体，之前人文科学学科馆员主要听取教师的意见和建议，研究生没有机会参与，PDA采购使研究生有机会参与图书馆资源建设。
另外，绝大多数采购请求者来自于非本专业的读者，如管理学80%以上的采购请求来自其他专业的读者，社会学也只有12%来自本专业读者，图书馆分析认为，这是馆藏建设非常值得注意的一个动向，即交叉学科、跨学科的研究越来越广泛，对传统的资源建设提出了挑战。
鉴于PDA采购的良好效果，普渡大学图书馆决定进一步扩展读者决策采购的规模，经费已经从最初图书经费的5.5%增加到10%，约10万美元，并引发了部门的合并与重组，馆际互借组并入采访部。
3.2 伊利诺伊大学香槟分校(Univ.of Illinois at Urbana-Champaign,UIUC)[10]
该校是一所拥有31 209名本科生、10 709名研究生、教师2971名、职员8000多名的规模较大的公立大学。图书馆藏书近1300万件，分布于30个分馆。该馆还是伊利诺伊州大学与研究图书馆集团(CARLI)的主要成员馆，该集团拥有76个图书馆、1000万种3200万件藏书，2010年共有100万件藏书在各成员馆之间24小时传递。UIUC与CARLI成员馆共同使用ExLibris Voyager集成管理系统和联合目录。
该馆的PDA项目分为纸本书和电子书两部分。
3.2.1 纸本书子项目
由图书馆与CARLI联合运作，双方各出资5000美元。UIUC图书馆与书商YBP合作，按预先制订的标准，将符合标准的16 000条书目记录导入CARLI联合目录，使全体成员馆读者都可检索，提出购买请求。
项目时间：2010年2月1日—2010年3月5日共五周。
购买标准：在过去一年内出版的英语类学术图书、非工具书，且价格在300美元以下，在UIUC无复本。
项目经费：10 000美元。
项目成果：共接到795个购买请求，其中190个接受并购买，平均书价55美元；其余605个通过馆际互借予以满足。
到书周期：多数图书三个工作日内到货。
购买请求分析：795个请求涉及所有学科领域，来自58个CARLI成员馆，但UIUC是提出请求最多的机构，所购的190种图书达到了很高的流通率，其中50%至少流通一次，最高达7次；相比同期集团购买的其他30 000件图书，在相同时间段内，只有10%流通过。
项目评估：该馆总结项目运行经验，认为无论从购买周期、读者反馈，还是填补馆藏空白来说，无疑是成功的。工作流程运作良好，有关工作人员为此平均每天用时1-2个小时。项目尚有改进之处，如书目记录要定期清理，以免产生重复购买请求；另外最好定期导入小批量书目，以便读者检索、鉴别。PDA项目对图书馆业务部门设置也提出了新的挑战，图书馆发现，如果整合采访部与编目部工作流程，则可进一步降低图书加工时间，进一步缩短整个采购加工流程。
3.2.2 电子书项目
时间：2010年4-7月
项目资金：28 000美元
合作书商：Ebrary
图书馆将符合标准的6000条记录导入本地馆藏目录，读者发现这些电子书记录后，只是点击浏览，但不知他们可能触发了购买行为，当点击次数达到10次时，就产生了电子书的自动购买，四个月内，该馆共购买238种电子书。
购买标准：过去三年内出版的、价格在200美元以内的英语学术书。
书目记录：滤除已经购买电子书的出版社的书目记录，排除护理学、诊断医学和法律。利用这些参数过滤Ebrary的52 000条书目，最终6000条记录导入OPAC系统运行。
PDA项目使677种电子书得到浏览，其中40%的书被短期租用；另外24%触发购买，平均书价为106美元。从LC学科分类上分析，社会科学书达80%，自然科学书只有20%，但浏览的页数是社科书的两倍。
项目评估：该馆发现，制订严格的参数、紧密与书商合作是项目成功的关键。订立严格的参数，可以使读者在既符合馆藏标准，又满足个人需要的范围内自由“遨游”，从而提出购买需求。同时，图书馆还要综合平衡PDA与传统采选的关系。尽管PDA还有待完善，但它有助于图书馆应对信息技术挑战，更好地使馆员向新的工作流转型，不断提升信息提供能力。该馆还在进一步开展PDA馆藏建设，追踪使用情况和收集读者反馈。
3.3 威尔斯利女子学院(Wellesley College)[11]
该校是一所拥有2300名本科生、350名教师的著名文理学院，图书馆经费相对充裕，期刊和数据库经费为160万美元，图书经费60万美元。在2009-2010学年图书馆实施PDA项目，在7个月的项目进行过程中，共花费12 900美元，获取了价值52 000美元的944种电子书，其中短期借阅557种，占59%，价值7600美元；自动购买34种，占4%，价值3500美元；一次订单15种，价值1800美元。按学科划分，这些书39%来自自然科学，37%属社会科学，23%属艺术和人文领域。
在合作书商的选择上，图书馆认为MARC记录的完整性、与本地系统的整合、免费浏览与打印、同时拥有纸本与电子版为最优先考虑的因素，其余还有无限并发用户、与纲目选书的契合等也是重要选项。
该图书馆计划下一步将更多学术出版商纳入PDA采购的范围，并调整纲目选书计划，分析认为手持式阅读产品如iPhone、iPad等将对PDA的发展起重要作用。
4 读者决策采购相比传统采购的优越性
从以上案例中，我们可以发现：
(1)读者决策采购实现了由读者的阅读行为驱动购买决策，克服了电子图书打包购买的弊病，使有限的经费花在读者真正需要的图书上。读者首次从资源建设的末端转变为首端，根本改变了资源建设的流程，从而可能对图书馆资源建设工作产生深远影响。
(2)PDA实现了读者一站式获取文献。图书利用率高，不会有零借阅率，且普遍高于传统模式采购来的图书，满足了读者不受时间、空间限制，随时随地获取文献的期待。
(3)PDA满足了读者个性化、小众化文献需求。真正做到了信息获取的人人平等，教师、研究生、本科生都有相同的请求购买的权利，荐购不再局限于少数几个学科联系人，或以图书馆员作为中介，这有利于消弭信息鸿沟，改变科研信息的不对称，促进科研创新和人才培养。
(4)PDA促进了馆藏资源建设，降低了馆际互借业务量和费用，克服了以往图书馆无力购买所有出版社电子图书的不足，使图书馆可以即时采购真正有读者需求的图书。
(5)PDA是满足交叉学科、边缘学科研究文献需求的重要途径。当今科学技术的创新点往往来自于交叉学科，而图书馆正可以通过这一服务方式体现图书馆对科研的助力和文献保障作用。
(6)PDA减轻了学科馆员的劳动，是对学科馆员系统性学科化资源建设的重要补充形式。随着PDA采购的发展，越来越多的图书馆不再设立馆员或馆际互借人员审核，而全部依赖系统运行实现，这使学科馆员有更多的时间去学习和掌握其他新的工作技能，拓展与分管学科院系的其他服务。
5 读者决策采购对我国的启示
2010年，美国大学和研究图书馆协会发布了未来大学图书馆的十大发展趋势[12]，“馆藏的增长取决于用户”在其中名列第一。读者决策采购使传统的图书馆资源建设工作流运作更加高效，加快了信息获取的速度，潜在降低了馆际互借的业务量，并以其广泛的参与度备受读者欢迎，使图书馆服务获得了读者非常高的满意度，是建设以读者为中心的图书馆、满足读者个性化学术文献需求的重要手段。
尽管PDA还处于不断发展、完善过程中，但其发展前景是毋庸置疑的。这就对仍以传统图书采购方式为主导的我国高校图书馆资源建设提出了一个全新的课题，需要我们对未来的馆藏建设方式进行缜密的规划。
5.1 我国高校图书馆电子书采购的主要模式和存在的问题
十年来，电子书商对大学图书馆主要提供打包购买的单一销售模式，这就不可避免地带来书商夹带质量不高、零利用率的图书，许多图书馆都对此提出异议，争取自主拣选的权利，但书商又借此大幅提价，图书馆限于经费只好少买或不购买电子书，导致各馆的电子书尤其是科研所需的外文电子书品种极其有限，大部分馆只可获取SPRINGER、NETLIBRARY的电子书，而国外大量大学及专业出版社的图书无法获取，外文图书成为我国大学图书馆馆藏建设最薄弱的环节。PDA模式则为这一问题的解决提供了全新的方向。
5.2 实施PDA可能产生的阻力和疑虑
作为一种全新的资源建设方式，读者决策采购不可避免地在图书馆员中引起了热烈的争鸣。即便在美国，一些图书馆员也质疑这种形式，认为它与传统的读者荐书没有不同，并为今后学科馆员的职能而忧心。不过，事实也在证明着，PDA不会全部替代学科馆员担当资源建设主角的模式，学科馆员仍是系统化、学科化馆藏建设的主力，但是对他们自身专业能力的培养提出了更高的要求。
部分馆员还会担心读者任意点击，产生大量不合理购买请求，甚至担心在我国诚信体系不足的现实情况下，不良书商甚至会有意识、有针对性地“制造”点击，增加图书馆的开支。但美国大学图书馆的经验表明，制订严格的标准和参数是PDA成功的关键因素，而在我国，在项目伊始，可能需要增加图书馆员对购买决策进行审核把关的环节。
5.3 开展PDA需要解决的几个基础性问题
在我国，要想大规模地推行基于PDA的馆藏建设，需要着力解决一些基础性的问题，包括：
(1)培养可靠的遵守协议的高水平书商——能够提供高质量的书目记录，其系统平台能够与图书馆信息系统实现无缝对接，并且在接到订单后，3-7天内将书送到图书馆或读者手中，实现图书采购的电子化。
(2)制订科学、严格、明确的购买标准，包括出版商、出版日期、价格、学科范围的限定等。
(3)重视流通数据分析，即在完成PDA采购后，对一定时间段内图书的利用情况进行跟踪，以便评估和调整PDA采购策略，进一步满足读者需求。
(4)强化图书馆有关业务部门的协调配合，PDA有赖于馆际互借和采访、编目等部门的紧密配合，对图书馆传统业务流程和管理提出了挑战，需要进行相应的调整与整合。
(5)建立现代化的图书馆集成管理系统，馆际互借、采访、编目、流通等模块的有效整合是保证PDA实现的技术条件。
总之，读者决策采购是以读者为中心的图书馆理念的体现，读者是决定图书馆未来生存与发展的关键。读者决策采购克服了传统读者荐书的局限性，使文献资源建设避免受限于少数几个学科联系人的研究领域和个人观点，所有读者都可提出文献采购要求，真正实现了信息获取的人人平等。笔者在美国考察研修中发现，PDA以其图书的高使用率、投入的高性价比以及对永久馆藏的有效补充，正成为一种蓬勃发展的新型馆藏建设模式，从大学图书馆向专业图书馆、公共图书馆普及，同时已经开始走出美国，被欧洲、新加坡、香港、新西兰等地的大学、研究图书馆引进和采纳。它也同样应该引起我国图书馆的决策者、管理者和广大专业馆员的积极关注和深入研究，以丰富和发展我们的馆藏建设理论与实践，进一步促进图书馆事业的发展和进步。