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摘要：核电质保监查是一种高层次的验证活动，质保监查的作用是通过调查、审查和评价等手段，以验证质保大纲的实施情况及其完整性和有效性。本文重点介绍了核电站建设过程中质保监查的方法以及监查工作的具体实施，结合本人在质保监查工作中的典型案例，从程序文件体系、文件控制、记录控制、不符合项控制等方面展开论述，并通过近几年对质保工作的学习和研究，从质保人员配置、人员能力提升方向、质保监查标准化、程序化建设等方面提出了个人的见解和建议，旨在充分发挥核电站建设过程中质保监查工作的价值，通过质保监查把好质量关和安全关，确保核电站后期运行安全可靠。
关键词：质量保证；大纲；监查；核电建设；实施和建议
引言
最近几年，核电行业在我国发展迅速，核电厂数量不断增加，并且核电项目建设规模、周期远大于一般工民建项目，质保监查工作的有效实施，可以确保整个工程施工质量和安全可控，因此对整个核电站建设过程进行合理的质保监查显得尤为重要。
1 质保监查的含义和目的
监查是通过对客观证据的调查、检查和评价，为确定所制定的程序、指令、说明书、技术条件、规程、标准、行政管理计划或运行大纲及其他文件是否齐全适用，是否得到切实遵守及实施效果如何而进行的审核并提出书面报告的工作。
当我们把监查的定义用于质量保证大纲的监查时，其具体含义如下：①是一种按文件规定所进行的活动；②采用对客观证据调查研究、检验和评定的方法进行；③目的是验证质量保证大纲是否符合核安全法规的要求，是否充分有效，确定其实施的效果如何。
监查有两种类型，一种为内部监查，即对一个单位的质量保证大纲中由本单位执行的那些部分所做的监查；另一种为外部监查，即对一个单位的质量保证大纲由另一个执行的那部分所做的监查。
质保监查的主要目的为：①确定是否建立了独立于其他部门之外的质量保证组织机构；②确定是否具有充分的质量保证文件，即质量保证大纲、质量保证和其它管理性程序、技术性的文件与图纸等，并确定其是否适用、有效；③通过对客观证据的监查，确定质量保证大纲是否正在按规定要求执行；④确定问题和缺陷，提出纠正的建议。⑤对质量保证大纲的现状和适用性作出评价，并把评价结果提供给受监查的单位或部门。
2 质保监查的方法
监查方法主要包括面对面提问，审核文件和记录、过程执行的见证与追踪以及独立确证等。其中，审核文件和记录以及过程执行的见证与追踪是最为常用，下面重点介绍这两种方法在质保监查中的应用。
2.1审核文件和记录
审核文件的目的是验证受监查单位或部门是否按质量保证大纲的承诺制定了充分合适的质量保证大纲文件；而审查质量保证记录的目的则是验证受监查单位或部门是否编制了能够充分证明物项和服务质量的质量保证记录，以便为物项在未来的使用中确能满意工作树立充分信心提供足够的、可靠的客观证据。监查员在执行监查时，认真地、仔细地审核管理程序、工艺规程、细则、图纸和记录，可进一步判断受监查单位或部门是否满意地执行了质量保证大纲。
2.2见证与追踪
为了确定受监查单位或部门是否正确地执行了程序和细则的最直接办法是现场见证，即直接验证作业过程是否符合管理程序、工作细则和图纸的要求。对于特殊加工和检验工艺，采用见证的方法进行监查，能获得更确切的监查结果。当准备使用这种监查方法时，监查员必须在见证之前审核有关的管理程序和工作细则，发现有不理解和不确切的地方，应与受监查单位或部门有关人员磋商，澄清问题，统一认识。
追踪一般用于检验某项具体的不符合项或某产品的工艺过程，可以对已完成的有关过程提供有价值的客观证据。
3 质保监查过程
监查的全过程包括监查前的工作、监查的执行和监查后的工作三部分，每个阶段的主要工作内容见下表1。
3.1 监查发现的问题
在监查执行阶段，监查员要确定发现的问题和意见。监查员必须提供充分的客观证据和详细的资料，以证明所发现的问题和意见的稳定性，且有利于受监查单位或部门进一步调查研究并制定应采取的纠正措施。为了得到满意的记录效果，检查单位应事先规定记录方法和记录用的表格。执行监查时，监查员应紧密配合，互相交流信息，以便对监查工作有一个全面的了解。主监查员应适时召开监查小组会议，以便协调讨论发现的问题和意见；评价发现的问题和意见，确定应提出的共同性问题；核实发现的问题和意见，确保其客观性；将意见分类归并，综合分析，研究其趋向。
表1：监查工作内容明细表
3.1.1程序文件体系
对程序文件体系监查过程中常见问题有：施工活动无程序文件支持、联系单与问题单使用界限不明、工作程序（细则）内容不完善等。
监查人员采用“见证与追踪”的方法发现并提出问题。
问题纠正/预防措施：对程序进行修订，明确联系单、问题单的使用范围；责任部门对修订后的程序进行培训学习。
3.1.2 文件控制
对文件控制监查过程中常见问题有：程序编制人员资格不符、程序条款不适用、交工资料审查力度不够等。
示例：查阅程序编制人未取得工程师资格，资格不符；报告编制人未取得工程师资格，不满足编制人资格要求。
监查人员采用“审核文件与记录”的方法发现并提出问题。
问题纠正/预防措施：由符合资格授权人员对程序进行修订并由责任部门组织培训学习；责任部门组织对程序培训学习；程序复核人员、报告审核人员进行二次把关，避免问题再次出现。
3.1.3 记录控制
此项监查过程中常见问题有：各类记录表、台账数据不准确，可追溯性不足。
示例：被监查部门提供的月报中数据统计存在不准确，且不可追溯，违反程序对数据统计可追溯的规定；变更台账中变更数量、部分变更跟踪状态有误。
监查人员采用“审核文件与记录”的方法发现并提出问题。
问题纠正/预防措施：责任部门组织对程序培训学习；各部门加强对部门内台账、月报数据的内容审核，可设专人每月对相关数据进行抽查。
3.1.4 不符合项控制
该项监查过程中常见问题有：涉及实体质量问题已构成不符合项的，责任单位未按要求及时开启或监督部门未提出管理要求；监督部门未能有效审核责任单位提交的不符合项报告。
监查人员采用“审核文件与记录”的方法发现并提出问题。
问题纠正/预防措施：责任部门组织对程序进行学习；对构成启动不符合项条件的安排专人督促启动不符合项流程，确保问题处理记录的完整性；审查单位在审查不符合项报告时认真审核不符合项的原因及措施是否合理、可操作，同时督促相关单位组织培训，提高相关人员的文件编制、审查能力。
3.2监查报告
监查报告是监查小组的最终工作成果，在监查期间就应考虑其内容，并摘出发现的问题，意见和其他编制报告用的素材，报告的主要内容应在监查后的会议之前确定好，在监查后的会议上口头通报监查报告的主要内容（监查发现的问题），听取受监查单位或部门的意见，澄清所有的误解，核对监查的结论和发现的问题，监查报告的主要内容如下：
①监查目的：对监查范围和目的的简要说明。
②作为评价依据所使用的法规、标准、程序和其它文件清单。
③人员名单，监查小组成员、观察和培训人员和接触的人员。
④在监查后会议上双方所讨论问题的简短说明。
⑤结论：对监查结果的概括性描述。
⑥发现的问题：详细列出发现的问题和意见。
⑦对纠正不符合项或缺陷的建议，对答复的要求等。
4 个人见解及改进建议
通过本人近几年对质保工作的学习和研究，认为质保监查必须重点做好以下几个方面的工作：
（1）质保部门人员配置及组织机构应确保稳定，要重视质保监查人员分析、解决问题能力的培养。同时监查人员应掌握监查各种技巧，强化标准化意识，在沟通中要摆事实讲证据。
（2）质保监查人员应立足现场施工实际，契合具体施工管理现状，每次质保监查定位要准确，重点要突出，挖掘问题发生的深层次原因。
（3）监查问题答复及时且证据提交充分，监查答复通过后，应组织相关责任单位或部门严格按照答复的承诺进行相对应的整改纠正行动，并在整改的过程中保留支持性证据或图片，确保验证关闭一次通过。
（4）理性客观对待监查提出的问题，是被监查单位或部门质保体系持续改进的前提。核电质保监查以其客观性、公正性、严肃性和权威性著称，其公正性和约束效力不容讨价还价。
（5）质保监查要取得良好效果，必须要全员参加。核电具有施工系统多、专业要求高、专业细化强、施工难度大等特点，因此不能寄希望依赖于一定频次的质保监督和监查就能奏效，只有全员高度树立质保意识，建立起程序化、标准化施工习惯并投身工程实践，才能真正发挥质保监督监查应有的查缺补漏、规避风险、铸造和安全纵深防御的屏障作用。
5 结束语
总而言之，要想提升核电站建设过程中质保监查工作的整体质量，需要确保所有监查人员都能够立足工程实际，有理有据，深挖问题的内在原因，提出具体对策和建议，并在监查活动中不断总结经验。在整个过程中值得注意的是，质保监查工作的有效进行无法脱离被监查方的支持和帮助，所以监查人员要善于借助各种合理化手段对工程信息和资料进行收集，提高监查人员的专业素质，强化和被监查方之间的沟通和互动，使用正确性、规范化语言沟通，制定合理化对策，更容易为被监查方接受和采纳。监查双方共同努力，正视存在的问题和不足，不断提升核电站建设整体质量，才能确保监查工作更有效果和意义。
参考文献
[1]国家核安全局,核电厂质量保证安全规定,HAF003,1991
[2]国家核安全局, 核电厂质量保证监查,HAF003(05),1988
论文作者:王芳
论文发表刊物:《建筑学研究前沿》2019年10期
论文发表时间:2019/8/26
标签：质保论文; 质量保证论文; 部门论文; 人员论文; 文件论文; 程序论文; 工作论文; 《建筑学研究前沿》2019年10期论文;