东北地区工业所有制结构调整的障碍分析及对策，本文主要内容关键词为：东北地区论文,所有制论文,结构调整论文,对策论文,障碍论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
一、东北地区工业所有制结构调整的障碍
1.存量调整的障碍
东北地区的国有经济偏高。2002年，辽宁、吉林、黑龙江三省的国有经济比重分别为62.4％、77.9％和79.6％，均高于全国的平均水平。然而，东北地区的国有企业本身就存在重大的问题，如企业办社会，债务及冗员问题。[1] 东北地区的国有企业退出存在较高壁垒，主要表现形式为：(1)沉没成本。东北地区的主要国有企业是在“一五”时期建立起来的，主要是中央国有企业，规模都较大。而现在的东北地区的国有工业企业的实有资本占全部工业企业实有资本60％以上，且多为钢铁、机械、汽车、造船等重大工业项目，大多都是大型企业，资本需求量较大。截止2002年底，分布在东三省的中央工业企业及三级以上企业，工业企业资产总额为6069亿元，占东三省国有及国有控股工业企业资产总额的46.04％[4]，所以一旦这些国有企业破产就相应地造成较大的沉没成本。(2)职工安置问题。国有企业在退出市场时，必然会解雇一部分工人。根据合同或国家劳动法的规定，就一定要为解雇的工人支付一定的退职金或解雇工资。1998年，朱镕基总理对国有企业进行了全面的调整。其中，东北地区的国有企业受到的影响最大。辽宁下岗职工58.9万人，黑龙江为52.8万，吉林为34万，东北三省下岗职工占全国的1/4。而同时社会保障基金严重不足，东北地区的失业保险在200元以下，辽宁为168元，黑龙江为166元，吉林为168元，远低于全国平均水平。另外，有些企业需要转产，为了能让原来的工人能继续工作，就必须对他们进行必要的培训，然而培训也要花费大量的费用。所以职工安置问题也是东北地区存量调整的一大障碍。(3)连带问题。一方面表现为企业与银行之间的不良资产问题。长期以来，东北老工业基地国有企业自有资金严重不足，许多国有大中型企业的长期借款几乎全部为银行贷款。目前，东北老工业基地国有及国有控股企业资产平均负债率超过了50％，相当一部分是超过100％的“壳企业”。其中，吉林省有282户企业急需实施政策性破产，需核销呆账230亿元人民币，辽宁省地方国有及国有控股工业企业1507户，其中资不抵债企业308户，平均负债率超过100％，实际资产负债率100％以上的企业的空壳企业总数为416户，负债总额259.8亿元；黑龙江省6326户地方国有企业2001年底国有净资产358.4亿元，而不良资产及潜亏挂账高达750.1亿元，另外，黑龙江省2001年底对353户国有及国有控股大中型企业统计显示：连续3年亏损或资产负债率实际超过100％的特困企业172户，占48.7％。[2] 东北地区国有企业的不良资产问题不仅造成自己企业的亏损，还导致了东北地区整个银行系统的亏损。国家规定2006年是处置不良资产的最后期限，可目前东北地区还有上千亿的不良资产待处理。另一方面，东北地区仍然存在着较为严重的三角债问题。1991年上半年，全国企业间的三角债达3000亿元以上。其中，最为严重的是东北地区的国有企业。李鹏总理曾下力气整治一番，取得一定的成效。东北地区三角债的原因：一是由于建设项目超概率严重，当年投资计划安排不足和自筹资金不落实，造成严重的固定资产缺口，形成对生产部门货款和施工企业工程款的大量拖欠；二是企业亏损严重，挤占了企业自有资金和银行贷款，加剧了相互拖欠；三是企业产品不适销对路或根本无销路，产品积压，产成品资金上升，形成投入—产出—积压—拖欠—再投入—再产出—再积压—再拖欠的恶性循环。此外，商品交易秩序紊乱，结算纪律松弛，信用观念淡薄也加剧了三角债。
2.增量调整的障碍
从全国范围内来看，民营经济市场进入一直存在着较高的壁垒。首先，在市场准入方面。中华全国工商联副主席保育钧曾说，在民营经济比较发达的广东省，民营资本进入还是存在障碍的。如东莞当地80个行业中，允许外商投资进入的占75％，而允许民营企业进入的只有42个。其次，在银行贷款方面。保育钧说，民间投资的资金来源主要是自身积累和借贷。目前，民营资本70％是自筹，从国有银行获取的贷款不足30％。
然而，在东北民营资本的进入又存在其特殊性：
(1)在东北地区的主要行业。根据日本学者植草益划分的市场结构[3]，东北地区的主要行业是石油和天然气开采业、汽车工业和钢铁行业都属于高、中寡占型，黑色金属冶炼及延压加工业属于低集中竞争型，而普通机械制造业、化学原料及化学制品制造业、电子及通信设备制造业、医药制造业和煤炭业属于分散竞争型。其中，主要行业的主要产品如柴油机、汽油机、轿车、微型客车还有耐火材料等部属于极高寡占型，啤酒属于高、中寡占型，生铁、钢、铁合金还有酒精都属于低集中竞争型。可以看出，虽然东北地区的主要行业就行业而言还有较强的竞争性，但主要产品的垄断色彩较为浓厚，不利于竞争，也不利于民营资本的进入。在另一个反映民营资本进入壁垒的指标——必要资本量上，笔者根据2002年现有的某一行业的总资产与企业数的比值来衡量这一行业的必要资本量，虽然作为必要资本量较为粗糙，但仍然可以反映作为东北地区的主要行业进入的资本量需求。笔者将二位数工业企业作为考察对象，并选取其中的25个——专用设备制造业、普通机械制造业、电子及通信设备制造业、煤炭业、石油和天然气开采业、食品加工业、黑色金属矿采选业、有色金属矿采选业、烟草加工业、饮料制造业、食品制造业、造纸及纸制品业、纺织加工业、石油加工及炼焦业、化学原料及化学制品制造业、医药制造业、金属制品业、有色金属冶炼及延压业、黑色金属冶炼及延压业、非金属矿物制造业、化学纤维制造业、仪器仪表及文化办公机械制造业、电气机械及器材制造业、交通运输设备制造业、电力蒸汽热水的生产和供应业。考察东北地区2002年产值占前十名的二位数工业企业的资本量如下：
表1 前10名的二位数工业企业的产值百分比和必要资本量
二位数工业 产值百分比 必要资本量
(％)
(亿元)
交通运输设备制造业
15.751.3225
石油加工及炼焦业
12.123.3871
石油和天然气开采业
10.8552.4104
黑色金属冶炼及延压加工业7.922.8796
电力、蒸汽、热水的生产和供应业 6.354.5096
化学原料及化学制品制造业5.930.7694
食品加工业
4.250.3279
电子及通信设备制造业
3.631.8383
普通机械制造业
3.560.5014
非金属矿物制造业
3.060.4364
资源来源：中国工业经济年鉴2003，笔者整理所得。
可以看出，东北地区的主要行业除了食品加工业、非金属矿物制造业和普通机械制造业以外的行业的必要资本量需求都较高，所以进入该行业存在较高的行业壁垒。(值得提及的是，煤炭业是黑龙江的主要行业之一，而其所需要的必要资本量是1.7124亿元)。其中，就汽车这一行业所需资本量来看，汽车为138066.4万元，改装汽车为3946.201万元，摩托车为16858.3万元，车用发动机为20741.430万元，汽车摩托车配件为5252.889万元，通用汽车轴承为5805.5万元，轮胎为68836.81万元，橡胶杂件为5235.448万元，汽车玻璃为7120.778万元，汽车摩擦玻璃材料为2018.391万元，通用标准件为2502.857万元，蓄电池为4809万元。现实的可以见得到的经济壁垒如此，当然还存在政策壁垒。国家发改委于2004年6月1日颁布实施了新的《汽车产业发展政策》，其中规定，新的汽车投资项目，规定专用汽车生产企业注册资本不得低于2000万元人民币，跨产品类别生产其它类汽车整车产品的投资项目，项目投资总额不得低于15亿元人民币，新建汽车生产企业的投资项目，项目投资总额不得低于20亿元人民币。由于国家将来要将东北地区建成装备制造业基地，所以东北地区现在的主要行业以后仍然还会是主要行业，但就目前的东北地区的主要行业的市场结构和必要资本量的需求来看，并不利于东北地区吸纳外部资金。而且这些主要行业又大多是国有及国有控股工业企业，都存在上述的存量调整的问题。所以，东北地区的产业结构调整已迫在眉睫。
(2)在非主要行业方面。根据东北地区二位数工业非主要行业2002年的具体情况如下表：
表2 后10名的二位数工业企业的产值百分比、必要资本量和产业贡献率
二位数工业 产值百分比 必要资本量
贡献率
(％)
(亿元)
(％)
专用设备制造业
1.6
0.5595
2.64
饮料制造业
1.53
0.9051
3.19
纺织业工业
1.52
0.5043
0.42
金属制造业
1.39
0.0298
-1.4
造纸及纸加工业
0.93
0.5563
0.45
烟草加工业
0.67
8.9444
2.04
化学纤维制造业
0.62
1.7196
-0.2
仪器仪表及文化办公机械
制造业
0.36
0.5565
-0.72
有色金属矿采选业
0.29
0.4347
0.43
黑色金属矿采选业
0.22
0.5634
0.27
资料来源：中国工业经济年鉴2003，笔者整理所得。
可以看出：这10个东北地区的非主要行业所需要的必要资本量相对于主要行业要明显的低了。除了烟草加工业、化学纤维制造业和饮料制造业相对还比较高以外，其他的行业的必要资本量需求对民营经济来说都不是很高的经济壁垒。很矛盾的是烟草加工业和饮料制造业在这10个非主要行业中的贡献率还相对较高。但总的来看，东北地区的非主要行业的必要资本量还是很低的，而且相对于主要行业的贡献率来说还是比较有空间的，所以可以将民营资本(包括国内的民间资本还包括外资和港澳台资)引进到非主要行业，不仅可以扭转东北老工业基地的工业所有制结构，还可以提高东北地区整个的经济发展，使之成为中国的第四个经济增长极。
二、对策
1.对于像煤炭、有色金属、森工、军工等的衰退产业，为解决其转产时的沉没成本问题，可以将其向外转移——可以尝试转移到中国的西部或朝鲜、蒙古等发展中国家
煤炭业占东北地区的工业总产值比重为2.03％，在25个大行业中位居第14位，产业贡献率为2.56％，煤炭业已经失去过去的辉煌，典型的是黑龙江省的四大煤城(鹤岗、鸡西、双鸭山和七台河)已经面临煤炭资源枯竭或大量关井的局面。我国最大的森林工业基地伊春，16个林业局当中的12个已经无木可采，可采的成熟林只剩下1.7％[4]。有色金属矿采选业的产值百分比是0.29％，产业贡献率是0.43％，几乎对东北的工业经济没有太大的贡献。这类产业在处理时，一要考虑到资源型城市过去主要是依靠本地的单一资源吃饭，向外转移时不要太快，要给该城市培育新的主导产业和接续产业的时间，可以鼓励当地政府先建立接续产业基金；二要考虑到即使是要向外转移也要考虑可持续发展的问题，不能将资源都耗尽，同时也要注意生态环境。
2.东北地区的不良资产问题一直是最让国家头疼的问题
许多本应破产的国有企业由于受银行债务和职工安置等问题的困扰处在死也死不了，活却活不成的状态下。这样，长期累积下来的不良资产，不仅更加导致银行的亏损，同时还导致其它企业也无处可贷款的恶性循环。1988年11月1日颁布实施的《中华人民共和国企业破产法》(试行)存在许多问题：债权人依法申请破产，人民法院还要请求经贸委下拨破产指标；国有企业的行政主管部门能够操纵破产程序当中的债权人会议；国有企业破产后债权人的利益得不到完全的保障，而破产企业更换营业执照后仍然能够继续生产；该破产法只适用于国有企业，合伙企业、独资企业、个体工商户和公民个人不能破产。1994年3月开始起草了新破产法，现在终于快要公布于世了。希望新破产法中能够规定“不能清偿到期债务或资不抵债”的情形都视为破产原因，认为不能再继续经营的企业就可以申请破产，认为可以渡过这段困难期的企业可以按照法律规定给予一定的缓和时间的机会。诚实经营的企业可以在破产以后再转产。最重要的是破产的清偿顺序是应当先以银行贷款为第一清偿对象(便于银行收回不良资产，为该地区的良性循环打下一个好的基础)，其次是要清偿破产企业所欠的职工工资。这样一来，可以将破产的门槛降低，所以破产没有以前那样困难，同时还不至于让许多国有企业拖欠银行那么多不良资产，银行可以放心地将钱贷给其他企业，从而有利于整个地区的经济发展。另外，2006年是处置不良资产的最后期限。这个任务对于东北地区来说还是很艰巨的。国家既然提出改造和振兴东北老工业基地，就应当提出一些配套的政策来处理东北地区现存的主要问题，在财力允许的范围内，逐步予以核销或核拨，从而为企业融资等方面提供良好的环境。
3.完善社会保障体系，解决下岗职工再就业问题
国家劳动和社会保障部于2004年4月15日在《关于进一步做好事业调控工作的意见》中指出：要“积极稳妥推进国有企业下岗职工基本生活保障向事业保险并轨”，具体指出：“东北地区要根据振兴老工业基地战略需要，把完善社会保障体系试点中的并轨与促进下岗失业人员再就业结合起来，制订和实施相配套的就业促进政策。”国家虽然政策上叫的很响亮，但东北地区的国有企业破产职工和下岗职工数目在全国也是首屈一指的，一下子拿不出钱来安置下岗失业的职工，所以可以考虑中央政府制订相应的援助政策，补充东北老工业基地养老和失业的社会保障基金的不足。中央财政近期将选择一批国有企业做试点，将对中央企业办中小学、公检法等机构所需的费用进行补贴。地方政府也应当做一些必要的政策安排。如扩大发放再就业优惠证的范围、实施小额担保贷款、税费减免等政策以及进行免费职业培训和介绍等政策，这样就为下岗职工再就业搭建了平台。据悉，黑龙江省为8571名下岗失业人员发放小额贷款2亿元，全省共为26.8万人实行了免费的职业培训。可以在此基础上扩大保障的范围，增加更多的就业岗位，为下岗失业人员谋求更大的福利。
4.引进外部资金(既包括国外资金和港澳台资金还包括外省的民间资本)解决主要行业资本量大的问题
按照十六届三中全会的精神，今后要使股份制成为公有制的主要实现形式，所以客观上就要求加大对国有企业的改制力度，最直接的就是将外部资金引进到东北地区，帮助东北进行工业所有制的改造工作。笔者认为主要是石油加工及炼焦业，石油和天然气开采业，电力、蒸汽、热水的生产和供应业需要加大引进外部资金的力度。虽然这几个产业在东北地区的产值百分比处在较高的位置，但所需要的必要资本量太高，分别是3.39亿元，52.41亿元和4.51亿元，使得民营资本很难进入，处在较高的垄断状态之下。但他们的贡献率却不是很高，有的却出现较高的负值，石油加工及炼焦业，石油和天然气开采业，电力、蒸汽、热水的生产和供应业，各自的产业贡献率分别为0.46％，-7.06％和11.92％。在这里，电力、蒸汽、热水的生产和供应业的产业贡献率还是比较高的，主要原因是东北地区人口的增多导致相应的需求量增大，而石油和天然气开采业已达到负值，一方面原因在于石油的储备量有限，另一方面原因在于石油和天然气的开采技术落后，已经不能适应现在快速的经济发展。
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