科技成果转化的内涵、核心与实质，本文主要内容关键词为：成果转化论文,实质论文,内涵论文,核心论文,科技论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
1 考证分析：科技成果转化的多种含义
1.1 技术创新说。认为科技成果转化就是技术创新， 技术创新与成果转化在很多情况下互换使用。例如，中国工程院常务副院长朱高峰院士就认为，成果转化问题实质就是技术创新或企业创新。〔1〕
1.2 后续开发说。 《科技成果转化法》中明确写道：科技成果转化“是指为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。”〔2〕
1.3 商品化产业化说。 国家经贸委副主任徐鹏航同志认为：“科技成果的转化主要是指科技成果的商品化、产业化”。它与技术创新的区别在于，它不是以市场为导向、以效益为中心，而是以成果为导向，以水平为中心。〔3〕
1.4 科技活动说。 我国目前的统计工作将科技活动分为二大类：一是研究与试验发展活动，二是科技成果转化与应用活动，三是科技服务活动。在这一分类中，成果转化被看作是科技活动中的一个环节、一个阶段，本质上属于科技活动范畴。它与我国长期以来成果转化活动主要是在科研院所中进行这一事实相符合。
1.5 特有现象说。中国工程院院士朱高峰认为， 在市场经济的国家中，科技成果转化活动是在同一个组织即企业中完成的。“因此在他们那里不存在我们这里讨论的成果转化问题。”成果转化问题是我国计划经济体制长期作用的一种特有现象。〔4〕
1.6 形态转化说。 东北大学技术与社会研究所教授远德玉同志认为，科技转化为生产力的过程既是科学形态的转化过程，亦是技术形态的转化过程。即科学形态由“科学原理→技术原理→技术发明”的转化过程与技术形态由“技术原理→技术发明→生产技术”的转化过程的统一。〔5〕
1.7 转移界面说。国家教委科技发展中心周龙庚同志认为， 科技成果转化的状态指标是技术转移界面，即科技成果由科研开发单位转移给企业时的技术状态，这种技术状态在不同的国家和地区是互不相同的，它可以发生在“基础研究→应用研究→开发研究”这一链条上的任何地方。例如，我国的技术转移发生在开发研究之后，日本的技术转移发生在应用研究阶段，而欧美等国家的技术转移界面则力图由应用研究向基础研究上移。〔6〕
上述种种观点互有区别，自成一说，它们都不同程度地反映了成果转化活动的内在规定或特定方面，但也不同程度地存在着不足和缺陷，彼此之间有的相互交叉，有的相互包含，有的相互对立。整体地看，最后两种看法是对成果转化的广义理解，其它五种看法则是相对狭义的理解。在五种狭义理解中，后续开发说与商品化产业化说就其实质而言是一致的，都是对科技进入经济、一般生产力转化为现实生产力的中间过渡环节的特别强调。二者的共同点是，都揭示了成果转化的实质：科技与经济一体化的关键环节。技术创新说与科技活动说表面看相互对立，实际上却相互补充。前者着重指出，成果转化是与新产品、新工艺、新装备的开发及其商品化应用有关的技术经济活动，它本质上属于经济学范畴。后者着重强调了，成果转化活动离不开研究与开发，是研究活动的继续和延伸，它在本质上属于科技活动范畴。特有现象说则特别突出地强调了成果转化活动与经济体制、科技体制紧密相关，它的产生、发展和运行依赖并体现着相应的社会体制和政策，它在本质上属于社会体制范畴。
2 重新界定：科技成果转化的广义内涵与狭义内涵
从上面简要分析可以看出，上述种种观点表面上看是矛盾的、有差异的，但实质上又是统一的、不矛盾的，是从不同角度对成果转化活动的理解。在此，笔者将在已有研究成果的基础上，力图站在当今世界“科学—技术—生产”一体化的时代制高点上，谈谈自己的看法。
科技成果转化有广义狭义之分。广义的理解立足于这样一种历史事实：一方面，从近代以来到现在，“科学革命—技术革命—产业革命—社会革命”的互动发展已成为世界历史上前所未有的普遍的新景观。它表明，“科学是一种在历史上起推动作用的、革命的力量。”〔7〕 另一方面，从资本主义生产方式开始，“科学—技术—生产”出现了高度一体化的新态势。用马克思的话说就是，在资本主义生产方式下，“才第一次产生了只有用科学方法才能解决的问题。只有现在，实验和观察——以及生产过程本身的迫切需要——才第一次达到使科学的应用成为可能和必要的那样一种规模。”结果，科学活动日益成为生产活动不可缺少的一部分，一种全新的社会生产方式由此便产生了：“生产过程成了科学的应用，而科学反过来成了生产过程的因素即所谓职能。”〔8〕再一方面，“科学—技术—生产”的一体化在现代获得了高度发展，“科学技术是第一生产力”就是对这一现实本质的高度概括。这一概括深刻地透视了当今社会的时代特征和本质特点，揭示了科学技术在当今社会的主导作用和优先地位。正是从这一时代制高点上来审视，与其把科学看成是生产的因素，不如把生产看成是科学的应用和延续更符合时代的特征与本质。立足于此，我们就有了对科技成果转化的广义理解。
所谓广义的科技成果转化是指，一定时代的科技实践主体基于当时的科学知识和技术能力，为了发展科学、创新技术和发展生产，在科学、技术、经济、社会的互动发展及其一体化的实践活动中所实现的科技成果内容与形式不断变化的全部总和，包括“科学—技术—生产”各个阶段以及“基础研究—应用研究—开发研究—社会生产”各个环节中的一切变化和转化。如以产品生产为例，从科学形态的转化视之，其实就是“基础科学→技术科学→工程科学→生产科学→物化科学”的不断转化过程，亦即“纯粹科学→合目的性科学→对象化的科学→应用中的科学→实物科学”的不断转化过程。这一过程就其实质而言是“发现规律→建构规律→再现规律”的过程，是发现真理、证实真理和发展真理的过程，是从非对象化到对象化的完整过程。若从技术形态的转化视之，其实就是技术开发过程中的“技术根据→技术构思→技术试验→技术应用→技术实现”的不断转化过程，亦即“储备着的技术→建构中的技术→对象化的技术→系统化的技术→实物技术”的不断转化过程。这一过程的实质是人类有目的有计划地顺应规律、选择规律、整合利用规律的过程。若从生产形态的转化视之，其实是“科学生产→技术建构→实验室生产→试验生产→工业化生产”的不断转化过程，亦即“科学认识的生产→技术原理的生产→样机的生产→中试生产和工业试生产→规模生产”的不断转化过程。这一过程的实质是人的能动性从意识到物质、从主观到客观不断转化并丰富的过程。若从产品形态的转化视之，则是“观念型产品→原理型产品→对象化产品→过程态产品→工业化产品”的不断转化过程，亦即，“科学认识产品→技术构思产品→实验室产品→形成中的产品→实现了的产品”的不断转化过程。这一过程的实质是人的目的性从抽象上升到具体的不断丰富和实现过程，其主要环节是人类目的的功能化、载体化、综合化、最优化和现实化。综合起来看，成果转化过程就其实质而言是再现规律、利用规律、提高能力和实现目的的社会实践活动。
狭义的成果转化是指，一定时代的实践主体基于已有的科学知识和技术条件，为了提高或扩散技术，促进和发展生产，丰富和改善生活，在研究、开发、试验、生产、营销等实践活动中所实现的已有科技成果的商品化、产业化和社会化。它的主要特征在于科技与经济的结合、科技与社会的一体化，突出强调已有科技成果的首次商业化应用、产业化生产和社会化普及。具体地说有相互关联的三个环节。首先是在吸收国内外科技成果的基础上进行技术组合集成或二次开发，开发出适销对路、低消耗、低成本、高附加值的产品，并以产品为龙头，带动相关技术、工艺和装备的发展，实现科技成果的商品化。其次是进行技术、资源、装备、材料等生产资料的有效组合，并与市场开拓相结合，实现产业化，获得商业利润，提高企业的竞争能力和发展后劲。第三是在成功实现了产业化之后进一步改进和完善，开发系列产品，扩大再生产，以满足广泛的社会需要，扩大市场占有率，提高科技成果社会化的程度。对于我国来说，目前成果转化的难点在第一个环节，关键在第二个环节。
3 关键环节：科技成果转化的核心
科技成果转化的核心就是科技与经济、社会一体化的关键环节。由于不同国家或地区的科技发展水平不同，其成果转化的核心也就不同。当今世界发展的最大特点是，科学、技术、经济、社会的迅速一体化及其互动发展，成果转化正是贯穿于其中的一条主线，也是顺利实现这一目的的根本途径和手段。如何缩短从科学研究、技术开发到商品生产的时间，提高竞争能力，赢得和开拓市场，已成为世界竞争的关键。正是从这种意义上说，科技成果转化的规模和速度已成为每个国家经济增长的关键和实质。成果转化渠道畅通，规模合理，转化率高，就能促进经济增长，就有利于科学、技术、经济、社会的互动发展和良性循环。
科技成果的产生和转化一般需要经过四个发展阶段。首先是技术原理构思阶段。它是在已有科学原理的基础上，根据实用目的提出新的思路、方法、技术路线或设计方案。第二是实验室研究阶段。它是按照新的构思进行实验研究，或者进行新配方、新工艺探索，目的是研制出样机、样品或新配方、新工艺。第三是中试放大阶段。即在实验室研究成果的基础上，选择产业化前景比较明朗的项目，将其放大，进行工艺完善、产品定型、设备整合、流程规范、产品质量标准制订等，并将中试产品投放市场，接受市场或有关部门的检验，以便反馈信息，进一步改进和完善。第四是工业化试验阶段。与此同时，还要完成产品质量、环境污染、劳动保护、能源与原材料消耗等方面的控制、监测、保障体系，从而形成能够顺利、节能、低耗、高效进入市场的新的生产线，即最终实现科技成果的产业化。
上述四个阶段前后一贯，共同构成了成果转化的链条。其中任何一个环节出现问题，都会阻碍科技成果的顺利转化。历史经验证明，越是趋于工业化的科技成果，研究开发的资金投入、能源消耗、所需人力和物力也就越大。我国长期以来在计划经济体制下，建立和形成了互相独立的科研和生产两大体系，科研投入严重不足，“科研经费分配机制原则上更适合基础理论研究”〔9〕，科研激励机制也有严重缺陷， 以学术及科研成果为核心的晋升机制和以成果转让效益提成为核心的奖励机制等，致使我国每年都有数以万计的科技成果问世，申报的专利数并不少，但真正能够形成规模生产能力、转化为现实生产力的却很少很少，中试和工业化试验几乎一片空白，〔10〕严重地制约和影响着我国经济的快速增长，而这反过来又严重制约了我国科技的发展和市场经济的建立。因此，上述三、四两个阶段即中间试验阶段和工业化试验阶段就构成了我国科技成果转化的核心。
4 多种转化：科技成果转化的实质
科技成果转化的过程就其实质而言是科学技术第一生产力功能的不断实现过程，是科学、技术、经济、社会一体化的过程。
4.1 客观因果性向主体目的性的转化。 科技成果转化的首要环节是科学原理向技术原理的转化，它构成全部转化的基础。科学原理与技术原理的根本区别就在于目的性不同。科学的目的性在于认识自然，技术的目的性在于利用、改造和控制自然。科学原理向技术原理的转化，核心是加入了人改造自然的目的性。所以，科学原理向技术原理的转化，也就是科学的技术化或技术的科学化，其一般表现就是客观因果性知识向技术目的性设定的转化。这是技术原理构思的实质所在。
4.2 客观真理性向技术功利性的转化。 技术目的性的设定是真理通向价值的中介环节和必要条件，但还不是完成阶段和充分条件。技术目的性的完全实现是一个非常复杂的过程。
首先是原理的对象化。即进行技术发明。这一过程主要表现在三个方面：一是正确认识从普遍到特殊、从抽象到具体的转化，表现为科学技术的学科性质和类型的不断具体化、对象化，即从“基础科学→技术科学→工程科学”的不断转化过程；二是转化主体的社会角色和职能不断具体化，即由“科学家→技术专家→工程师”的不断转化过程；三是原理性知识向物质性载体的转化，即由“技术原理→技术功能→技术功效性（技术发明）”的不断转化过程。
其次是过程的合理化。即技术上的可行性向技术上的合理性的转化，这一转化主要包括以下四个方面。一是经济的合理性，二是使用的合理性，三是结构的合理性，四是时效的合理性。除了上述几点之外，技术还要考虑产品生命循环周期规律和技术本身的使用寿命，更多地考虑时间因素，合理地处理长远与当前、先进性与实用性之间的矛盾关系。
再次是系统的匹配化。技术发明向生产技术的转化除了要满足过程合理化的要求外，还要实现系统的匹配化。这是技术目的得以实现的决定性条件。一项科技成果往往需要多种专业和相关技术的配合才能转化为技术发明。一项技术发明更需要多种相关技术与其匹配成套，才能进入生产领域，产生效益。即使技术系统本身协调配套，若是没有一个支持其转化的服务体系，为它提供多方面的社会服务和支持，它也不可能转化为生产技术。如果社会与企业缺乏创新的动力、活力和能力，如果科学研究部门、技术开发部门、经济金融部门、产业应用部门之间相互脱节，科学技术就会因为缺乏社会支持力而只存在于图书馆或专利档案库中。
4.3 真理一元性向技术多样性的转化。 科学研究活动从本质上说是求是划一的证实证伪过程，其特点是收敛归一和反映发现。技术活动中占主导地位的则是从一到多。相同的技术目的既可以选择不同的技术原理来实现，也可以选择不同的技术手段来完成，同一性质的技术原理也可以转化为多种类型的技术方法、技术装备和技术产品。即技术活动的目的与手段之间不存在一一对应的严格决定论关系，这就是技术活动的多样性。所以，技术活动从本质上说是求实达欲的竞争选优过程，其特点是开放致多和构造创成。科技成果转化中真理一元性向技术多样性的转化，主要表现在“科学原理→技术原理→技术发明→生产技术→劳动产品”的四大转化环节中。这一转化过程其实是人的目的性由抽象上升到具体的不断丰富过程和实现过程。这一过程就其本质来说是真理向价值、是向应该的转化过程。这一过程有两点需要特别加以强调。一是真理向价值的转化过程即真理标准的一元性向技术目的的多样性的转化；二是真理向价值的转化即真理标准的一元性向技术实现的多样性的转化。在这里，一元性是求出来的，多元性是做出来的。正是通过做，一元性转化为多样性，真理转化为价值。在这里，一切转化都是通过做而实现的。因此，关于做的方法论问题就成了头等重要的事情，这恐怕是成果转化活动有效进行的关键之一。我国长期以来科研成果转化不力恐怕与科学方法论探讨较多而技术方法论探讨不足不无关系。