研究型大学院系设置的比较分析与理论思考，本文主要内容关键词为：院系论文,理论论文,大学论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号：G647 文献标识码：A 文章编号：1001—4519（2005）06 —0020—07
随着高等教育扩大招生政策的实施和高等教育大众化时代的到来，我国高等学校的校均规模迅速扩大，学校的学院数量大量增加。如何看待我国研究型大学的院系设置现状？本文将通过研究型大学的比较研究和理论分析对这一问题进行回答，并提出相关政策建议。
一、研究型大学院系设置现状的比较分析
（一）学院设置数量对比分析
20世纪90年代以来，我国研究型大学纷纷撤系改院，目前我国研究型大学一般都实行校院系三级管理。在这种组织结构中，学校一级的工作重点主要是制定发展战略和发展规划，制定相关的方针政策，对学院实行宏观管理；学院在财务、人事、学位评定等方面享有较大的自主权；系为基本学术单位，没有行政权力，只负责组织具体的教学和科研活动。经过近年来的改革和调整，目前中国高等学校的学院设置基本处于相对稳定时期。表1中， 我们列出了国内外部分研究型大学的学院设置情况。从中可以看出，我国研究型大学的学院数量平均为19.7个，国外研究型大学的学院数量平均为8.4个。我国研究型大学设置的学院平均数量远远多于相同类型的国外高等学校，达到了2.3倍。
（二）学系设置和学科分布情况对比分析
除了学院数量的不同外，我国大学与国外大学的差别还表现在学院内的学系设置和学科分布上。从表1可以看出，国外大学在一个学院内更强调学科设置的综合化，强调学科的交叉与融合。国外大学已经不再按二级学科设立学院，69.7％的学院是按照学科门类或学科群设立的，30.3％的学院是按照一级学科设立的。而我国只有27.7％的学院是按照学科门类或学科群设立的，66.1％是按照一级学科设立，还有6.2％是按照二级学科设立的。
表1 部分研究型大学学院设置情况对比分析
学校名称 北京大学 清华大学 复旦大学 南京大学 浙江大学
上海
西安
华中
北京
平均
交通大学 交通大学 科技大学 师范大学
学院数量
261315142120162824
19.7
按学科门类 6 6 4 4 8 7 5 5 4
27.7%
按一级学科 166 10101212102219
66.1%
按二级学科 4 1 1 0 1 1 1 1 1
6.2%
学校名称 哈佛大学
麻省
耶鲁大学 牛津大学 墨尔本
柏林
慕尼黑
香港
斯坦福
平均
理工学院
大学
工业大学 工业大学 科技大学 大学
学院数量
106 115 138 124 7
8.4
按学科门类 9 6 8 5 7 6 2 4 6
69.7%
按一级学科 1 0 3 0 6 2 100 1
30.3%
按二级学科 0 0 0 0 0 0 0 0 0
0%
注：中国大学的学院设置情况来源于各学校的网站，学院数量中不包括继续教育学院、网络教育学院、国际交流学院等管理型学院及独立学院。国外高等学校的学院设置情况来源于高等教育出版社2004年版《透视和借鉴——国外著名高等学校调研报告》以及有关学校的网站。关于学科分类，中国学校主要参照国务院学位委员会颁布的研究生学科专业目录；国外大学主要参照2000年修订的美国学科专业目录（Classification of Instructional Programs，简称CIP），为了便于比较， 也参照了中国的研究生学科专业目录．
表2 哈佛大学院系设置和学科分布情况
学院名称 文理学院 哈佛医学院
哈佛哈佛公共 哈佛
牙医学院
卫生学院 神学院
美国黑人研究系, 生物化学与分子药物学 哈佛牙医学院 哈佛公共卫生学 主要提供3
人类学系,天文学 系,细胞生物学系,遗传 是哈佛大学最 院1946年从哈佛 个领域的
系,生物学系,化 学系,微生物学与分子遗 小的一个学院, 医学院分离出来, 硕士和博
学系,经济学系, 传学系,神经生物学系、 在行政上属于 成为一个独立的 士项目,即
系(department) 美术系,地质学系,病理学系,健康关怀政策 哈佛医学院,但 学院.哈佛公共卫 圣经和解
和学位计划
行政管理学,历史 系,社会医学系,非卧床 财务等各项运 生学院主要涉及5 释,基督教
(program)
学系,语言学系, 病人的治疗与预防系.此 作都保持独立 个领域:爱滋病, 和文化,世
物理学系,心理学 外医学院还有18个分支 性.目前开设牙 癌症和心脏病,行 界宗教.
和社会关系系,社 机构,学生在这里完成临 科方面的硕士 为、营养和生活方
会学系,统计学系,床训练.
学位和博士学 式,环境问题,保
环境研究系等. 位课程.健与世界健康.
学院名称 哈佛肯尼迪 哈佛教育研究生院哈佛商业哈佛设计学院
哈佛
政府学院
管理学院 法学院
设有两年制的公共
设有教育硕士和教育博士 开设工商管理 开设的学位课程 法学院可授予
政策硕士(MPP)、公 两种学位,也设有专业证书 硕士学位、工商 主要有:建筑学、 法学博士
共政策与都市规划
项目.教育研究生院还与文 管理博士学位、 城市建筑设计、城 (LL.D.)、
硕士(MPP/UP)、公
理学院联合开设人文学科 商业经济博士 市规划、市区设 法律硕士
系(department) 共管理硕士(MPA)
教学硕士课程;学生修完与 学位、组织行为 计、环境美化建 (LL.M)、法律
和学位计划
和一年制进修性质
文理学院、神学院、公共卫 学博士学位等 筑、环境美化与城 科学博士
(program)
的公共管理硕士
生学院联合开设的院际课 项目课程.
市设计、区域规划 (SJ.D)三
(MC-MPA)项目.此
程可以获得临床心理学和 等.哈佛设计学院 种学位.
外,还与文理学院
公共卫生的教育博士学位. 与哈佛文理学院
行政管理系合办三
教育博士学位的方向有:教 联合开设哲学博
个博士项目. 育管理、教育史和教育理 士课程,与麻省理
论、科学教育、临床心理学工学院联合开设
及其实践、人类发展等. 博士课程.
注：哈佛大学除了文理学院招收本科生和研究生外，其他9个学院只招收研究生。文理学院下设哈佛学院和文理研究生院分别招收本科生和研究生。哈佛学院的教学人员、教学设施与文理研究生院共用。表中文理学院的系的设置实际上归文理研究生院管理.
下面我们分别选取哈佛大学与北京大学、清华大学与麻省理工学院，对其学院的学系设置和学科分布情况进行比较分析，4所学校的院系设置和学科分布分别参见表2、表3、表4和表5。之所以选取这两组学校，是由于哈佛大学与北京大学、清华大学与麻省理工学院在学科设置和学校性质上相似，具有较大的可比性。
表3 北京大学院系设置和学科分布情况
学院名
医学部
生命科学学
马克思主义学 政府管理学
光华管理学
信息科学技
经济学院
称院
院
院
院 术学院
医学部相对独 生物化学及 设本科办公室、 政治学系、
管理科学与
未设教学
经济学系、
立,设有基础医 分子生物学 研究生办公室
行政管理学
工程系、会
系,分别设
金融学系、
学院、药学院、 系、细胞生 以及思想政治、 系、公共政
计系、金融
有本科教育 风险管理与
公共卫生学院、 物学及遗传 政治经济学、哲 策系、公共
系、市场营
办公室、研 保险学系、
系或专 护理学院、公共 学系、生理 学、中国革命
经济学系、
销系、卫生
究生教育办 财政学系、
业
教学部等以及若 学及生物物 史、世界政治经 城市与区域
经济与管理
公室等.另
国际经济与
干教学系.
理学系、生 济等教研室.
管理系、政
学系、战略
设有基础课 贸易系、环
物技术系等 治经济系
管理系等.
教学部和多 境资源与发
个研究所.
展经济学系
学院名
数学科学学院
外国语学院 地球与空间科
教育学院
考古文博学 国际关系学
力学与工程
称
学学院
院 院 科学系
数学系、概率统 英语系、东 设有固体地球
教育与人类
设考古学、 国际政治
设有理论与
计系、信息科学 语系、日语 物理学、空间物 发展系、教
博物馆学、 系、外交学
应用力学、
系、金融数学
系、阿拉伯 理学、地理信息 育经济与管
文物保护、 与外事管理
工程结构分
系或专业 系、科学与工程 语系、西班 系统以及GIS等 理学系、教
古代建筑等 系、国际政
析两个本科
计算系 牙语系、法 本科专业及多
育技术学系
本科专业以 治经济学系
专业
语系、德语 个教学研究机 及多个研究
系、俄语系 构. 所.
学院名
心理学系
环境学院
信息管理系
艺术学系
法学院
哲学系
新闻与传播
称
学院
设有基础心理 环境科学系、 设有信息管理
设有影视编 未设系,设
设有马克思
新闻学系、传
学和应用心理 环境工程系、 与信息系统、图 导专业、艺 有国际法研 主义哲学教
播学系、广告
系或专
学两个本科专 资源与环境
书馆学、编辑出 术学专业本 究所、经济 研室、中国哲 学系、新媒体
业业以及多个研 地理系、城市 版等本科专业
科专业以及 法研究所等 学教研室、外 与网络传播
究室. 与区域规划
以及多个教学
多个教学研 多个研究
国哲学教研
系及多个研
系、生态学系 研究机构.
究机构.
所. 室等. 究机构.
学院名
物理学院历史学系
化学与分子工
中国语言文
社会学系
称
程学院 学系
大气科学系、 设有历史学、 化学系、材料化 设有中国文 设有城乡社
天文学系、技 世界历史等
学系、高分子科 学、汉语、古 区研究室、
系或专
术物理系等
本科专业以
学与工程系、应 典文献3个
人类学与民
业
及多个教学
用化学系统、化 专业以及多 俗研究室等.
研究机构.
学生物学系
个研究室.
注：北京大学的中国语文文学系、哲学系等6个系与学院属同一层次．
1.哈佛大学与北京大学
从表2和表3的对比可以看出，哈佛大学与北京大学在总的学科设置上是非常接近的。北京大学拥有的学科专业，哈佛大学基本都有，但哈佛大学设计学院的大多数专业是北京大学没有的。即便这样，北京大学的学院数量也是哈佛大学的2.2倍。另外在学院设置上，北京大学设立了相对独立的医学部，医学部又有类似校本部各学院的医学院、药学院等5个教学组织，而哈佛大学在12个学院中医学类就占了3个。如果考虑这些因素，北京大学的学院数量将是哈佛大学的2.6倍。① 另外哈佛大学的本科生都集中在文理学院，其他学院都是研究生专业学院。这种结构有利于大学通识教育的实施。
2.清华大学与麻省理工学院
从表4和表5的对比可以看出，麻省理工学院的学科门类和学科总量并不逊色于清华大学。但清华大学的学院数量却是麻省理工学院的2倍多。
表4 麻省理工学院院系设置和学科分布情况
学院名称 建筑和规划学院 工程学院
理学院
系(department) 建筑系,城市研究与 航空与宇航系,化学工程系,土木与环境工程系, 生物系,脑和认知科学
和学位计划
规划系,媒体艺术与 电气工程与计算机科学系,材料科学与工程系, 系,化学系,地球/大
(program)
科学学位计划.
机械工程系,原子核工程系,海洋工程系,生物
气与行星科学系,数学
工程部,工程系统部. 系,物理系等.
学院名称斯隆管理学院人文艺术与社会科学学院
卫生科学与技术学院
系(department) 开设工商管理硕士学 经济学系,人类学系,外国语言与文学系,历史 设有M.D.,MEMP,SHBT,
和学位计划
位、博士学位和相应 系,文学系,音乐与戏剧艺术系,写作与人文研 RSJP,BEP,MEBE,BMI等
(program)
的本科教育课程以及 究系,语言学与哲学系,政治学系,比较媒体研 8个交叉学科学位计
若干培训项目.
究学位计划,科学/技术与社会学位计划.
划.
表5 清华大学院系设置和学科分布情况
学院
建筑学院
土木水利学
机械工程学院
航天航
信息科学技术
理学院公共管理学院
名称
院 空学院学院
建筑系、城市 土木工程
机械工程系、精
航天航
电子工程系、 数学科学
设有公共政策
规划系、景观 系、水利水
密仪器与机械学
空系、
计算机科学与 系、物理系、 研究所、国情研
系或
学系、建筑技 电工程系、
系、热能工程系、 工程力
技术系、自动 化学系、生 究中心、廉政研
专业
术科学系
建设管理系
汽车工程系、工
学系
化系、工程物 物科学与技 究研究室、NGO
业工程系
理系等.术系 研究所等机构
学院
人文社会科学 美术学院
新闻与传播学院 医学院 经济管理学院
法学院
名称学院
哲学系、中国 工艺美术
设有新闻学本科 医学系、 管理科学与工 设有法学本
语言文学系、 系、绘画系、专业以及国际传 药学系、 程系、经济系、 科专业以及
系或
历史系、社会 雕塑系、工 播、影视传播、 生物医 国际贸易与金 商法、民法、
专业
学系、政治学 业设计系、 新媒体传播、媒 学工程 融系、会计系、 法治与人权、
系、外语系
环境艺术设 介经营与管理等 系
市场营销系等 国际法等研
计系等
研究机构.
究机构.
通过对比可以看出，国外大学在院系设置上不仅学院数量少，而且体现出更强的综合性，具有明显的学科融合和交叉特点。此外，西方的研究型大学还建立了许多交叉学科项目或研究中心。例如斯坦福大学有63个交叉学科项目，这些项目跨越了系别和学科之间的界限，拓宽了研究领域，使学生受益匪浅。如环境和资源研究生交叉学科项目整合了校内的生态学、地球学、工程学、人类学、法学和经济学这些学科的力量，以培养有效解决现实世界问题的学者为发展目标。再如数学和计算机科学交叉学科项目是为那些对数学在社会中的应用特别是在计算机领域的应用感兴趣的学生设计的本科专业，整合计算机系、数学系、管理科学与工程系和统计系的资源，以理解和研究信息技术领域的数学为自己的发展目标。②
二、对研究型大学院系设置的理论思考
一所大学究竟应当设置多少学院较为合适？学院内学科如何分布更为合理？这绝不能仅仅靠决策者的凭空想象，而应当寻求一定的理论根据，使决策建立在一定的理论基础之上。
1.管理跨度理论与院系设置。管理跨度，亦称管理幅度，指一名管理者直接领导或管理的下属的数量。管理跨度的宽窄是直接影响组织效率的重要因素之一，也是管理层次设计的关键制约因素之一。管理跨度过宽或过窄都不利于组织的高效运作，常常会造成管理者疲于奔命或人浮于事的现象。高校要提高管理的效益和效率，使自身在激烈的竞争中立于不败之地，认真设计本学校的学院数量是各高校最高管理层需要认真考虑的问题。如果高校在跨越式发展的过程中，一味地增加学院的数量，或者将规模较大的学院拆分成专业划分更细的规模较小的学院，势必造成学校的管理跨度过大，使原本工作就很繁忙的校长更加应接不暇，高校的管理就会受到很大的负面影响。
管理跨度理论认为，一个管理者由于精力、知识、能力、经验的限制，所能管理的下属人数是有限的。随着下属人数的增加，可能存在的相互人际关系数将呈现指数增长，信息量和管理难度也是如此，当下属人数增加到一定程度，就超过了管理者所能有效管理的范围。而且越往高层，一个管理者所能有效管理的下属人数越少。研究表明，基层管理者能有效管理的下属不宜超过15至20人，中层管理者能有效管理的下属不宜超过10人，高层管理者能有效管理的下属不宜超过7人。③ 当然，管理跨度的大小还受许多因素的影响，比如管理者的能力、分权的程度、下属的水平和素质、管理的环境等。一般而言，管理者的能力越强，分权的程度越大，下属的水平和素质越高，管理的环境越好，管理跨度可以越大。但就高等学校而言，在管理跨度方面，学院数量不宜超过10个。否则会导致学校和校长的管理效率下降。
我国研究型大学的学院数量平均达到了19.7个，从管理跨度理论看，学校的管理跨度偏大，不利于学校管理效率的提高。
2.知识管理理论与院系设置。知识管理理论是20世纪90年代末期从西方国家传入我国的新兴管理理论。知识管理理论重视和强调知识的交流和共享，认为知识与有形资产不同，它具有收益递增性质，即知识的使用不但不会减少价值，反而会使价值有所增加。如果措施得当，管理有方，知识得到共享，其价值会呈指数增长。如果两个人互相交流知识，双方都可以取得知识的线性增长。但如果随后他们都与其他人共享新知识，其他人会提出疑问、做出解释或提出修正意见，这样收益便会呈指数增长。因此善于进行知识交流和共享所获得的收益是巨大的④。相反，如果知识得不到交流和利用，不仅得不到增值，反而会变得陈旧和失去价值。就研究高深学问的研究型大学而言，在不同学科知识的交流和共享中不仅会发现和产生新的学科增长点，而且有利于师生在相互知识交流中丰富和完善自己的知识体系，使自己的知识结构更加科学合理。
从知识管理视角看，高等学校适当减少学院数量，在同一学院内使不同的学科专业相互交叉融合，有利于不同学科知识的交流和共享，有利于教师教学科研水平的提高和学生知识面的拓宽，也有利于人才的培养。
3.知识创新群理论与院系设置。关于群（cluster）的研究始于20世纪90年代初的西方，是波特国家竞争优势理论研究的继承和发展。为了获取新的和互补的技术、从互补资产和利用知识的联盟中获得收益、加快学习过程、降低交易成本、克服（或构筑）市场壁垒、取得协作经济效益、分散创新风险，相互依赖性很强的企业（包括专业供应商）、知识生产机构（包括大学、研究机构和工程设计公司）、中介机构（包括经纪人和咨询顾问）和客户通过增值链相互联系形成网络，这种网络就是群。⑤ 组建群的主要动机和优势是：（1）获得新的互补技术；（2）获取协同经济或者互助经济；（3）分散风险；（4）联合供应商和用户开展R&D 活动，提高效率；（5）作为防御手段减少竞争；（6）通过使用互补资产和知识获得互惠；（7）加速学习进程；（8）降低交易成本；（9）克服市场进入壁垒。 许多战略联盟的主要目标是获取新的互补性知识和加速学习过程。现在的趋势是公司已经转向在增值链内和增值链之间寻求非内部化活动，转向在公司已有或者可以容易得到的资源和能力内寻求专业化竞争优势。
现代创新理论认为，创新是一种交互过程，同时也是一种社会过程，它的成功演化需要一种网络环境，其主要表现是通过知识和产品链结合起来的独特公司组合。
大学作为一种典型的知识创新组织，将群理论引入大学后，我们可以称之为知识创新群理论。研究型大学内部的知识创新群，主要表现为研究型大学基于某些学科而持续进行一系列相关创新形成的集群。例如汽车制造学科在承担汽车制造的重大研究项目时，必须与机械制造、计算机自动控制、材料加工学科合作。研究型大学外部的知识创新群，主要表现为由某项（类）创新技术而引发或促成的多所大学和企业同时或相继进行相关创新而形成的创新群，例如本世纪初中国兴起的纳米材料研究热潮。知识创新群形成于知识的相互作用之中。由于知识具有外部性、继承性等特性以及存在交易成本等，创新群的总体绩效往往不只是单个彼此独立的创新活动的绩效的简单叠加，而是存在一种使创新群的总体绩效大于单个创新活动绩效之和的聚合效应。正是这种聚合效应决定着知识创新群活动的边界。
研究型大学知识创新群的典型形式是学科群。学科群是为了实现特定的目标由若干个学科组成的有机整体。学科群中各学科之间的互动，即知识对流、模式组合、方法互用等，形成了学科群协同效应，学科群协同效应能有效促进学科的发展。
总之，根据知识创新群理论，大学的学科应当适当聚集。为此一个学院内的学科数量应当保持在较高的水平。
三、关于我国研究型大学院系设置的政策建议
根据以上对比分析和理论分析，大学内学院的数量不宜太多，学院内的学科应当保持聚集和适度的宽度。总体而言，西方国家的研究型大学在院系设置上优于我国研究型大学。结合我国研究型大学的实际情况，我们提出以下政策建议：
1.适当减少学院数量，规范学院设置，提高学院内学科设置的综合性。尽量考虑按照学科门类或学科群设置学院，减少按照一级学科设置学院的比例，使学院数量保持在有效的管理跨度以内。为了促进学科交叉和融合，强化通识教育，我国许多高等学校进行了有益的探索。例如北京大学于2001年启动的元培计划实验班，贯彻“加强基础、淡化专业、因材施教、分流培养”的办学方针，充分利用北京大学学科齐全的优势和良好的教学资源，实践本科阶段低年级通识教育和高年级宽口径专业教育相结合的教育理念。但是本研究表明，最重要的是从学校管理体制、管理制度尤其是院系设置上进行重新布局和调整。
2.加强和重视特色学院或特色学科建设。减少学院数量和管理跨度，并不意味着要抹杀学校的办学特色。为了适应强化办学特色的需要，学校可以适当建设一部分高水平的学科容量相对较小的特色学院，以满足学校发展和创建世界一流大学的需要。西方国家的著名大学一般都有少量非规范性设置的特色学院，例如哈佛大学的政府学院、耶鲁大学的戏剧学院、加州大学伯克利分校的化学化工学院等都是学科排名的第一位。但是特色学院不能过多过滥，一般每所研究型大学的特色学院应控制在四所以内。否则，既增加了管理跨度，也不利于一流学科和一流大学的建设。
3.我国研究型大学可以考虑分别设置本科生学院和研究生学院。相比西方国家的研究型大学，我国研究型大学普遍从本科开始就实行按学科分类的院系结构，这不利于学生知识面的扩大和视野的开阔，也不利于通识教育的实施。我国研究型大学以培养高层次的研究型人才为主要目标，其本科阶段教育的重要任务之一是为学生进入研究生阶段的学习打下坚实、宽厚的基础。为此，研究型大学应该考虑设计某种制度，加强本科阶段的通识教育，其中本科生学院和研究生学院相分离，把本科学院办成博雅学院，就是一种较好的选择。
4.重视交叉学科项目和研究中心的建设。虽然近年来我国许多高等学校已经认识到建设交叉学科项目和研究中心的重要性，但进展和成效并不显著，我们应当积极借鉴世界著名大学的经验，在交叉学科项目和研究中心的建设上取得突破。
收稿日期：2005—09—19
注释：
① 近年来，北京大学虽然设立了人文学部、社会科学部、理学部、信息与工程学部、医学部，但除了前面提到的医学部外，其他学部都不具有行政职能。北京大学的学部与哈佛大学的学院不相对应。
② http://www.Stanford.edu.
③ 芮明杰．管理学：现代的观点[M].上海：上海人民出版社，1999.131.
④ 胡鞍钢．知识与发展：21世纪新追赶战略[M].北京：北京大学出版社，2001.18.
⑤ Hove N.Van Den,Theo J.A.Roelandt,T.Grosfeld Clusters' Innovation Styles[J].Technology Analysis & Strategic Management,1998,8(4).
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