国外物流外包理论研究述评，本文主要内容关键词为：述评论文,理论研究论文,外包论文,国外论文,物流论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
一、引言
物流外包作为企业供应合作的一种新形式，最近20年吸引了众多学者的视线，在此期间，涌现了大量专注于这一领域的研究文献，Marasco（2008）在最近一篇文献综述中，回顾了从1989年到2006年发表在世界上33种知名杂志上的152篇有关第三方物流的文献，并且按照这些文献的研究内容和方法，进行了分类述评。然而，Bolumole、Frankel和Naslund（2007）认为，对于物流外包，不同的组织有不同的认识及操作方式，因此有必要建立一个统一的理论框架来评价企业物流决策，并对相关影响物流外包的理论进行了梳理：（1）交易费用理论和代理理论；（2）资源基础理论；（3）一般系统理论和网络理论。笔者通过对上述152篇文献以及最近发表的相关文献研究，发现物流外包理论的演进过程遵循从交易费用学说到资源基础理论，最终到网络理论逐步演进的过程，并按照这三个理论对相关文献进行了回顾和述评。
二、物流外包的定义
物流外包一般也被称作第三方物流，英文简称TPL（Third Party Logistics），对于TPL的定义，学术界尚无定论。Ojala（2003）指出，学术界对于TPL的定义有广义和狭义之分。Lieb（1992）认为，TPL包括利用外部公司履行原本属于公司内部的物流职能，外部公司履行的这种职能可以包括整个物流流程也可以仅仅是流程内的部分活动。同样，Coyle等人（2003）认为，TPL是指外部公司代替履行公司全部或部分物流活动。这些广义的定义认为，TPL包括任意一种物流形式（原本属于公司内部的职能）的外包。Aimi（2007）认为，这些物流活动主要包括以下领域：运输管理、仓储及配送、全球化物流及货运代理、代理报关、运费支付服务、承运人选择以及费用谈判、产品检测、产品标注、车队管理、逆向物流、服务备件管理、重新包装、呼叫中心服务、订单执行管理、组装服务、供应商库存管理（VMI）及库存补充、越库配送及整合转运散货以及采购。
狭义定义一般把TPL和某些特殊的职能或者物流外包所形成的组织之间的关系联系起来。例如Murphy和Poist（1998）认为，TPL包含物流外包商和TPL服务提供商之间形成的一种长期、互惠关系，和一些基本服务相比，这种关系包含了更多的个性化服务，以及更加广泛的服务职能范围。
Bask（2001）对上述广义和狭义定义进行了折中，他认为，TPL是处于供应链和服务提供商界面之上的一种关系，在此界面上，提供商提供从基本到个性化的物流服务，这种关系即可以是长期的也可以是短期的，目的是提高物流活动的效率。同时他认为，TPL包含三对对偶关系，即货物卖方、买方和TPL提供商之间的三对对偶关系。但是Bask自己也认为，实际生活中的TPL关系仅局限于货物卖主和TPL提供商或货物买主和TPL提供商之间的对偶关系，目前大部分学者支持这种观点。Bowersox等人（1989）按照物流外包服务卖方和买方之间的关系紧密程度，将这种关系从低到高分为5种形式，依次是：单一交易、重复交易、合伙契约、第三方物流契约以及一体化物流服务契约，前两种合作形式主要是交易导向型的，并且一般是短期的合作契约关系，其中价格是合作双方关心的重点，前三种形式类似于某种战略联盟合作关系，是从一般的物流联盟到整个物流领域的全面合作关系。Skjo ett- Larsen（2000）认为，物流外包可以被定义为上述三种物流关系形式。
三、基于交易费用理论的物流外包
交易费用经济学大师Williamson（2008）认为，运用交易费用经济学分析组织之间的契约关系应主要考虑以下几个方面：契约视角、人为因素、交易费用以及实用主义方法论。
契约视角主要考虑的是契约的不完备性；人为因素主要包括认知因素和自利性，其中认知因素又可以分为有限理性和可行的预见力。有限理性将导致任何复杂契约的不完备，因此，契约中将会有缺陷、错误及遗漏等，然而受有限理性约束的人们仍然具有可行的预见力，一些潜在的不适应性问题可以通过设置一些事先预防机制来避免；对于契约，好的一方面是大多数人都会遵守契约或一部分人在大部分时间遵守承诺，然而随着环境的变化以及利益关系的逐渐增加，就会有机会主义出现，对于这种情况，可行的预见力仍然适用，违约的可能性可以通过设置一些遏制机会主义的保障机制来减轻。传统的经济学假设认为，交易费用可以忽略不计，经济学家主要关注产品价格和需求、供给机制。然而Ronald Coarse（1937）在其经典论文《企业的性质》中首次提出了交易费用的概念，认为企业获得产品或服务是由市场交易费用决定的，并且企业内部交易也会产生管理费用。交易费用决定了企业的存在，因此企业采取不同组织方式的最终目的是为了节约交易费用，Williamson（2004）认为，交易费用有很多种形式，包括：搜寻费用、度量费用、管理费用、信息处理费用以及不适应成本。Williamson（2008）在运用实用主义方法论分析交易费用经济学（TCE）时提出了一个三步骤分析框架：（1）确定中心议题，TCE的中心议题是适应性问题；（2）确定中心议题的主要表现形式，适应性问题的主要表现形式是采用市场交易还是内部交易的决策；（3）实施阶段，这个阶段主要是阐明交易的主要特征属性以及不同的治理结构，确定不同的交易类型和不同治理结构结合的效率，并通过实证的方式予以检验。
Williamson（1985，2008）认为，交易的特征属性主要由三个要素决定：即资产的专用性，不确定性以及交易的频率。资产的专用性是指双方在签订契约之后需要对不可转换性资产进行投资，所谓不可转换性资产是指这种资产只能用于某个特定的交易中，如果换作其它用途则会价值很小，但Williamson同时认为，资产的专用性问题可以演变，随着契约的履行，可能会有其它供应商转变为和契约双方相互依赖的状态，也就是说契约双方进行的专用性投资可能会对其它供应商适用，这样这种特定交易资产就可以转换为其它用途。所谓不确定性的程度是与有限理性联系在一起的，而交易频率是和声誉效应、设置成本相关的。
四、基于企业资源基础理论的物流外包
Espino- Rodriguez和Padron- Robaina（2006）认为，在过去25年，TCE在解释企业外包决策方面获得了显著成功，然而进入20世纪90年代后，企业所面临的经营和管理环境发生了很大变化，这就迫使企业改变经营和管理思路，而单独从TCE视角来解释这些问题显得力不从心。Prahalad和Hamel（1990）认为，TCE没有认识到企业有集中建设核心竞争力和积累战略资源的需要。例如，企业把外围业务外包给更加专业的公司，就是为了集中精力建设企业的核心竞争力。
外包理论的另一个观点认为，除了减少交易成本以外，在当今商业环境中，还需要考虑企业资源和竞争力方面的因素，这就是企业资源基础理论（Resource- based theory，简称RBT）主要研究的视角。RBT理论认为，企业是一系列资源和能力的集合体，按照这个观点，企业若想在竞争环境中存活下来，必须确保拥有足够和有利的资源。RBT主要研究了企业的内部属性和其所处市场位置的关系，该理论认为，企业之间内部资源和能力的不平衡是企业之间绩效差异的最好解释，这种不平衡能对市场环境起作用，最终成为企业竞争优势的决定因素。
在运用RBT分析企业外包决策时，有必要参考Grant（1991）建立的理论框架，此框架中，企业的资源和能力是企业制定决策的主要考虑因素，该框架将企业战略、竞争优势、资源和能力联系起来，作为企业制定战略的参考。他认为，企业需要在内部自身发展资源和从外部获取资源之间作出决策，企业缺少的资源可以通过购买或战略联盟形式获得，而外包是企业补充缺乏资源一种很好的途径。按照这个观点，当企业的一项业务或流程绩效低于期望值时，外包该业务或流程对于企业克服差距也许是个可行的选择。
Bolume，Frankel和Naslund（2007）认为，企业的物流核心竞争力是指和竞争对手相比，企业出色的物流管理能力能够成为企业持续的竞争优势，并且能够更好地满足顾客的需求。而发展企业物流核心竞争力，需要企业人力和物质资源的交互作用，并且企业的资源状况能够影响企业物流外包的程度。因此，企业能够有效执行物流外包战略，可以被看做是企业的一种无形资产，表示企业学习新技术能力得到提升。
五、基于网络理论的物流外包
随着企业第三方物流形式的变化，大量涌现的基于企业供应链的战略联盟，以及一体化供应链解决方案开始出现（类似于第四方物流），TCE和RBT理论已经无法单独解释这种发展趋势，企业组织理论领域的网络理论开始被学者广泛运用。
网络理论（network theory）主要研究对象是组织间的网络关系，处于网络结构中的企业通过经济的、法律的或社会的纽带联系在一起，常见的形式有战略联盟及虚拟组织。网络理论的一个基本假设认为，位于网络结构中的企业对于其它企业控制的资源具有互相依赖性，可以通过企业间的互动以及建立企业间中、长期关系来利用这些资源。企业间的这种关系会随着企业网络的发展而演变，且这种关系会变得越来越强和相对稳定。所谓相对稳定，是指这种关系总是动态发展的，新的关系不断建立，旧的关系不断瓦解。Johansson和Mattsson（1986）认为，企业间的这种网络关系发展历程，是基于两种独立并且紧密联系在一起的企业间的互动过程：（1）交换过程，包括信息、产品、服务以及社交过程的传递；（2）适应过程，指双方为了促进资源在网络中更好地分配，而对产品、管理系统以及生产程序的改进。
按照网络理论的观点，企业的存在依赖于创建或者重新部署一些专有资产所带来的优势，这种优势的大小依赖于企业和外部企业联系的紧密程度。企业通过和其它企业的互动，可以使用自己拥有的资源和外部企业拥有的资源，持续不断的互动可以促进整个企业网络新技术和资源的发展，这就要求企业把精力从关注内部资源开发转移到如何和其它企业建立关系上，最终，网络中的企业成员通过这种往复的、相互影响的互动达到促进整个网络效率的目的。
Bolume，Frankel和Naslund（2007）认为，网络理论主要关注企业外部关系的形成，以及支持这种关系形成过程的组织结构和联盟形式。这种关系是企业间的一种互动，提升了企业理解和管理企业内外业务的挑战性。运用到物流外包领域，网络理论主要研究不同形式的TPL－客户关系（TPL- client relationship），基于第三方物流或者供应链的企业战略联盟关系。Hakansson和Johanson（1990）认为，通过企业间的互动，企业之间可以建立四种不同形式的联系形式：（1）技术联系，和企业拥有的技术有关；（2）社会联系，存在于个人认识和信任中；（3）管理联系，来自于企业日常管理事务和程序的调整；（4）法律联系，以契约的形式存在于企业之间。
对于技术联系，一些学者试图从组织学习的视角来解释企业之间建立的物流关系。组织学习理论为研究组织之间的关系提供了一个新的研究视角，传统理论解释组织之间的关系主要是基于TCE视角或RBT视角Kogut（1988）在解释企业组成合资企业的动机时，在TCE视角和RBT视角的基础上添加了组织学习的视角，认为组成合资企业的动机主要有三个：（1）减少一些讨价还价的成本（TCE）；（2）增强企业在市场中的竞争优势（RBT）；（3）转移组织知识（组织学习视角）。组织学习理论认为，企业和其它企业建立各种关系的目的是学习或吸收对方的先进知识，这里的知识既包括技术知识又包括管理知识。Pappu和Mundy（2002）运用扎根理论的方法，从组织学习的视角研究了TPL服务卖方——买方关系；Panayides（2007）研究了组织学习和企业物流关系导向之间的关系，这里的关系导向是指企业倾向于建立TPL服务卖方——买方关系的程度。
而对于社会联系，一些学者主要从关系营销的视角来解释企业间的物流关系。关系营销理论主要研究卖主和顾客之间的互动关系，并且研究如何通过调节营销、质量以及客户服务之间的联系来获得或保持住客户。（Christopher等人，（1991），Knemeyer等人（2003）根据相关文献总结出关系营销关注的主要特性有：信任、承诺、资产投入、依赖、沟通以及忠诚，同时总结出关系营销作用的效果有：建立和客户的关系、客户保留、树立好的口碑以及服务补救，并通过实证检验了上述几种关系营销因素以及作用结果在三种不同形式的物流联盟关系中的差异。Knemeyer和Murphy（2005）利用回归分析的方法检验了关系营销的一些特性以及物流外包企业的一些属性对于在TPL提供商—客户关系中关系营销作用结果。
对于管理联系和法律联系，主要涉及交易费用经济学的分析范畴，在此不再赘述。另外，Schonsleben（2000）研究了四种不同的基于物流的供应链关系。Hoyt和Huq（2000）从TCE视角、战略联盟理论视角以及RBT视角回顾了供应链中卖方——买方关系的演进历程；Hertz（2001）通过案例分析的方式，研究了高度一体化的供应链网络对网络中企业联盟以及关系动态发展的影响，以及进一步对于网络中单个企业、整个供应链网络以及整个产业网络动态发展的影响；Huiskonen和Pirttila（2002）论述了在TPL提供商—客户关系中横向协调机制对于联盟关系的重要性。
六、结论与展望
通过以上三个理论的论述，可以发现物流外包理论演进过程基本遵循从交易费用理论到企业资源理论，最后到网络理论的发展历程，每种理论都能从一定程度上对企业的物流外包决策提供理论指导，如果对于企业某项物流活动是否外包进行决策，可以使用交易费用经济学方法进行分析，比较不同交易决策的成本因素；如果要综合考虑企业物流战略和企业的整体发展战略关系，就需要运用企业资源基础理论进行分析，分析企业进行物流外包对于培养企业的持续竞争优势是否具有促进作用，以确定企业的战略行动框架；而如果要考虑企业物流外包战略在整个企业供应链以及企业所处产业网络中的作用，就需要使用网络理论来分析企业的物流网络关系，因为网络理论综合了交易费用经济学理论、企业资源基础理论以及组织网络理论，能够从不同角度解释网络内企业间的物流关系及其对整个企业供应链和产业网络的推动作用。
经济管理理论只有不断适应时代发展的需要，才能更好地给学术界和企业界提供理论指导，物流外包的发展趋势是第四方物流（Fourth party logistics，简称FPL），第四方物流是整合能力更强的一体化供应链解决方案，它是一个综合的供应链服务网络，集成了第三方物流供应商、信息技术服务商、咨询服务商、电信服务商等企业，而现有的网络理论主要侧重于网络内企业间物流关系的研究，对于整体供应链网络的动态性研究较少。这种现状说明，现有的网络理论仍需不断改进。
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