档案自然形成规律并非文件生命周期理论，本文主要内容关键词为：生命周期论文,规律论文,理论论文,自然论文,档案论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
我国档案自然形成规律的提法出现在20世纪60年代初，到了80年代后期，随着国外的文件生命周期理论传入我国以后，就有档案学者提出，“我国60年代提出的‘档案形成规律’理论与外国提出的‘文件生命周期’理论有什么不同呢？我看没有什么本质区别。”（注：陈兆祦：《谈档案学研究面向世界问题》，《兰台世界》1998年第7期。）“我国已经有了根据自己经验总结出来的、同国外文件生命周期理论相似或一致的档案自然形成规律的理论。”（注：吴宝康：《“文件生命周期理论”问题引起的若干思考》，《档案学通讯》1993年第1期。）笔者认为，档案自然形成规律并非文件生命周期理论，认为两者相似或一致或没有本质区别的认识是值得探讨的。
一、档案自然形成规律的内涵
吴宝康教授认为，“档案是在社会实践中自然形成的，也就是说档案形成是有规律的，中国档案界习惯称之为档案自然形成的规律。”（注：吴宝康主编：《档案学概论》，中国人民大学出版社1988年版，第43页。）
由此可见，档案自然形成规律其实就是档案形成规律。那么档案自然形成规律指的究竟是什么呢？为了说明这一问题，我们应当去看一看档案自然形成规律提出的历史背景。
受1958年“大跃进”的影响，有些档案工作人员也常常按照自己的主观愿望办事，有许多地方出现了“写档案”、“全民办档案”、“万物档案化”、“大买大卖”等做法。对此，曾三同志在1959年就指出，“档案是在工作和生产过程中自然形成的，今天要谁来‘写’档案，是写不出来的。”（注：曾三：《档案工作随笔》，《档案工作》1959年第3期。）1960年10月，国家档案局在哈尔滨召开了东北、华北档案工作协作区城市基本建设档案工作会议，这次会议首次提出了档案工作者必须遵循档案的自然形成规律从事档案工作的问题：“以前有的地方曾一度提倡‘写档案’，目前又有一些地区过早地把一些现行机关的档案集中到档案馆，也有的地方不按全宗来整理档案等等，这就是不懂得档案的自然形成规律。”（注：《档案工作》社论：《档案工作者应该正确地掌握档案的自然形成的规律》，《档案工作》1960年第11期。）
对档案自然形成规律的内涵，我国有的档案学者的认识是极其准确的。王乃林（即王明哲）认为，“档案是客观产物而不是主观产物，绝不能随便编写”，“各行各业都有档案，但再多也是自然形成的，而不是主观编写的。”（注：王乃林：《关于档案的自然形成规律的探讨》，《档案工作》1961年第4期。）吴宝康认为，档案“是人们进行社会实践活动附带的产物，或者说它是自然形成的，即不是纯粹人为的结果。”（注：吴宝康主编：《档案学概论》，中国人民大学出版社1988年版，第41页。）朱荣基认为，“所谓‘自然形成’，实质上应当理解为‘必然产物’。因为档案是职能活动历史过程中直接形成的必然产物，而不是事后随意地制造出来的”，“它们都是当时当地为了履行其职能任务的客观需要而产生形成的”（注：朱荣基：《关于档案固有规律及档案工作基本原理的理解和表述》，《档案学通讯》1992年第3期。）。王荣声、王玉声认为，“这里的‘自然’既不是与社会对应之自然，也不是要涵括自然与社会之客观，仅仅在于突出一种‘不经意地’和‘非目的性’的含义，是一种与‘刻意为之’相对应之自然。”（注：王荣声、王玉声：《“档案自然形成规律”的历史贡献与局限》，《山西档案》1998年第6期。）
从档案自然形成规律提出的历史背景及学者对这一规律的理解可以看出，档案自然形成规律的内涵并非高深莫测，就是指档案是社会实践的客观产物，或者更简单地说，档案的形成是客观的。
二、档案自然形成规律并非文件生命周期理论
档案学者何嘉荪、傅荣校在《文物运动规律研究》一书中将文件生命周期理论、全宗理论和文件价值理论统称为文件运动规律的三大理论。就文件生命周期理论而言，他们认为文件运动具有整体性与阶段性相结合的特点，“文件运动的整体性是指其从形成到销毁或永久保存，这是一个完整的生命过程，具有纵向、线性运动的趋势和特性；而文件运动的阶段性，则是指文件在其完整的生命过程中，具有一种因其价值、作用的差异而导致人们管理行为产生明显变化的特性。文件的运动历程，总是一步步前进的。对于这种规律的研究，我们称之为文件生命周期理论研究。”（注：何嘉荪、傅荣校著：《文件运动规律研究——从新角度审视档案学基础理论》，中国档案出版社1999年版，第5页。）
由于档案自然形成规律是指档案的形成是客观的，或者说档案是客观形成的，很显然，档案自然形成规律的内涵与文件生命周期理论的内涵是大相径庭的，我们不可能得出档案自然形成规律与文件生命周期理论相似或一致或没有本质区别的结论。这也不难理解，因为档案自然形成规律所揭示的并非文件（档案）运动规律。
当然，档案自然形成规律与档案运动规律并不是绝对毫无关系，如“按照档案的自然形成规律从事档案工作，就是要坚持按全宗管理档案的自然原则，这就是档案的管理，要以形成机关为单位”，“档案既然是在各个单位的工作和生产中自然形成的，所以档案的利用者，在一个相当长的时间内通常主要是形成档案的单位，而不是其他的单位；主要是原机关的领导人和有关专业人员，而不是其他方面的人员”，因此，“档案馆不宜过早地集中现行机关的档案，而应在条件成熟以后（在形成单位不常用的时候），再有计划地集中。”（注：《档案工作》社论：《档案工作者应该正确地掌握档案的自然形成的规律》，《档案工作》1960年第11期。）这实际上就涉及到了档案运动规律。但必须明确的是，这并非档案自然形成规律本身的内容，而是我们在对这一规律理解的基础上所提出的一些新的认识。准确地说，档案自然形成规律为我们正确地认识档案运动规律提供了基础。
三、档案形成与运动理论和文件生命周期理论非常相似
档案自然形成规律与文件生命周期理论既不相似，也不一致，那么我国是否有什么档案学理论与文件生命周期理论非常相似呢？回答是肯定的，那就是档案形成与运动理论。
早在1961年，张中同志就指出，“文件的形成、运动和归宿，是一个具有规律的运动过程。文件从产生、办理到立卷归档——结束了文书阶段，它就转化为档案。向档案室移交以后，它就进入了档案阶段”，“档案阶段也还是有它的段落的，第一步进入档案室”，“它第二步就转入档案馆”，“档案室主要为本机关领导工作和本机关服务，同时准备为其他机关服务；将来进入了档案馆，为大家服务，为长远服务。”（注：张中：《我对档案和档案工作的认识》，《档案工作》1961年第6期。）
在1962年12月国家档案局召开的全国档案工作会议上，曾三作了《1958年至1962年全国档案工作的总结与今后任务》的报告，在报告中他也提出了有关档案形成与运动的一系列重要思想，如“由文书部门或有关人员立卷归档形成档案开始，经过档案室，最后集中到档案馆，这就是档案形成与运动的过程。”（注：《曾三档案工作文集》，档案出版社1990年版，第211～212页。）
张中、曾三所描述的档案形成与运动过程，实际上就是档案形成与运动理论。陈兆祦教授评价道：“应该说，这就是理论，是现代档案学中的重要理论之一”，“曾老于1962年就阐明的有关档案形成与运动的理论，与流行于欧美档案学界的被誉为‘构成现代档案学的基本里程碑之一的文件生命周期理论非常相似”，档案形成与运动理论和文件生命周期理论“两者对文件、档案及其运动过程各阶段的划分，基本认识是一致的，几乎是不谋而合。”（注：陈兆祦：《对曾三关于档案形成与运动思想的一点认识》，《档案学通讯》1992年第2期。）
我国档案学者得出的档案形成与运动理论和文件生命周期理论“不谋而合”、“非常相似”的认识是科学合理的。“不谋而合”说明档案形成与运动理论和文件生命周期理论揭示的都是文件（档案）运动规律，这是两者所具有的共性。这就表明：“档案学基础理论就不应该仅仅只适用于本国，而应该能在世界各国普遍适用”（注：何嘉荪、潘连根：《档案学基础理论研究发展的正确道路》，《档案学通讯》1999年第5期。）、“档案学的理论、原则，特别是档案学基础理论，只适用于本国，不适用于大多数国家，就不是真正的科学理论。”（注：陈兆祦：《谈档案学研究面向世界问题》，《兰台世界》1998年第7期。）而“非常相似”则又说明档案形成与运动理论和文件生命周期理论还是有区别的，我们不能得出两者完全一致的结论，更不能得出“文件生命周期理论也符合中国的国情”（注：何嘉荪：《文件生命周期理论及对我们的启示》，《档案学通讯》1992年第1期。）、“‘文件生命周期’理论同样也适用于我国”（注：陈兆祦：《谈档案学研究面向世界问题》，《兰台世界》1998年第7期。）的结论。
为什么这么说呢？尽管这两种理论揭示的都是文件（档案）运动规律，但我国的档案形成与运动理论“是从档案形成的角度去研究其前身——文件运动的规律，属回溯式研究。而文件生命周期理论是从文件的角度去研究其本身的运动规律，属前瞻式研究”，“两者的内容、表达方式等各方面毕竟是有很大区别的，况且它们在理论的源流上本不属于一个体系，”因此，不能把档案形成与运动理论“与文件生命周期理论完全划上符号”（注：周玲：《怎样看待文件生命周期理论——兼与潘连根同志〈如何认识文件生命周期理论〉一文商榷》，《中国档案》1999年第11期。）。
令人不解的是，既然档案形成与运动规律和文件生命周期理论非常相似，不能完全划上等号，那又怎么能说这两种理论完全一致，文件生命周期理论完全适用于我国呢？
综上所述，档案自然形成规律（或称档案形成规律）并非文件生命周期理论，就是与文件生命周期理论非常相似的档案形成与运动理论也不完全等同于文件生命周期理论。尽管这两种理念揭示的都是文件（档案）运动的客观规律，但不可否认的是，这两种理论的内涵毕竟是存有差异的。因此，我们可以说文件（档案）运动规律是全世界的文件（档案）运动规律，但绝不能反过来说文件生命周期理论是“放之四海而皆准”的，对世界各国都完全适用。