李爱武[1]2001年在《湖南省国有中小企业改革与发展中的产权制度与公共政策研究》文中研究说明本文旨在对湖南省国有中小型企业改革与发展中相关问题进行探讨，特别是产权制度建设和公共政策问题。 本文首先对中小企业做了界定，并分析了中小企业的形成与特点及其对社会经济的重要作用，接着阐述了湖南省国有中小企业改革发展的现状，对企业发展中面临的外部环境问题、内部环境问题，改革中遇到的问题、改革难点等进行了详细的讨论。在此基础上结合湖南的实际情况，并以岳阳市为例，提出了湖南省国有中小型企业改革的目标，重点讨论了适合湖南省国有中小企业改革的产权模式，并对改革中的产权价格的确定、改革中政府与企业的关系、改革配套措施等进行分析，提出了湖南省国有中小企业发展的方向。 论文最后提出了促进湖南省国有中小企业发展的外部环境和公共政策建议，这也是本文的重点内容。要搞好湖南的国有中小型企业，除了要花大力气在产权制度上做文章，还需要构建良好的外部环境和有效的公共政策，如财税扶持政策、金融支持体系、法律体系、社会保障体系和社会化服务体系等。(1)加强和改善对小企业的财政税收扶持。规范对中小企业的税收与各项收费，切实减轻企业负担。对符合政府产业政策、手工艺品加工生产、高新技术企业的开业与经营，给予减或一定时期的免税。在税收政策方面，对劳动密集型、微利型中小企业实行税收政策支持，对贫困地区、少数民族地区中小企业实行适当减免税。(2)对中小企业的开业、培训、技术引进；出口，新产品开发等，给予一定的资金支持或优惠。建立小企业基金会、城乡信用合作社，专门为中小企业提供金融服务。(3)在就业政策方面，从财政补贴、低息无息信贷、减免税等多方面鼓励中小企业安置就业和再就业人员。(4)在社会保障体系建设中要有新思路。由于中小型企业面临的困难很大，当前建立社会保障制度突出的问题就是社会保障基金的筹集问题。国有中小企业改制的过程中，让渡出售国有企业产权所得到的部分国有资产收入，应该切出一块用于建立面向改制的中小型作业职工的社会保障基金，主要用于解决离退休职工的收入问题，兼顾企业破产、职工失业的风险补偿机制。加强并完善扶持中小企业的法律体系。应当在逐步完善社会主义市场经济法律体系的前提下，针对中小企业的情况与特殊需要，提供信贷、融资、出口等方面担保扶持，促进技术进步、地区开发等方面的相关法律法规。(5)建立健全的社会化服务体系，为中小企业发展提供多种形式的服务。中小企业势单力薄，需要社会提供各种服务。为中小企业提供服务，一方面是政府的服务，要贯彻管理就是服务的思想，切实为中小企业的发展提供良好的政策环境，特别是要杜绝吃、拿、卡、要等非法勒索现象；另一方面要发展社会有偿服务，在投资方向、经营、产品开发、技术改造、人才培训、资金筹措、产品出口和司法诉讼等方面提供咨询服务。世界上发达国家都有比较健全的社会服务体系。目前，我国这方面的社会服务体系还没有形成，已建立起来的咨询机构，需要进行行业规范，特别是对那些收费和服务严重失衡的行为，进行必要的整治、清理和规范收费标准和内容，提高服务质量。
李林霞[2]2011年在《交易成本约束下中小企业发展环境研究》文中研究说明企业发展的外部成本愈低,意味着经济发展的环境就愈好。一个国家或地区经济运行的交易成本愈低,该国家或地区的投资需求就愈多,经济就会出现长期增长和持久繁荣；反之,一个国家或地区经济运行的交易成本愈高,该国家或地区的投资需求就会愈少,经济发展就会滞后。因此,中小企业发展的环境约束,就是中小企业发展的交易成本约束；完善中小企业发展的外部环境,就是要降低中小企业发展的外部交易成本。从中小与政府的关系来看,交易成本的形成及其大小与政府的行密切相关。中小企业从成立之初就开始与政府部门打交道。政府的政效率会影响中小企业的交易成本；行政审批权限也是一种竞争性源,为了争取这些资源,中小企业将付出难以估计的代价。地方政的自利性使其在与中小企业合作时产生机会主义倾向,机会主义行会蚕食政府信用,政府失信最终损害的是中小企业的利益,甚至导企业血本无归。这对于规模小,资金薄弱的中小企业无疑是一个很的风险。金融交易成本大小决定了中小企业融资的难易程度。按照优序(?)理论,各种融资模式的选择实际上是中小企业根据融资交易成本由到高的最佳选择。银企信息不对称,银行了解中小企业的交易成本高,成为银行对中小企业惜贷的主要原因。金融交易成本成为中小业的不堪之重。因而,改善中小企业融资环境的出路在于降低融资易成本,打破交易成本的制约。长期合作关系的建立有助于降低交易成本,因为在长期合作中的阶段博弈和重复博弈使企业问的机会主义行为大大减少。按照合作对象的不同,中小企业与其他企业的合作关系可以分为中小企业之间的“地缘”合作以及中小企业与大企业的“血缘”合作。这两种模式都在节约交易成本方面占有优势。政府应当在引导集群发展、维护大中小企业合作秩序等方面发挥作用。降低交易成本是制度变迁的方向,政府在制度创新方面发挥着巨大的作用。围绕降低中小企业交易成本进行改革转型期政府的首要任务。
何鹏[3]2006年在《我国中小企业创新力研究》文中研究表明二十世纪80年代以来，我国中小企业蓬勃发展，在国民经济中占有越来越重要的地位。但是我国中小企业的死亡率相当高，而且目前许多中小企业的创新力不强。上世纪80年代以来的美国、日本、欧盟，越来越多的企业通过合作的方式开发新技术参与国际竞争，协同创新呈现了迅猛的发展势头。在这种背景下，我国中小企业创新与成长的现状如何?中小企业创新力与其成长的相关关系如何?中小企业创新力包括哪些内容?如何培育与提升中小企业的创新力?为了回答以上问题，本文第一部分(第一、二、叁章)通过界定中小企业、成长、创新力等概念，综述国内外相关研究现状，在中小企业理论、成长理论、创新理论的基础上，构建中小企业“创新成长模型”和“创新力影响因素模型”，建立中小企业“创新力评价指标体系”。第二部分(第四、五章)以我国中小上市公司为研究样本，评价了我国中小企业创新与成长的现状，并进行国际比较，同时实证了“创新成长模型”和“创新力影响因素模型”。第叁部分(第六、七章)在前一部分实证结果的基础上进一步以“力场分析”工具分析中小企业创新力与成长的关系，同时剖析中小企业创新力的技术创新、制度创新和管理创新叁方面的影响因素。第四部分(第八、九章)在前文实证分析和理论分析的基础上，提出以协同创新的模式来提升我国中小企业的创新力，在分析国外协同创新成功典型后，构建我国中小企业协同创新体系的运行机制及政策支持体系。从理论上讲，这将有助于弥补国内外在该研究领域的不足，完善和发展中小企业理论、成长理论及创新理论；就实践讲，这将有助于制定出培育和提升我国中小企业创新力的有效政策措施，促进我国中小企业更高、更快、更好的成长。在中小企业整体成长情况方面，我国中小企业正处于良好的、积极向上的发展态势中，对国民经济增长正起着极其重要的推动作用。然而，以中小上市公司为例的中小企业成长性状况方面，2003—2005年的年度报告显示中小上市公司的成长业绩逐年恶化。而创新力方面，虽然各家中小上市公司的在技术创新、管理创新和制度创新方面投入的资金、人力资源不少，但目前中小上市公司的创新面向本企业而不面向顾客，重结果轻过程控制，重机遇轻战略规划，重进度轻创新规律，是一种高投入低产出、缺乏制度性和积累的创新模式。以中小上市公司为样本的实证研究表明我国中小企业成长性与创新力有显着的正相关关系，且创新力对成长性的影响系数为0.733；而且技术创新、管理创新和制度创新对中小企业创新力的影响权重分别为0.244、0.392和0.363。综合来看，这叁类创新对整体创新力的影响度相差不大，这说明这叁类创新呈现相互“支撑”的关系，对企业整体生存和发展而言，都是不容忽视的。但是相对来说，管理创新对整体创新力的影响最大，其次是制度创新，技术创新的影响相对而言最小。中小企业成长的动力来源有六个方面，包括新技术(新产品或新工艺)的导入、战略导向的创新变化、员工素质或企业价值取向的创新变化、经营规模扩大和内部管理的需要、社会政治经济变革的推动以及市场竞争的压力和市场需求的变动。而中小企业成长的阻力一方面来自内部的不协调，包括职能部门间的不协调、激励机制的弱化、管理系统的“控制损失”和内部运作的“成功惯性”；另一方面来自外部的不适应，包括外部环境对成长的制约、与外部环境的信息不对称和战略经营的“成功惯性”。当中小企业的创新被市场选择后，创新就演变成中小企业成长。创新力的功效主要用于叁个方面，一是主要用于克服企业内部阻力，二是主要用于克服企业外部阻力，叁是形成企业成长的持续牵引动力。虽然创新力不等于成长合力，但创新力必定可以影响并改变中小企业的成长合力。创新力越大，其成长性也越高。中小企业的创新力包括技术创新、管理创新和制度创新叁个方面的内容。技术创新为管理创新和制度创新提供了物质技术条件，形成了相应的技术能力保障机制。技术创新包括技术人员投入、研发技改投入和创新转化效率等方面的内容。管理创新是技术创新和制度创新的组织管理方面的保证，形成了相应的组织管理能力保障机制。管理创新包括市场营销效率、财务管理效率、内部运营效率等方面的内容。制度创新为技术创新和管理创新提供了制度基础，形成了相应的支撑和激励机制。制度创新包括股权结构、董事会治理、高管激励、可能引发重大风险的事件及组织文化等方面的内容。最后，本文提出以协同创新的模式来提升我国中小企业的创新力，构建我国中小企业协同创新体系的运行机制及包括政府管理、信用担保、人力资源、财政税收、投资融资、技术转移、信息化、法律法规和市场环境九大方面在内的政策支持体系。
参考文献：
[1]. 湖南省国有中小企业改革与发展中的产权制度与公共政策研究[D]. 李爱武. 中国社会科学院研究生院. 2001
[2]. 交易成本约束下中小企业发展环境研究[D]. 李林霞. 中央民族大学. 2011
[3]. 我国中小企业创新力研究[D]. 何鹏. 中南大学. 2006
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