基于 ESI和 InCites数据库的高校科研竞争力计量分析
——以江苏省 11所 211工程学校为例
朱红艳，都平平，刘 霞，邓志文
(中国矿业大学 图书馆，江苏 徐州 221116)
摘 要： 为加快江苏省高校“双一流”建设前进的步伐，基于ESI和InCites数据库，以江苏省11所211工程学校为研究对象，运用文献计量学的理论建立相应的科研评价指标体系，从各高校的发文情况综合分析其科研竞争力现状，并对江苏省11所211工程学校的发展和存在的问题提出意见及建议。
关键词： ESI；InCites；科研竞争力；江苏；211工程学校
为了加快我国建设世界一流大学前进的步伐，中国国务院于2015年底印发了《统筹推进世界一流大学和一流学科建设总体方案》，强调要推动一批高水平大学和学科进入世界一流行列，若干学科进入世界一流学科前列[1]。为了助力江苏省高校“双一流”建设的发展，本文基于ESI和InCites数据库平台，分析江苏省11所211工程学校的整体科研水平，以期对江苏省高校“双一流”建设提供一定的数据支持，并为高校学科建设提出参考建议。
1数据来源与研究对象
1.1 数据来源
在学术界，对学术机构及其学科实力有多种评价体系和方法，ESI(Essential Science Indicators)——基本科学指标数据库是当今世界范围内普遍用以评价高校、学术机构、国家及地区国际学术水平及影响力的重要评价工具之一[2]。InCites数据库平台是基于Web of Science (SCIE/SSCI)权威引文数据的基础上而建立起来的科学研究评价工具。通过InCites，能够实时跟踪机构的研究产出和影响力[3]。
1.2 研究对象
本次研究对象为江苏省进入ESI前1%排名的11所211工程学校，分别为南京大学、东南大学、苏州大学、南京农业大学、南京理工大学、江南大学、南京航空航天大学、中国药科大学、南京师范大学、中国矿业大学以及河海大学。ESI和InCites数据库每两个月更新一次，本次研究的数据于2018年11月更新，时间范围为2008年1月1日～2018年08月31日。
式中：μX和 μY分别表示图像X和Y的均值；σX和 σY分别表示X和Y的方差；σXY表示X和Y的协方差；C1和C2为常数。
2评价指标体系
大学的科研竞争力应该由科研生产力、科研影响力、科研发展力和科研创新力这4个部分构成[4]。
ESI高被引论文是所有论文中的精品，机构拥有的高被引论文数量越多，表明该机构的论文影响力越大。根据机构各学科高被引论文发表的情况可以判断其是否拥有优秀的学科带头人，也可以从侧面反映出该机构在各学科的科研影响力。图2中所示的高校高被引论文数量是该校所有学科的高被引论文总和，易知：南京大学的高被引论文数量最多，有701篇；排在第二的是东南大学，有518篇。江苏省11所211工程学校的高被引论文数超过100篇的有9所。世界范围内高被引论文数量最多的大学是哈佛大学，其高被引论文数9 500多篇。可以看出江苏省11所211工程学校的高被引论文数与世界一流水平的大学相比差距较大，论文的科研影响力有待进一步较大幅度的提升。
3江苏省 11所 211工程学校科研竞争力分析
3.1 ESI前1%学科整体情况分析
目前，国内外研究机构通常将入围 ESI排名世界前1%的学科及其数量作为衡量该机构学科进入世界一流学科的重要指标。对机构的ESI各学科论文近11年来的总被引次数进行排名，能够进入该学科ESI排名，说明该机构排在世界前1%，并且一般视为国际高水平，进入ESI前1%学科排名是衡量某机构某领域学术水平和国际影响力的一个重要标志。机构进入ESI排名的学科数量越多，说明该机构综合实力强，学术影响范围广。ESI前1‰学科机构，是ESI全球前1%机构的前10%，进入ESI排名前1‰，一般视为国际顶尖水平。江苏省11所211工程学校共有77个学科进入了ESI排名，涉及了19种学科门类，分别是农业科学、生物学与生物化学、化学、临床医学、计算机科学、经济学与商学、工程学、环境科学与生态学、地球科学、免疫学、材料科学、数学、微生物学、分子生物学与遗传学、神经科学与行为科学、药理学与毒物学、物理学、植物学与动物学、社会科学总论。有12个学科进入ESI排名前1‰，涉及的学科门类有7种，分别为工程学、材料科学、化学、计算机科学、农业科学、植物学与动物学、药理学与毒理学。
选取本院2017年2～11月明确诊断为急性细菌性扁桃体炎患者200例为研究对象。将入选患者按随机数表法分为治疗组与对照组，每组各100例，治疗组：男54例，女46例，年龄14～40岁，平均23.8岁；体温37.2～39.5 ℃，平均38.8 ℃。对照组：男47例，女53例，年龄14～39岁，平均24.3岁；体温37.0～39.8 ℃，平均38.7 ℃。两组患者基线资料比较差异均无显著性（P＞0.05），具有可比性。本试验经本院伦理委员会批准。
表 1江苏省 11所工程学校进入 ESI前 1%及前1‰学科情况
江苏省11所211工程学校进入ESI前1%及前1‰学科的情况(如表1所示)。
本文研究了带有噪声的等级群体,通过伊藤公式、比较定理和数学归纳法,证明了噪声强度足够弱时,群体可以无条件达到群集运动。本文研究的等级群体是基于全局领导者速度是匀速时分析的,对领导者变化速度的情形有待进一步研究。
被引频次是引文分析中用于绩效评价最具代表性的指标，通常被看作学术影响力的重要标志[6]。针对论文的被引情况我们从以下3个方面进行分析：机构论文的总被引次数、论文的篇均被引频次和学科规范化的引文影响力。表3及表4分别对江苏省11所211工程学校的论文总被引次数、篇均被引频次进行了排名。
3.2 论文发表数量
国际合作论文，含一位或多位国际共同作者的论文数。笔者所指的国际合作论文是指这11所高校与中国大陆及香港、澳门以外的国家或地区合作的论文。
表 2江苏省 11所 211工程学校发表 ESI论文数量及排名情况
3.3 论文被引分析
“庆祝花山岩画申遗成功两周年专家座谈会”综述 ……………………………………………… 谢林城 王建平 任旭彬（4/67）
谐振式光波导陀螺作为第三代光学陀螺,采用了光波导谐振腔作为光学陀螺仪的敏感元件[1-2]。与激光陀螺相比,这种方案不存在闭锁效应等问题;与干涉式光纤陀螺相比,这种方案不再需要几公里长的光纤环,适合器件的小型化发展要求[3-4],其敏感单元可以采用平面半导体工艺进行加工,具有较高的加工重复性和器件集成化能力,并且采用大规模集成制造技术有望降低器件成本,实现低成本大批量的制造;鉴于上述原因,谐振式微光学陀螺未来将成为角速度传感领域发展的趋势之一,具有非常高的研究意义和应用价值[5]。
3.3.1 论文总被引情况
表 3江苏省 11所 211工程学校论文总被引次数及排名
注:ESI世界排名百分位= 世界排名/进入ESI排名的机构总数。
3.3.1.3 学科规范化的引文影响力。11所211工程学校的学科规范化的引文影响力(CNCI)如图1所示，有9所高校的学科规范化引文影响力超出全球平均水平，南京大学和苏州大学CNCI值排在前2位，分别为1.32、1.31，中国药科大学和河海大学CNCI值分别为0.97和0.89，即将接近全球平均水平。而哈佛大学的CNCI值为2.24，可以看出江苏省11所211工程学校的科研影响力一般，距离世界一流大学还有较长的路要走。
表 4江苏省 11所 211工程学校论文篇均被引频次及排名
3.3.1.2 论文篇均被引频次。表4为各高校论文篇均被引频次及排名情况。容易看出，此排名与总被引次数的排名具有一定的差异，被引次数排在第一的南京大学，以14.16的篇均被引频次依然排在首位，11所211工程学校排在国内高校100名之内有8所，国际排名均排在了3 500名以后，表明了江苏省11所211工程学校发表的论文质量还有待进一步提升，同时也要求我们在追求论文数量的同时也要提高论文的质量。
3.3.1.1 论文总被引次数。从表3可以看到，在江苏省11所211工程学校中，总被引次数排在全国前50名的有4所，排在全国前100名的有10所。从世界排名来看，排名前500名的有3所，前1 000名有6所。并且南京农业大学、南京理工大学和江南大学这3所学校的国内排名及国际排名都比较接近；从世界排名的位置百分比可以看出，江苏省11所211工程学校中排在世界前10%的高校有3所，并且11所高校全部排在世界前50%，表明江苏省11所211工程学校的科研水平在世界范围内具有一定的影响力。
图 1江苏省 11所 211工程学校的学科规范化的引文影响力
图 2江苏省 11所 211工程学校高被引论文情况
3.3.2 高被引论文分析
近11年来发表的ESI论文数用来衡量科研生产力，科研生产力能够反映该科研机构/高校或学科近11年来的科研产出以及对世界学术的贡献；科研影响力则根据近11年的论文总被引频次、论文篇均被引频次、学科规范化的引文影响力、高被引论文的数量、入榜ESI的学科数、国际合作论文及国际合作论文百分比这7个指标来衡量；高被引论文占有率可以用来衡量科研发展力，高被引论文占有率为高被引论文数与论文发表总数的比值，该比率越高说明该机构在以后发展中产出优秀论文的潜力越大，越有能力在该学科保持核心地位[5]；高校的科研创新力可以由热门论文来衡量，热门论文具有很高的创造力，能够反映学科的发展方向。
在控制农业污染方面，要采取工程措施和非工程措施相结合的办法，积极发展喷灌、滴灌、微灌等节水灌溉设施，大力推广符合农艺要求的化肥深施、浅湿灌溉，尽量减少带有农药、化肥的农田污水进入河道；在控制工业污染方面，对排放污水的工厂企业要落实治污措施，污水达标方能排入河道，对排污问题严重的工厂企业要限期整改，确实无能力治理的必须及时关闭；各地必须充分考虑水资源的承载能力，做到工厂企业和污水处理设施同时规划，同时设计，同时建设；在农村居民生活污水方面，要加快收集和处理设施建设，特别是对集中居住区及畜禽养殖场的生产、生活废水加快截污、处理，杜绝直接排放入河。
3.3.3 国际合作情况分析
可以看出：工程学科、材料科学学科以及化学学科进入ESI前1%排名的高校分别有10所、9所和8所，说明这3个学科是江苏省11所211工程学校的优势学科领域，也是我国的优势学科，具有较强的竞争实力；进一步还可以看到 “985”院校南京大学和东南大学进入ESI排名的学科数较多，特别是南京大学有17个学科进入了ESI前1%排名，2个学科进入ESI前1‰，彰显出其雄厚的国际学术影响力、学科实力和发展较均衡的学科布局。苏州大学近年来，作为省属的211工程学校，由于其地域优势，学科发展势头良好，有9个学科进入了ESI前1%排名，2个学科进入ESI前1‰。南京农业大学和中国药科大学分别在农业科学和药理学与毒物学领域占据了世界的较领先地位，这也充分体现了它们的专业特色。
ESI数据库平台所收录的论文数量可以用来衡量高校的科研生产力，同时也反映了机构对全球学术的贡献度。江苏省11所211工程学校发表ESI论文数量及其国内国际排名的具体情况见表2。江苏省11所211工程学校有5所高校发表的论文总数进入国内高校前50名，11所211工程学校全部进入了国内高校前100名，说明江苏省11所211工程学校的论文总产出量较高。美国加州大学系列发文近40万篇，发文量居世界第一，可见江苏省11所211工程学校与世界一流机构的论文产出量相比差距较大。机构论文数量的世界排名与进入ESI世界排名机构总数的比值为世界排名百分位，它能够表明机构论文产出量在国际上所处的位置。本次有5 757个机构进入ESI世界排行，江苏省11所211工程学校相对位置排在前10%的有3所，并且11所高校全部排在前20%，显示了江苏省11所211工程学校的论文生产力在世界范围内排在较为前列的位置，具有一定的科研实力。
首先，能推进财务人员加强岗位工作再认识，做到依法理财；可以促进财务人员深入思考本职岗位工作职责，自觉提高依法理财意识；促进财务人员自觉地调节自己的行为，形成正确的财务道德观，确保国有资产安全，防范经营风险。
江苏省11所211工程学校国际合作论文情况如图3所示，南京大学国际合作论文数最多，已经达到12 669篇，反映出南京大学的科研国际化已具有较好的基础。国际合作论文百分比最多的是河海大学，达30.60%。国际上，国际合作论文数最多的机构和大学分别为加州大学系统与哈佛大学，国际合作论文数分别为16万余篇和9万余篇，国际合作论文百分比为41.03%、44.61%；在国内，国际合作论文数最多的机构和大学分别为中科院和北京大学，其国际合作论文数分别为近10万篇和2万余篇，国际合作论文百分比为28.8%、35.89%。可见，无论从国际合作论文数还是国际合作论文百分比来看，江苏省11所211工程学校与国内外一流学校都有较大的差距。
高质量的学术成果更多地是需要由多个作者经过充分地交流与严谨的科研合作而形成[7]。加强国际合作研究有助于研究者之间的交流与合作，有利于提升论文的质量和学术影响力[8]。
图 3江苏省 11所 211工程学校合作论文情况
3.4 高被引论文占有率
图 4江苏省 11所 211工程学校高被引论文占有率
机构高被引论文数量与发表论文总数的比值为高被引论文占有率，该比率越大说明该机构产出优秀论文的潜力值越大，机构就越有能力持久保持该学科的核心地位。由图4可以看到，江苏省11所211工程学校各高校的高被引占有率由高到低排序，各高校的排名较之前出现了变动。苏州大学排在首位，而高被引论文数量最多的南京大学高被引论文占有率为1.59%，排在第三位。高被引论文数占比低显示江苏省11所211工程学校的科研发展力不足，有待进一步加强。这种论文的质量与其数量不相匹配的现象，是当前国内大多数科研机构均存在的弊病。高质量论文数少，说明我国在国际上影响力较大的科学家少，生产大量的创新知识的人才少[9]，这些对我国的长期发展是非常不利的。
3.5 热门论文
某一ESI学科最近两年发表的论文按照最近两个月里被引用次数进入前0.1%的论文是热门论文。热门论文代表了各学科领域当前研究的热门话题，具有很高的创新价值[4]。江苏省11所211工程学校热门论文情况(见图5)。可以看出：南京大学的热门论文数量最多，有30篇；苏州大学次之，有27篇，这两所学校的热门论文数在全国也是处于领先的地位。国际上热门论文数最多的大学是哈佛大学，高达300多篇。国内热门论文排名最高的是北京大学，热门论文数为67篇。热门论文数越多，机构的创新力越强，反之亦然。总体来看，江苏省11所211工程学校的科研创新力与国内其他地区相比有一定的优势，但是要达到世界一流大学的高度还需要长期的努力。我国的热门论文数量相对较少，这说明我国高校论文在学术观点和研究方面缺乏创新，距世界最高水准还有很大差距。因此，我国高校科研工作人员一定要充分了解世界范围内全新的科研成果及科研理论，将它们与我国的科研工作进行充分的结合，创造全新的科研发展方向，提出更具前瞻性的观点，提高进行科学及文化成果研究的能力[10]。
图 5江苏省 11所 211工程学校热门论文情况
4结论与建议
通过以上的数据分析，可以发现江苏省11所211工程学校入选ESI学科有19个，学科范围涉及比较广，仍有3个学科处于空白状态，除了南京大学、东南大学进入的学科数超过10个外，其他学校进入ESI排行的学科数量还是偏少，都只有10个以内学科进入ESI排行，而且每个学校最多有2个学科进入ESI学科排名前1‰，有3所学校没有进入ESI学科排名前1‰的学科。在科研产出上，江苏省11所211工程学校进入ESI排行的11所高校发表论文数量取得了可喜的成绩；从科研影响力、发展力及创新力来看，江苏省11所211工程学校的科研水平在国内具有较强的竞争力，但是和世界顶尖大学之间在整体上还存在着较大的差距。尤其是总被引频次、高被引论文、热门论文以及国际合作论文这些充分体现科研竞争力的主体指标还有非常大的提升空间，有待进一步提高。鉴于此，为提高江苏省11所211工程学校的科研竞争力，提出以下几点参考建议。
①在保持原有的学科发展优势的基础上，大力扶持弱势学科的发展。在进行工科知识学科发展的同时，也要注重培养人文知识学科的发展方向。加大对经济与商业、综合交叉学科、社会科学总论、空间科学、分子生物学与遗传学、免疫学、精神病学与心理学、微生物学等学科的建设力度，扩大进入ESI前1%的学科覆盖面。在学科设置和学科发展的过程中，形成良好的全面的学术发展氛围。②鼓励高水平论文的发表，加大科研资金的投入，制定合理地奖励政策，引导科研工作者在注重科研产出数量的基础上更加注重科研产出质量的提升，促进学科内涵式的发展方向。提高ESI收录论文数，增强科研生产力，同时提高论文的被引次数以便提升论文质量，扩大科研影响力，增强高被引论文、热门论文和国际合作论文数指标，提升科研发展力和科研创新力。③进一步加强国内外世界一流大学和机构的科研合作，并与他们保持科研上的密切联系，从而进一步提升学校科研产出的质量和影响力。从全世界各地吸引人才，建设高层次的人才梯队。在加强对现有学术骨干培养的同时，还要加大学科带头人、中青年学术骨干的引进力度。做到培养与引进并举，不断提升学校的国际化水平和学术影响力，推动我国高等教育的健康、快速发展。
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中图分类号： G350(253)
文献标识码： A
文章编号： 1007—6921(2019)13—0112—05
收稿日期： 2019-03-14
基金项目： 本文系江苏省教育厅高校哲学社科基金项目：基于Web of ScienceTM平台的高校学科评价研究(项目编号： 2017SJB0933)和2015年度“教育部人文社会科学研究”规划基金项目“机构知识资源知识关联揭示方法与关键问题研究” ( 项目编号: 15YJAB70003) 研究成果之一。
作者简介： 朱红艳(1969-)，女，中国矿业大学图书馆副研究馆员，理学硕士，主要从事学科评价方面的研究，已发表论文20余篇。