研究成果传播与共享——英美国家基金项目数据管理计划概述，本文主要内容关键词为：数据管理论文,研究成果论文,英美论文,基金项目论文,计划论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
修回日期：2012-06-28
0 引言
科学研究的数据管理计划是概要介绍研究过程及研究项目完成后数据处理方式的正式文件[1]。在项目立项论证的过程中就制定一份全面清晰的数据管理计划，可使整个研究过程的数据生成、保存、归档和利用的管理有章可循、有据可依；也可保证共享、重用和长期保存数据的一致性、准确性和可追溯性。
不同的基金组织和科研机构、不同的研究领域和学科对数据管理计划的要求和需求各异，但核心的内容无外乎数据和元数据、数据安全存储和备份、数据访问与共享、知识产权、长期保存与数据重用等几部分内容。对于数据用户而言，希望无障碍及时获取最新研究数据；而对于数据生产者而言，希望在履行义务的同时，最大限度地保护自身和机构的知识产权和利益。只有实现科学数据的知识产权保护与共享并重[2]，在两者之间求得平衡，才能更好地发挥科学数据的效用。
英美国家主要基金组织的数据管理计划方针政策和要求给研究图书馆提出了新的研究课题和服务领域，充分了解基金组织的数据管理计划要求和学术人员数据管理技术需求，一方面可以大大提高机构库的数据质量，另一方面又能充分发挥图书馆员在元数据标准与著录规范、信息组织、信息检索与利用等方面的专业优势和特长，更好地为学术和研究人员及机构技术创新服务。
1 数据管理基本原则和方针
英国研究理事会(Research Councils UK，RCUK)制定的数据管理共同原则和美国国家自然科学基金委员会(National Science Foundation，NSF)制定的数据管理方针对科学研究数据管理计划有重要的指导和参考借鉴作用。
1.1 英国研究理事会数据管理共同原则[3]
英国研究理事会作为其他研究理事会的战略合作伙伴，所制定的七项数据管理共同原则，为各个研究理事会数据政策制定提供总体框架。
a.政府资助的研究数据是一项公益事业，产品是公共利益，在不损害知识产权的前提下，应该尽量不受限制地及时负责任地开放获取。
b.机构和项目数据管理政策和计划应遵循相关标准和领域最佳实践，公认有长期价值的数据要长期保存，持续提供访问供未来研究所用。
c.要使研究数据能被发现和有效重用，要有完备的元数据并开放利用，以便其他研究人员了解该研究项目，提高数据重用的可能性。已发表成果必须包含支持数据的访问方式和途径。
d.RCUK认识到，研究数据发布有法律、道德和商业限制，为了避免不恰当数据发布对研究过程的损害，研究机构政策和实践要确保充分考虑到研究过程的每一个阶段。
e.为了确保研究团队的数据收集和分析努力得到恰当的承认，应该允许研究理事会资助的研究工作有一定时期的数据利用特权，以便能发表其研究成果，期限因学科而异，如有可能，可在每个研究理事会的发表政策中进一步明确。
f.为了使研究人员在关键研究数据的生成、长期保存和共享中的智力贡献得到承认，所有研究数据用户应该告之研究数据来源，遵守数据获取和使用条款。
g.可利用公共基金支持政府资助项目研究数据的管理和共享。为了使有限经费预算的研究收益最大化，这些活动的机制应该有益于公共基金的高效率和高效益使用。
英国研究理事会的数据管理基本原则要求在充分尊重数据创建者知识产权和智力劳动的前提下，从制度上保证研究数据的合理合法开放获取和长期保存利用，以提高公共研究基金的使用效益。在该数据共同原则指导下，其他研究理事会分别发布了各自的数据管理计划要求(见表1)。
1.2 美国国家自然科学基金委员会数据管理方针
自2011年1月开始，美国国家自然科学基金委员会(National Science Foundation，NSF)项目申请要求必须提交“数据管理计划”(Data Management Plan， DMP)，以说明将怎样遵循NSF研究成果传播和共享方针，包括项目研究过程将产生的资源和数据类型、所采用的数据和元数据格式和内容标准、获取和共享方针(即隐私政策、保密性、安全性、知识产权及其他权限要求的相关规定)、衍生产品的重用和再传播政策和规定、研究数据和成果存档及长期保存和访问利用计划等内容[5]。
a.希望研究人员能及时撰写和发表相关研究成果，署名要准确反映对研究成果的实际贡献，所有重要发现都是在NSF基金资助下完成的。如果受基金资助者没有打算要自己发表或传播研究成果，就要允许并鼓励那些实际完成该项工作的人发表研究成果。
b.希望研究人员能以合理的成本在一定时间周期内与其他研究人员共享NSF基金资助项目完成过程中创建或收集的原始数据、样本、实体资源及其他辅助材料。希望受基金资助者鼓励并推动此类共享。只能以保护个人和所涉及研究对象隐私的方式发布特许或保密信息。某些特殊领域或学科的共享例外情况由 NSF基金项目或分部／办公室规定，以保护个人和研究对象权益、研究成果的有效性或资源的完整性，或考虑到研究人员的合法利益。受资助者或研究人员也可向认识的NSF项目主任请求特殊调整或例外。
c.鼓励研究人员和受资助者共享基金项目所形成的软件和发明，或者使他们广为人知，或他们的产品广为人用。
d.通常情况下，NSF允许受资助者保留NSF基金研究成果的主要知识产权法律权利，激励发明、软件、出版物的开发和传播，以提高其有用性、可用性和持续性。但这类激励措施不得削弱研究人员和机构作为科学技术领域成员应承担的责任，即将其研究成果、数据和资源提供给其他研究人员利用。
e.NSF项目管理将以适合领域和环境的方式执行这些研究成果共享和传播政策，如通过项目评审程序，通过资助额度协商和条件，通过数据整理、归档、传播、存储等。
NSF的五项数据共享方针从研究成果发表、研究数据和成果及软件和发明的共享和开发利用、共享方针的执行等几方面对数据管理计划制定进行了规范， NSF各分支机构在此基础上，针对学科特点，发布具体的数据管理计划要求。
2 数据管理计划要素解读
不同的基金组织对数据管理计划的要求不同，表2是根据ICPSR[6]和DCC数据管理计划内容清单[7]整理的数据管理计划元素、元素必备性及内容说明。下面分别从数据、数字监护、权限管理、计划执行等几方面进行解读。
2.1 数据
美国预算管理办公室在OMB A-110[8]公告中对研究数据做了如下限定：“科学领域普遍认同的、证实研究成果所必需的事实性资料记录，但不包含初步分析、科学论文草稿、未来研究计划、同行评审意见、同行交流沟通。这里的‘记录’资料排除物理对象(如实验样品)，研究数据也不包括：商业秘密、商业信息、成果发表前研究人员需要保密或受法律保护的资料；信息的泄露将明显构成无端侵犯个人隐私的人事、医学之类的信息，利用这类信息能确定某项研究的某个具体的人。”
研究项目数据管理计划中的“数据”含义非常的广泛，既包括研究过程中生成的数据，也包括项目论证过程中收集和整理的已有数据，还包括伴随研究数据和已有数据而生的各种元数据及所遵循的标准和著录规则。与数据有关的元素都是必备元素，包括数据、已有数据、元数据及数据格式。
“数据”是管理计划的核心，数据的质量直接影响到数据的当前利用和未来重用，因此，数据管理计划就是围绕数据的质量控制、安全存储和合理利用的一系列技术、流程和管理措施。
2.2 数字监护
数字监护是指在数字信息生命周期中，人们所采取的各种维护和增值活动，包括数字内容创建所采用的流程[9]。DCC监护生命周期模型用图示的方式高度概括了确保成功的数据监护和长期保存所需的技术阶段[10]，研究项目数据管理计划涉及数字监护各个技术阶段，包括数据的组织、选择、存储和利用。在这些元素中，有些是可选的，有些是有则必备的，而数据安全、保存与备份、访问与共享是必备元素。
为了确保科学数据质量和可重用性，科学的质量保证体系和规范的数字监护流程非常重要。
基金组织和研究机构普遍意识到，要充分发挥研究成果的价值和知识潜力，只有通过广泛传播和开放获取，而先进的技术既有助于全球数据共享，也有助于新的研究范式的产生[11]。基金组织虽然采用了多种措施和手段推动数字监护行动，但要真正满足数据生命周期全流程监护需求，研究人员和机构还有很长的路要走。由于监护活动所涉及的责任主体众多，包括研究人员、图书馆、信息专业技术领域、数据中心和机构库等，要清楚定义数字监护过程中不同角色的不同职责，确保不同责任主体间有效的沟通，是目前为止都没有得到很好解决的一个领域性问题。
包括MIT在内的许多知名高校，在研究人员数据管理计划制定中扮演着越来越重要的角色，其核心的职能就是借助数据监护生命周期模型，为研究人员提供科学系统的指导，以帮助他们制定有助于科学数据开放共享、长期保存和增值重用的数据管理计划。
2.3 权限管理
科学数据的知识产权归属和保护，研究成果的学术道德，研究人员和研究对象的隐私保护等是科学数据共享和传播中非常重要的问题。研究人员在数据管理计划中就相关权属和法律问题进行明确的规范，可以为科学数据的合理合法利用提供重要依据，而其中容易被人们忽视的一个要素就是知情同意(Informed Consent)。
知情同意就是要通过与团队成员的广泛告知和沟通，以协议的方式明确研究团队成员的权利、义务，数据利用的范围、途径和方式，学术发表的署名规定，研究数据和成果的保密原则和违规惩处规定。对科学数据的传播和利用至关重要。
2.4 计划执行
数据管理计划还要制订计划执行所需的人力、财力、物力规划，以确保数据管理计划的顺利实施和执行。要明确数据管理的责任人或机构及其职责；数据管理的成本及经费来源；相关法律法规要求；计划执行情况的督促、检查和监控等。
3 结语
英美国家基金项目申请对数据管理计划的要求必将对我国类似基金项目申请带来影响。我国2003年就制定了《国家科技计划项目科学数据汇交暂行办法(草案)》，要求国家科技计划项目在项目申报时应当附带呈送科学数据汇交计划等材料，但执行情况并不理想。许多国家基金项目申报没有必须提交科学数据汇交计划的硬性规定，即使有这样的规定也没有严格按照该草案执行。通过对英美国家基金项目的数据管理计划的解读，一方面可以促进我国科学数据汇交制度的建立和完善，另一方面也给研究图书馆提个醒，早日做好数据管理计划服务的人才、制度和服务模式准备，更好地为科学数据的保存、传播和利用服务。