姚萍 李国荣
中国水利水电第十一工程局有限公司 河南郑州 450001
摘要：经济的发展，城市化进程的加快，促进市政工程建设项目的增多。市政工程建设十分重要，其整体情况可以反映出一个城市的精神面貌以及服务水平，因此，加强市政工程建设十分重要，为了提升市政工程的经济效益和社会效益，做好相应的工作，就需要确保市政工程的安全和质量。本文就市政工程项目风险与索赔管理展开探讨。
关键词：市政工程；风险；索赔管理
引言
在市政工程建设中应该明确其安全生产的特点，注意对风险进行防范，这样可以消除其生产中存在的安全隐患，这样才能确保有效、安全的落实市政工程的生产计划，把其风险控制在合理范围内，让市政工程能够获得最佳的效益。当前我国市政工程建设由于索赔问题而引起的纠纷日益增多，对此，必须综合分析其中存在的问题，找出有效的解决对策，减少此类事故的发生，为我国的工程建设提供良好的环境。
1市政工程特点
高标准性特点分析。在市政工程施工期间规模很大，对工程设计与施工要求标准很高，在施工建设的过程中，需按照企业的生产任务特点与要求等完成施工工作，并结合当前的工程施工建设特点，创新管理工作方法。市政工程施工管理期间，需结合高标准要求进行管理，根据施工差异与特点等进行合理的分析与探索，筛选最佳的施工技术方式，预防安全风险问题，在科学管理的情况下采取合理的方式解决问题，提升整体工作效果。但是，在高标准要求之下，很多企业还没有做好市政工程的安全生产管理工作，无法通过标准的落实促进工程施工安全性与水平的提升，严重影响安全生产与管理工作的良好实施。（2）综合性特点。市政工程与其他工程相较规模很大，本身就较为复杂，无论是设计还是施工都存在较大难度，尤其在施工期间，经常会出现交叉建设的现象，导致工程安全性降低，不利于进行管理与维护。在市政工程设计与施工的过程中，除了要考虑本身质量管理之外，还需针对其他工程结构进行合理的分析与研究，总结丰富经验并创建科学化与合理化的工作系统，综合考虑各类项目的施工与管理，确保在统筹协调的情况下，减少多工种交叉工作的安全隐患问题，达到预期的工作目的。
（1） 2工程索赔的概念
工程索赔是指法律上的权利主张，并没有赔偿的概念。在工程履行的过程当中，合同当事人一方因对方不履行或者未能正确履行合同，或者由于其他非自身因素而受到了经济损失或者是权力侵害。根据合同的规定，可以对经济或时间进行要求补偿。当事人在合同实施的过程当中，根据法律以及合同的规定，要求合同对方承担相应的损失和要求。索赔既是一种权利，也是一种行为。在工程处理过程当中，索赔方式分为两种，一种是单向索赔，另一种是综合索赔。单向索赔是指施工过程当中，当一个索赔事件发生之后，索赔方需要在规定的时间内，就此事向承包方提出索赔。如果该项索赔已经审批，便可以直接进入到审批过程当中，直接进行清算；而综合索赔的程序比较复杂，一般是在竣工之前进行。索赔方在施工过程当中，对于没有解决的单向索赔，需要进行集中形成总的索赔报告。在工程交付之前，由合同双方进行协议处理，但是由于多种因素的影响，综合索赔说服力不强，双方容易起争执。所以一般不采用综合索赔这一方法，根据我国相关规定：《建设工程施工合同示范文本》中明确指出，我国的索赔工程处理问题只能采用单向索赔方式。
3工程索赔管理的重要性
（1）工程索赔管理是减少工程风险损失的有效途径。绝大部分业主往往在索赔问题上忽视了对自己有利的一面，他们不希望看到索赔，这是因为他们只看到索赔会使工程价款增加、工期延长的一面，没有认识到索赔会使风险的分担更趋于合理，进而得到较低工程报价的一面。倘若承包商根据合同条款对业主的行为进行正常索赔，使自己在承包工程中受到的损失能得到应有的补偿，那么承包商在投标报价中就可以少报或者不报风险损失费用，而报一个相对较低的价位，在承包工程过程中当意外情况出现时，按实际发生的损失通过索赔得以补偿。这样做有助于降低工程报价，使工程造价更趋于合理，从而保证工程质量。可以看出，索赔实质上是业主和承包商对相互间承担风险的再分配。（2）工程索赔管理是合同当事人维护其合同权益的重要手段。从经济利益上说，业主和承包商之间存在着矛盾。业主的出发点是在其预算范围内获取最好的工程成果，因此，他们对工程实施过程中的额外费用非常敏感，只有当他们对支付整个工程的资金有完全把握时，才有可能同意支付赔偿款。而承包商的出发点是最大限度地获取经济收益，尽早地将损失从业主方得到补偿，但承包商总是处于相对被动的地位。（3）工程索赔是承包商经营管理水平的体现。承揽工程项目的主要目的是获取经济收益，项目的经营管理自然也就围绕这一中心而展开。任何一个有实力的承包商不仅应具备施工技术和施工能力上的优势，还应具备很强的合同管理和工程索赔能力。只有这样，承包商才能既圆满地完成工程任务又获得满意的经济效益。
4工程索赔的对策及处理方法
4.1使业主严格遵循合同行使权利
业主没有正确的履行相应的义务产生的纠纷问题有很多。例如业主未能及时交付符合条件的场地，或者没有提供相关的设计图纸及指示指令，导致工程师拖延发布各项证书以及进度款项。业主提供的材料和批准的技术档案等，不符合合同的相应标准，这将会对整个工程施工建设产生很大的影响。由于工程中工程师的不适当决定或者是各项检查等，将会延误工期，这一现象出现的原因则是因为业主的监督不到位或管理不当。这时主要原因则归属为业主。另外，一些业主因为行使合同规定的权利，导致承包商花费增多或延长工期时，按照合同规定，业主应当对承包商应予补偿。业主增加工程量或增加合同外的附加工程，导致承包商没有按照合同的要求完成工作，或者业主要求承包商做合同以外的工作，或者在现行的国家批判当中没有规定的检查，这时检查结果应当由业主负责并且费用由业主承担。面对上述问题，管理人员必须树立正确的索赔意识，企业必须对各个阶层的管理人员进行相应的培训，保证每个管理人员都能够学会正确的使用合同，意向书。拥有正确的索赔意识以及合同管理意识。避免在合同管理上出现严重的失误，保证各个阶层的管理人员拥有合同管理意识和索赔意识。企业个别成员在合同管理上和索赔上的失误，容易使企业出现重大的财务损失。所以，必须从管理层面重视员工的管理意识和索赔意识的培养，保障每个人员拥有正确的管理意识，才能够有效的保障合同的顺利实施。只有保证树立正确的索赔意识，规范各项索赔文件，收集论证资料，认识索赔和反索赔的重要性，在市场经济竞争中才能够占据有利的地位。
4.2索赔基础资料的签证与认可
索赔资料一旦汇总整理完成后，由负责人进行签宇确认，并报设计监理、检测单位。相关验收的人员应负责自己的管理范围，主张谁负责谁签宇，报一项签一项，不能最后补充，免得相互扯皮，该要的签证没有要回来，导致最后索赔不成功，对企业造成不良影响。
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4.3提升经营管理队伍的素质
在进行工程管理的过程当中，必须保证管理人员的素质，综合分析我国当前索赔专业人员的现状，可以发现，我国的专业索赔人员较为缺失，索赔合同受到多种因素的影响，所配人员不能根据其外界因素的变化，对合同进行有效的调整，导致索赔纠纷不断出现。市场物价的变化、法律变化、特殊的气候条件和异常的地质状况等一系列的自然因素，都会使得工程出现一系列的问题，这也是导致工程索赔出现的潜在诱因。此时需要根据合同的规定，适时的延长工期，并根据当时的市场价格合理的调整合同的价格，保证合同具有较高的严密性，在市场经济条件下，严格的讲究合同协议书，对招标文件、专用条款、通用条款等，有一系列明确的区分，所以如果这些合同文件规定不够严谨，将会产生一系列的错误，这也是产生索赔的主要原因，所以必须保证合同的严密性，提升索赔人员的专业素养，根据条件变化进行有效的调整。
4.4索赔计划的检验
在索赔计划执行过程中，索赔的结果以及最后发展的方向会和考虑当中的计划偏差较大，所以要求利用结果的价值来检验当时索赔计划的合理性，于是我们要在索赔计划过程中不断总结、不断检测、不断补充以至将原索赔计划完善，通过达到预期的效果，实行企业利润价值的补充。
4.5利用法律手段提升解决的效率
对于工程索赔所存在的一系列争议，可以采用和解调节、争议评审、仲裁或诉讼以及争取解决条款效力等方式来进行。通过法律手段的使当事人可以自行达成调节协议，并经双方签字盖章后，作为补充文件进行执行，当和解不成时，可以通过行政主管部门或行业协会的第三方调解来达成协议，双方遵照协议文件进行执行，对于难以解决的问题，可以交由争议评审小组来解决，通过第三方的介入，来使整个协议流程更加法律化和规范化，有利于缓解双方激化的矛盾。
5索赔的基本技巧
建筑施工企业在索赔问题上，应考虑项口的长期合作性，施工方要与建筑方有共同的合作意愿，要把企业的未来放在第一位上抓大放小，立足长远，对施工过程中影响不大的索赔项口可以适当的让步，以保证整个项口在业主方的支持和好感，对以后的事情会留下好印象，特别注意避免因小失大。另外与工程的相关方都应建立良好的合作关系，如设计单位、监理单位、业主及其他机械、材料供应商等相关部门。施工单位应争取他们的合作和支持，建立友好和谐的合作信任关系，取得他们的理解与帮助，这样会对合同的履行，施工的进行有很大的关系也同时决定着索赔是否能成功。在谈判之前要做好充分的准备工作，做好谈判过程中的分析，考虑到会提出什么问题，争取什么样的方式方法与措施，保持谈判时的和谐气氛。谈判时如果双方发生争议要讲事实、抓证据，既要据理力争，又要坚持原则，所以有丰富索赔知识和经验的班子很重要。与此同时当发现索赔时能够及时申请也是很重要的。工程施工过程中，发现索赔机会后，及时提出申请，将本企业的索赔意向及时书而通知给监理工程师或业主，根据要提出的索赔项口，提供充分的索赔资料，作为索赔也是有力依据，不能等到工程结束后再提出索赔要求。
6优化市政工程施工风险管理的重要意义
市政工程项目建设和城市居民的日常生活有密切联系，和居民的切身利益息息相关，所以优化市政工程施工风险管理是非常有必要的。其不但可使市政工程的施工质量和施工安全得到进一步提升，还能创造更多经济效益，加强市政工程的实用性。工程项目风险管理指的是对制订项目进行风险评估和分析，采用有效措施控制风险的过程。通过风险管理能最大程度地减少安全风险，降低潜在损失，从根源上压低成本，更好地实现项目目标。市政工程施工项目涵盖了诸多类别的技术结构，不论是设计方案，还是施工方法，都有很大的不确定性。通过优化市政工程施工风险管理理论的学习，可加强施工人员的风险意识，使其意识到风险因素可能造成的后果，进而加强风险管理。开展有效的风险管理工作能将施工事故的发生几率降到最低，避免不必要的经济损失和人员伤亡。通过研究不同的风险管理方法，分析其中的利弊，可为施工人员提供最为科学、合理的风险管理方式，进而营造出最适合施工的环境，将工程造价控制在合理范围内，确保市政工程顺利完成。总而言之，优化市政工程风险管理可借助更先进的技术和更有效的管理手段，对施工过程中可能出现的风险加以有效控制，合理控制工程项目的各大目标。
7优化市政工程施工风险管理的对策
7.1健全现有的风险管控体系
在目前状况下，某些工程建设企业虽然能够着眼于评估风险，但没能给出可行性较强的风险管控手段及管控对策。有关部门在拟定风险管控方案时，应当能够辨别深层次的风险源，然后给出有效性及适用性较强的风险管控方案。开展风险管控也要保障其应有的方案合理性、方案先进性及经济性等特征。企业有必要凭借信息化手段来全面优化当前的风险管理流程，从而将风险消除于萌芽状态。风险管理体现为明显的综合性特征，因此在着手施行风险管控的过程中，有关部门都需遵照全方位与体系化的基本宗旨。项目风险通常来源于多种多样的原因，如果不及时处理将会引发严重的项目风险。如企业如果忽视了变更项目合同引发的某些风险，则有可能将会面对后期的索赔，以至于增添额外性的工程建设成本。因此可见，工程建设牵涉的各方都要着眼于优化风险管控的流程，在彼此配合的前提下健全风险管控体系。
7.2加大风险管理的监督力度
要想在市政工程施工过程中真正落实风险管理制度，提升施工过程的抗风险性，就必须加大相应的监督力度，督促施工单位的决策者和管理者重视风险管理工作。为此，相关部门应定期或不定期地检查市政工程施工状况，真正发挥自身的监督作用。当发现潜在风险时，要做出正确、及时的应对措施，真正落实风险管理制度。
7.3提高风险管理意识
建筑工程企业一定要增强项目人员的风险管理意识，使风险管理关口前移。从进场开始就要加大风险管理的宣传力度，强化施工人员风险管理意识。同时风险管理要责任到人，要明确工作中的重点，经常检查和发现施工过程中的安全隐患，增强相关工作人员的责任感与安全意识。并做到奖罚分明，以此作为绩效考核的重要内容。只有当建筑工程项目人员的风险管理意识和水平有所提高，才能成功降低或避免风险发生。
7.4实施质量风险管理措施
市政工程施工单位应设置专门的风险管理机构，加强工程质量的管理力度，对工程施工中存在的风险进行及时规避，避免给单位带来不必要的损失，确保施工进度如期完成。（1）市政工程施工单位在实际施工时须严格参照相关标准进行，为工程质量提供保障。（2）市政工程施工单位应建立专门的质量检测实验室，安排专业人员仔细、认真地检测所有应用到工程建设中的原材料，确保施工材料和检验工艺合格。同时，技术人员还应定期检测实验室的仪器设备，确保所有设备能正常使用。（3）应对实验室的相关规定进行不断完善，建立适当的质量控制体系，认真验收所有材料。在实际施工前还应检验隐蔽工程的每道工序，对预留档案进行检查，确保所有工序都符合相关标准。
结语
在市政工程建设过程当中，工程索赔普遍存在于项目建设发展的过程当中，从项目管理者的角度，需要以项目为主体，进行合理合法的解决措施的制定，克服多种因素的影响，从而达到降低成本、提升质量、缩短工期的目的。风险管理在当前的项目与工程建设中体现为不可替代的价值。通过全面推行风险管理的途径与举措，应当能够从源头入手来化解风险，并且改进现有的项目运行状态。截至目前，多数企业及其有关部门都已认识到了推进风险管理的价值所在，在此前提下也尝试运用多样化的举措来消除项目建设风险。在未来实践中，有关部门针对工程风险管理仍需进行经验的总结归纳，运用风险管理来提升项目建设能够达到的整体水准。
参考文献：
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[2]沈永经.基于工程保险的土建工程施工安全风险管理模式研究[J].建筑工程技术与设计，2016（17）：1511.
论文作者:姚萍,李国荣
论文发表刊物:《建筑细部》2018年第18期
论文发表时间:2019/3/25
标签：工程论文; 风险论文; 风险管理论文; 市政工程论文; 合同论文; 承包商论文; 业主论文; 《建筑细部》2018年第18期论文;