基于主导设计的技术标准形成研究，本文主要内容关键词为：技术标准论文,主导论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
0 引言
企业拥有了技术标准，也就主导了相关产业领域市场的主导权，技术标准逐渐成为评判国家和企业技术创新能力、市场竞争能力和经济实力的重要标志。在我国，对技术标准的认识及管理滞后于世界先进企业的标准化实践，大量技术标准掌握在国外企业手中，技术标准问题相当严峻。如何借鉴国外经验，实施技术标准战略提升企业竞争力成为一个重要的现实问题。
大量的现实案例表明，技术的优势并不一定能够使企业在市场竞争中赢得胜势。对于企业来说，让企业成为技术标准的制定者将成为企业竞争成败的关键；技术标准已经成为企业竞争的制高点，这就要求企业在技术创新上不断地推陈出新，不断地通过技术创新来形成新的技术标准。
1 技术标准的概念
标准是由民间机构在参与方广泛协调一致的基础上制订的技术文件，属于推荐性的范畴。WTO／TBT协议对标准的定义是：“标准是由公认机构批准的，非强制性的，为了通用或反复使用的目的，为产品或相关加工和生产方法提供规则、指南或特性的文件。”
技术标准不仅要符合相应技术法规中规定的基本安全要求，还规定了产品的性能指标和合格标准；同时，标准又是对一定范围内的重复性事物和概念所做的统一规定，它以科学、技术和实践经验的综合成果为基础，以获得最佳秩序、促进最佳社会效益为目的，经有关方面协商一致，由主管机构批准，以特定形式发布，作为共同遵守的准则和依据。标准也可以包括或专门规定用于产品、加工或生产方法术语、符号、包装标志或标签要求。目前，技术标准没有一个统一的定义[1]，国际标准化组织（ISO）的定义是：技术标准是一种或一系列具有强制性要求或指导性功能，内容含有细节性技术要求和有关技术方案的条件，其目的是让相关的产品或服务达到一定的安全标准或市场准入的要求。
技术标准是根据技术性事项而进行的标准化，是生产活动的经验和总结，体现了类似公共物品的特性。从经济概念上来看，技术标准是具有消费的非竞争性的，但是现代技术标准更多的是由专利技术转化而来的，技术标准又具有排他性，这两者必须有机地统一起来。
2 技术标准的形成阶段
一个产品或一种服务从概念的产生到投向市场的过程，经历了孕育、成长、成熟和衰退的过程。在这个过程中，技术标准一般形成于成长阶段。
2.1 产品技术（工艺技术）标准的形成
如图1和图2所示，根据产品周期、技术周期和产业周期，技术标准一般形成于成长阶段，并且通过技术标准化的程序促进产品或服务推向市场。就产品、技术和产业周期来说，三个周期相辅相成，其中一个以其余两个为背景，产品、技术和产业周期是一个统一的系统。
图1 产品（技术）（产业）生命周期
2.2 技术标准形成阶段的确认
图2 S曲线图
技术标准的建立是在技术创新过程中形成的，有其内在的背景，Narayanan提出[2]，技术创新是在技术机会或市场需求驱动下，获得可行的技术解决方法的过程。一般而言，技术在其生命周期中的表现为一条S形的曲线（如图2所示），每项技术都有一个生命周期。Utterback和Abernathy提出了技术发展模型，认为技术在其生命周期中的数量和性能提升过程表现为一条S形的曲线。技术发展主要经过以下几个阶段。
第一阶段为流动阶段。在这个阶段中技术和市场充满了创新的不确定性，产业中会产生多种产品类型，创新活动主要集中在产品创新，即在此技术基础上的产品和服务可能是不成熟的，或者是不可靠的，但可能在某种程度上适应市场的发展，这时技术性能进步缓慢，需要投入大量的人力物力资源不断地对其进行研究开发，对产品各种特性和结构参数进行试验，以适应市场的发展。这个时期叫做平坦的启动期。
第二阶段为转换阶段，即快速成长过渡期。此时市场上在该技术研究领域中会出现很多竞争性技术，随着市场和消费者接受程度不断加深和期望的一致，最终会出现一种主导设计。随着时间推移，竞争者会逐步减少，创新活动主要集中在工艺创新。企业为了提高效率和抢占市场份额，改进生产工艺或简化产品结构进行批量化生产，并且通过把这个阶段的创新技术进行技术标准化战略来对该项技术实施保护，以获取市场上最大化的利润。
进入第三阶段，这是特定阶段，在这个阶段随着技术饱和的出现，S曲线趋向平坦。这个时期，企业通过标准化的生产流程制造产品，而且在生产过程中使用专有工艺设备，逐渐形成市场寡头垄断，整个行业趋向集中化。
3 技术标准形成的动力因素
（1）网络效应。网络效应是指某一行业或某一产品的现有消费群体构成买方的一个互动网络所形成的正外部效应，体现了网络价值随着网络规模的增大而增大。网络效应产生的根本原因在于自身的网络系统性、网络内部信息流的交互性和网络基础设施的长期垄断性。网络效应对于创新成功的重要性已经得到越来越多的重视，比如硅谷的半导体企业群就是网络效应的典型例子[3]。对于企业来说，如何利用技术集群的网络效应，将有助于加快提升企业技术创新能力，并且促进创新技术形成标准化技术。
（2）转换成本。转换成本是指由一种状态或行为到另一种状态或行为所产生的损失或需要付出的代价。技术创新转换成本是指从一种技术（产品或工艺）转换成另一种技术（产品或工艺）的损失或需支付的费用。通常讲，转换成本越高，在市场中已有技术实施技术标准就越有利。技术标准的建立和实施，很容易建立技术壁垒，建立市场和用户的转换成本。
（3）技术转化。标准化的技术和产品容易被技术受方和消费者所认可，因此，对标准化的高新技术向市场快速扩散极为有利。企业为了保护自身的知识产权，可以采取把核心技术转化制定为技术标准，进而设置企业技术壁垒。技术专利化、专利标准化、标准全球化是目前发展的趋势。
4 主导设计转化为技术标准
4.1 主导设计的出现
当市场上出现竞争性技术并通过市场进行选择之后，常常会出现一种主导设计。主导设计是在特定的时期，产品性能、技术、市场选择、公司战略、互补资产、知识产权和政府干预相互作用的结果。而这种主导设计就引导着技术向前发展深化，并由此形成一种可以方便企业进行批量化生产以降低成本、最大化赚取利润的高新技术。而企业为了保护该项技术，可以通过把主导设计转化成技术标准的方法推向市场。
主导设计如何转化为技术标准？Melissa A.[2]认为，首先是主导设计技术本身的价值，然后将技术本身的价值与安装用户规模、配套产品创造的价值相结合，这个结合往往会影响哪一个技术可能成为主导设计。市场围绕一个主导设计而不是选择多种技术，主要原因在于产业中主导设计所呈现的收益递增现象。市场竞争中收益递增的主要因素是：（1）学习效应。学习效应的一个很好体现就是有关生产的学习曲线。通过学习，企业能够降低企业产品和服务的单位成本，增加绩效。（2）网络外部性，也叫正消费外部性。在一个具有网络外部性的市场里，使用一个产品的收益随着同类产品用户的增加而增加。一个反面例子就是，如果电话供应商提供的网络很小，网络里使用的用户很少的话，那么使用者也不会主动进入这个网络。由于这个网络外部性的原因，多个企业就很有可能就某一项技术而联合起来来努力影响或主导市场对主导设计的选择。
主导设计除了上面所述两个影响因素外，还会通过政府管制来实现。在一些公用事业、通讯等行业中，消费者会促使政府在法律的框架下依附于一个主导设计。比如1998年，当美国进行无线技术标准之争的时候，欧盟采用统一的无线电话标准GSM，通过这样的一个信息技术标准，避免了内部标准的紊乱，确保了欧盟内部不同国家之间或一个国家内部通讯的顺畅。
主导设计转变为技术标准，常会引起市场的自然垄断。一个企业的技术经过市场选择为主导设计时，就意味着这个企业能够垄断整个市场，并且企业能够处于行业发展的有利位置。但是，企业的技术如果没有被选择为主导设计，那么它投入的资源就是浪费，直接损失不可估计。因此，对于标准的争夺是很残酷的。
4.2 主导设计转化成为技术标准的基础条件
（1）功能特性。技术标准不仅提供产品信息，而且为市场提供标准化的产品。比如，1989年，飞利浦公司推出了它的Compact Disc Interactive(CD-i)，该产品除了具有游戏机的功能之外，还具有教育功能和播放CD的功能，这种设计就体现了这件产品的独有功能特性（在当时来说）。同时技术标准规定产品的兼容性，规定产品的功能和性能，以便与系统中的辅助产品兼容。技术标准还会建立规则，降低企业大规模生产的成本，提高企业的经济效益。
（2）市场特性[4]。市场对于技术标准的影响往往具有决定性作用。一项标准或技术能否在推向市场后被消费者所接受是衡量该项标准或技术成败的关键因素。一般来说，一项原有产品的技术路径依赖越明显，或者消费者的转移成本越高，那么新标准在市场的推广阻力就越大，甚至可能导致失败。哪怕是技术再先进、性能再优越的标准，只要市场上消费者认可了某种原有标准，新标准就会难以得到推广使用。此时对于新标准来说最重要的是技术的兼容性。只有抢占了市场份额，该项标准才能拥有话语权。
（3）生产特性[5]。技术标准对于产品和服务界定了生产工艺和过程的规范与原则。企业在生产产品和提供服务的过程中，应遵循所规定的流程和工艺。通过技术标准，企业具备了进行批量化大生产的可能性，并且能够更好地利用技术标准降低成本，提高效率，这对企业的发展起了一定程度的促进作用，同时也能在生产过程中不断发现问题，解决问题，并对技术标准进行相应的修订，不断提高技术标准的适应性。
（4）法规特性。现今的标准竞争不仅仅是一个纯粹的技术性和市场性的过程，要保证自主创新企业对新技术的独占性，仅仅依靠技术的自然壁垒是远远不够的，还必须求助于专利制度的法律保护。由于标准的确立对于一个国家或一个地区的经济发展、产业优化乃至国家和地区的安全均具有重要的意义，因此，政府也会出台一些法规或政策推动和参与标准竞争。
5 技术标准的特性
（1）技术的层级递进性。企业发明了一项技术，为了通过这项技术来占领该领域发展的一个有利位置，必然会通过技术标准化来对市场进行垄断，进而获取较大利润空间[5]。但是，随着其他竞争者对这项技术使用的深入，对该项技术研究的人会逐渐熟悉这项技术，并且为了争夺市场份额，必然会对该项技术进行不断创新和更新换代，并且将其转化为更新更有效的技术标准，使得技术标准得到不断的完善。
（2）技术的平行竞争性[6]。上文已经提到，在市场上出现主导设计之前，会有很多竞争性的技术出现，企业围绕着同一个主导设计，希望利用所研究的技术尽快抢占市场，并且说服其他企业使用自己的技术。因此，市场上的技术往往处于齐头并进的情景，技术标准呈现平行竞争态势。比如，在我国，第一代和第二代通讯技术标准都掌握在外国公司手上，数千亿元流进了外国公司的腰包。国人痛定思痛，反而激发起我国科研人员对通讯技术的研发热情，终于在第三代通讯技术标准方面取得突破，由我国研制开发的移动通讯标准TD－SCDMA（时分双工同步码分多址）已经被国际电联采纳，并且与欧日的WCDMA、美国的CDMA2000一起并列成为世界上最具前景的三个标准。
（3）技术的衍生性。随着被市场的接受，技术会逐渐变得成熟，但是由于市场的需求是动态发展的，市场对技术的要求会越来越高，结果是很多新的技术会从原先的技术基础上衍生出来。比如，国际DVD阵营提出用蓝色激光DVD取代当时盛行的红色激光DVD的技术路线，从而催生了蓝光DVD的诞生。同时，市场必会对衍生出来的新技术进行不断的优胜劣汰，脱颖而出的技术将被标准化，形成一项新的技术标准。
6 主导设计与技术标准的联系和区别
主导设计与技术标准的特性有着内在的联系和区别。主导设计出现在U－A模式的第二阶段中，它的出现使得企业的技术创新有了一个具体的创新风向标[7]。主导设计与技术标准特性的联系表现在：（1）两者都存在着技术的平行竞争性。市场上出现主导设计之前，有很多竞争性的技术存在，对主导设计原理和结构的了解不断加深，必然使得人们逐渐完善主导设计。此时，主导设计及相关技术将会有不同的存在形式，对技术标准的形成有着导向作用。（2）主导设计的确定，并不必然使得市场上的技术都依附该主导设计，竞争者可以对主导设计进行衍生和发展，使得主导设计更适合市场需求。
但是，主导设计与技术标准特性也有着一定的区别[8]，表现为：（1）主导设计较容易地随着市场需求的变化而进行改变，但是技术标准一旦确立，其变化的频率就会远远低于主导设计；（2）主导设计能够导致一项技术标准的形成，但是并不是所有的主导设计都能产出各自的技术标准，即技术标准的兼容性很强，可以涵括两种或两种以上的主导设计。
7 案例：DVD的案例分析
20世纪90年代初，美国电影业好莱坞提出了要在一张CD中记录一部标准长度（135分钟）的视频节目，并要求高于LD的图像和音质。鉴于好莱坞影视集团在世界娱乐业中的影响力，硬件厂商又开始了新的努力，可以说这就是研制DVD的动因。与此同时，MPEG工作组在1991年也开发出了MPEG－2压缩编码方案，在相同的分辨率下，它比MPEG－1有高得多的压缩质量，若要采用MPEG－2标准就必须开发容量更大的光盘和全新的读取和刻录设备，因此研制大容量光盘系统成为第一要务。
有了市场需求，企业就会不断地投放资源来产生相应的产品。1994年12月，以Philips和Sony为首的阵营，与Toshiba和Time Warner为首的阵营开始了DVD规格之争，两者同为当时市场上相对来说主导市场的设计者。1995年9月15日两大阵营终于达成了统一DVD技术标准的协议：Sony公司放弃了自己的光盘结构，同意采用Toshiba公司独具匠心且较为先进的双盘对接的光盘结构，而Toshiba公司则相应地在数据信号的调制、处理等部分技术方面向拥有丰富CD生产、开发经验的Sony妥协。
在DVD标准争夺战中失败的Philips与Sony公司在1996年DVD刚一正式推出时，就迫不及待地转到市场的另一需求——可录式DVD的研制，并且与Whirlpool共同创建了DVD＋RW Alliance，它就是DVD＋RW与DVD＋R的规范制定者。与此同时，Pioneer公司也在1997年拿出了它的可录式DVD技术——DVD－R以及之后的DVD－RW，由于面向主流DVD视频市场并且是对DVD－RAM弱点的重要补充，所以迅速通过了DVD论坛的认证，成为了DVD官方指定的非数据存储应用的可录式DVD标准（DVD－R与DVD－RAM同时获得DVD论坛通过）。这样，DVD刻录技术就出现了三大类（DVD－RAM、DVD－R／RW、DVD＋R／RW）、五种规范。
在技术标准方面，两种相互竞争、互不兼容的格式，都在力争成为业界的标准，两种格式都能存储视频和数据，因此市场上就出现了同时支持两种格式的DVD刻录机。为了争取更多用户的支持，越来越多的DVD也能兼容其他规格，这其中以明基DW800A为代表。通过明基特有的盘片易容术——Book Type Management，可以轻松地将刻录出来的DVD＋R／RW盘片之参数宣告更改为DVD－ROM格式，无论DVD光驱还是家庭DVD影碟机都能轻松读出，达到99％的兼容性。由此可见，增强技术标准的兼容性，对于产品和服务的向前发展有着至关重要的作用。
以上案例，给我们以下启示：（1）当市场出现主导设计之后，企业会纷纷研制产品并形成技术标准。（2）企业在市场原有的技术标准基础上，会通过不断创新以及发现市场空隙，加大资源投入，开发出适应市场发展的产品和服务。（3）当DVD技术有了一定的进展并且能够建立起自身的技术模型之后，两大阵营各自拉拢其他企业进入自己研发的技术领域中，目的就是为了结成技术合作群体，以产生网络经济效应。（4）由自身的技术标准出发，确定了DVD刻录机的生产标准，从而规范对刻录机的生产流程，以达到降低成本，提高效率的目标，并且建立起DVD产业的标准。（5）不但如此，两大阵营的核心企业不断优化创新DVD技术，不断研发出新技术和建立新标准，在1996年到2002年DVD产业发展蓬勃的7年里，DVD标准与日俱增，在2000和2001年甚至达到顶峰。（6）世界各国企业尤其是国际上的一些大型企业，为了更快地抢占市场，对市场进行快速反应，并且把信息转化为推动企业前进的知识，不断推陈出新，研发新技术，建立新标准，在国际竞争中立于不败之地。（7）每个行业都有其生命周期，DVD行业在经历了繁盛的7年之后，终于走向了衰落，究其原因有很多，但是我们必须清晰地认清的一点是，类似DVD的产品层出不穷，这是技术不断创新、社会不断进步的表现，由此可见，要是企业在技术创新上不思进取，那么必将遭到淘汰。因此，我国的企业应该在这些国际大企业的技术标准战略中总结经验，不断地对市场需求进行研究，开发出新技术和新的主导设计，并由此引领市场，主导技术的发展，同时也能开拓新的市场，建立新的标准，走出一条能够提升我国技术创新水平的道路。
8 技术标准在创新过程中的地位
（1）对知识产权的控制[9]。通过技术标准化，可以借助国家、行业的相关产业、技术等标准、规定，对该项技术进行保护，间接或直接对已有标准化技术和相关技术起到了一种保护作用，避免了一些侵权方面的法律纠纷。企业实施标准化战略，是为了更好地保护其研发的高新技术和对其知识产权进行控制。
（2）将后续同类和相似企业的技术研发纳入自己的技术体系。建立起技术标准后，后续发生的同类或者相似的技术研发，企业都可以纳入自身的技术研发体系，这样就能增强自身的竞争能力，并且更好地保护自己所占据的市场份额，有利于企业更大程度地垄断市场，赚取更多的利润，并更长时间地占据着市场领先地位。
（3）技术垄断向市场垄断过渡[10]。如上所述，企业建立技术标准之后，在该领域具有绝对的主导性，并且在法律上具有保护作用。企业会利用具有优势的技术去垄断整个技术领域，并且把技术推向市场，从而垄断市场份额。
（4）构建技术壁垒。企业建立技术标准，不但能借助标准赚取其他竞争者的利润，而且往往能够提高市场准入门槛，造成技术贸易壁垒，从而挤占其他竞争者的市场份额，在竞争中一直处于相对领先地位，确保自身的利益。
9 基于创新过程的企业技术标准化战略
（1）建立主导权战略[11]。企业在研发出高新技术之后，应根据产业、市场状况，制定相关的技术参数并且及时对外进行公布，在适当时机及时推动技术标准的建立，以抢占主导权[4]。
（2）建立导向性战略。企业在拥有自身独创或者优势技术时，应该在市场上形成一种导向性作用，使得其他企业竞争者都会使用该项技术从而形成产业联盟，更方便地形成一种产业标准，从而提高整个产业的生产效率。
（3）企业游说政府、行业协会及相关部门，建立和颁布产业技术标准。企业的成功需要政府、行业以及相关部门的政策、措施等的支持。企业游说政府、行业协会和相关部门的帮助，对于企业成功把技术转换为标准提供了一个更好的平台。
（4）与相关企业建立技术标准联盟。企业间建立的技术标准联盟，使得企业之间的核心技术优势有更多的互补空间，能够优化配置企业间的资源。
（5）加大前沿、先导技术的研发，占据产业技术的制高点。