基于风险矩阵的产学协作创新风险分析与评估，本文主要内容关键词为：风险论文,矩阵论文,产学论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
0 引言
产学协作是我国创新型国家建设的重要战略内容，是实现科技与经济互动及结合的有效途径，是经济较发达国家依靠技术进步推动经济发展的成功模式。所谓产学协作创新，是指企业与大学利用各自的资源优势，资源共享，分工协作，共同实现技术创新、增强企业市场竞争力的行为过程[1]。但是，产学协作是两个性质不同组织之间的合作。由于企业与大学的组织目标不同、协作过程中信息分布存在不对称、协作创新本身具有不确定性以及跨组织管理的复杂性，导致在产学协作中存在着很大的风险，这些风险是导致产学协作项目不能正常进行的主要原因。本文拟通过文献研究、专家访谈、风险矩阵和蒙特卡罗仿真方法，确定产学协作过程中各风险因素的等级，为防范产学协作中的风险提供理论依据。
1 产学协作创新中的风险因素分析
1.1 国内外研究现状
产学协作创新风险是指企业与大学在合作创新过程中因发生不确定事件所带来的损失。国外学者就产学协作的风险因素分别提出了自己的看法：Little[2]对影响产学协作成败的因素进行了调查研究，得到19个因素，即合作伙伴未尽合约承诺、合作伙伴间的沟通、合作收益的公平分配、合作方之间的相互关系、合作支持、合作伙伴的相互信任、考虑长期合作利益、市场和技术合作方之间的交流、项目有计划、人员储备充分、市场环境、联盟外界资源、组织和管理、充足的时间、灵活的管理体系、合作伙伴责任明确、创新产品的适应性、以往的合作经验、产品或者概念有很高的创新性；Cukor通过对GTE公司30个产学研合作案例的研究发现，为确保产学研协作的顺利进行，需要事先制定明确、务实的目标；Das，Teng[3]认为，在协作创新中存在两种风险：一是关系风险；二是绩效风险。关系风险是指合作伙伴不遵守合作协议的可能性，具体表现为扭曲信息、欺骗和滥用伙伴公司的技术。它是企业、大学或个人追求自利的结果，形成于组织内部，是基于伙伴关系而产生的。绩效风险是在充分合作的前提下，由于其它外部因素的影响而妨碍了合作目标的实现(又称营运风险)。此种风险关系到协作能否成功，并是由外部因素引起的。根据Das & Teng的研究，绩效风险的来源包括：①环境因素，如政府政策的变化、战争和经济波动；②市场因素，如激烈竞争、市场新进者的出现和需求波动等。张清辉[4]对甘肃民营科技企业与大学协作创新的风险因素作了问卷调查，得出影响合作创新的风险因素有：沟通和交流、信用、技术水平的一致性、溢出效应、竞争对手抢先占领市场、金融环境、市场预测失误、激励、信息标准、技术、政府政策、消费者需求的变动、战略柔性丧失、人员流动性、成本、时间、资金、组织结构的管理、经济波动、文化差异。
1.2 产学协作创新中风险因素的确定
在参考国内外相关研究的基础上，本文对从事产学协作项目的负责人进行了面对面的访谈，被调查的人员包括企业从事产学合作项目的负责人、大学从事产学协作项目的负责人、政府从事产学合作管理的相关部门负责人；访谈的目的是研究产学协作创新中存在哪些风险因素。经过相关文献研究和专家访谈，共确定19个风险因素，具体如下：
(1)技术成熟度。技术成熟度风险表现在两个方面：①从大学角度，技术成熟度风险主要涉及新技术所依据的原理是否合理，实验的假设条件、实验方案、实验过程和结果是否可靠，在产品化阶段实施转化的可操作性等；②从企业角度，技术成熟度风险主要表现在由于技术人员技术能力不足，或企业现有整体技术水平不高而不能完成新技术所要求的所有运作环节。总的来说，技术的成熟度越低，项目协作风险越大。
(2)技术先进性。技术的先进性是指研发出的科技成果所能达到的水平，具体可以分为国际领先、国际先进、国内领先、国内先进等。一般情况下，应用先进性高的技术所生产出的新产品，其产品价值高、功能强、市场竞争力强，竞争对手难以模仿，生产企业可以在市场上实施技术领先战略；反之，应用先进性不高的技术所生产出的新产品会很快失去市场。由此得出，技术越先进性，项目协作风险越小。
(3)技术难度与复杂性。技术的难度与复杂性是指研制出的科技成果向商业化生产、转化的难易程度。技术越复杂，转化的难度越高，项目协作风险越大。
(4)大学的研发能力。大学在产学协作中主要从事新产品的研究和开发，大学研发能力决定了新产品的技术成熟度和先进性。大学的研发能力还表现在将新技术从大学向企业转移的供给能力。
(5)企业的技术吸收与转化能力。企业对新技术的吸收与转化能力表现为其学习新技术的能力。
(6)企业的生产制造能力。企业将大学在实验室中研究开发出的科技成果转化为可商业化生产的产品的能力，包括工艺能力、专业设备制造能力、生产制造能力。
(7)新产品的市场需求。企业与大学协作的出发点和落脚点都应以市场为导向，协作的目标是研制、开发和生产出满足市场需要的商品，如果生产出的新产品没有市场需求，则协作项目失败。要注意的是，市场需求的快速变化、市场预测的不准确、技术引进的冲击等市场不确定性因素都会给合作研发新产品带来风险。
(8)新产品未来的市场发展前景。合作研发新产品，不仅要关注近期的市场需求，而且要预测长期的市场需求和该产品在未来市场的占有率。未来市场规模越小、市场成长速度越慢、市场竞争越激烈，项目协作风险就越大。
(9)企业的市场营销能力，具体表现为对新产品的宣传推广能力和促销能力。
(10)合作项目的资金投入。一般情况下，大学向企业提供的技术成果只是在实验室中完成了基础研究，要将科技成果转化为可产业化生产的新产品，需要做“二次开发”，即完成中试、工艺设计、专用设备的设计和制造以及组织批量生产。如果研发资金和生产资金不能及时到位，协作项目将无法进行下去。
(11)项目投资收益率。投资收益率是项目在正常生产年份，其收益与全部投资的比较，它反映了项目的产出与投入比。不论是企业还是大学，协作的动力不仅仅在于获得社会效益，还包括获得经济效益。投资收益率不高会影响项目投资的偿还，进而影响项目的正常进行。
(12)协作双方的信任。信任是产学合作中，一方(施信方)基于对另一方(受信方)品格和能力的观察和理性判断而产生的正面内在心理态度、外在情感和言行表现，即相信对方有善意和能力实现其全部承诺或满足己方对其的预期，相信对方不会因知道我方的薄弱因素而加以利用并在合作中做出损害我方利益的事情。
(13)协作双方的关系。协作双方的关系是决定合作成功与否的关键因素之一，表现为合作组织之间的满意度，即一个组织通过合作伙伴实现了何种程度的行为预期。当行为预期实现，就会产生对合作伙伴的满意度。满意度高表示合作双方的关系好，能保障合作项目顺利进行。合作双方的关系直接表现为合作方各负责人之间的关系，负责人之间关系融洽，能相互理解、相互信任，是合作顺利的一大保障。
(14)合作双方对合作目标的认同度。企业与大学合作的最终目标是完成技术创新从产生到应用的全过程，并有效实现技术成果的产业化。合作双方对合作目标有较高的认同度，有利于合作的顺利进行。
(15)协作双方之间的利益分配。协作双方之间的利益分配是影响合作绩效的一个重大问题。企业和大学在协作中都是利益主体，获取利益是它们合作的主要动机，因此都希望从合作中获取较大的收益。
(16)知识产权保护。知识产权是企业与大学在协作中要面对的一个关键问题，明晰的知识产权归属也是决定企业与大学协作成功的关键。对于大学的研究人员来说，他们尤其关注自己因参与合作所取得成果的知识产权能否属于自己、能否获得创新的持续收益；而对企业来说，由于大学的研究人员流动频繁，项目合作中所获得的重大关键技术是否会泄露、企业的研发收益能否得到保障等因素的存在，直接影响了协作的顺利开展。
(17)合作双方的管理协调与沟通。企业与大学的协作是在不同类主体之间进行的，不同主体在文化背景、价值观念等方面差异悬殊。所以，由企业与大学组成的合作体如果不能满足合作创新的要求，反而影响合作双方关系的加固，那么就会导致项目协作的失败。
(18)项目协作模式。项目协作模式体现了合作的结构和利益分配方式，是合作的制度安排。具体地说，协作模式是指产学合作创新行为的实施方式。企业与大学协作创新的方式多种多样，按照合作契约的不同，可以分为技术转让、联合开发、委托开发和共建实体四种。
(19)协作双方的文化差异。大学是一个学术机构，它通过自身的教学和科研活动对人类世界进行探索，以不断发现真理，揭示未来世界。学术自由是大学在探求真理中的基本原则，是大学在教学和科研中遵循的行动准则。大学鼓励教师发挥自己的创造力，并提供自由、宽松的环境，从而使大学老师在教学、研究方面享受充分的学术自由。企业是为了一定目的而成立的盈利性机构，需要建立严密的组织机构及制定严格的纪律。它要求全体员工密切合作、同心协力来为实现企业目标而工作。而文化上的差异有可能在企业与大学之间制造误解和冲突。
2 产学协作中的各种风险评估
在产学协作中，由于协作双方的人力、物力、精力等有限，不可能对所有存在的风险都采取同样的防范措施，在更多的情况下要根据风险的影响程度、发生概率等情况，对重大风险有重点地采取对策。为此，本文对产学协作项目中各种风险的影响程度、发生概率、风险级别等进行研究。根据风险矩阵[9]的一般思路，风险影响程度、发生概率以及风险级别的界定如表1、表2、表3所示。
在风险矩阵中，针对各种风险的影响程度和发生概率，一般采用专家判断和蒙特卡罗仿真中的随机数来确定[11]。为此，作出以下假设：
(1)与表1的风险影响程度相对应，随机数为0～10的数值表示可忽略；11～40表示微小；41～60表示一般；61～90表示严重；91～99表示关键。
(2)与表2的风险发生概率相对应，随机数0～10表示0％～10％；11～40表示11％～40％；41～60表示41％～60％；61～90表示61％～90％；91～99表示91％～100％。
根据上面的假设，本研究选取10个典型的产学合作项目为研究对象，并邀请这10个产学协作项目的负责人或技术主管作为评价人，对目前产学协作项目中各种风险因素的影响程度、发生概率进行评价，最终获得如表4和表5的仿真结果。表中的风险因素1表示技术成熟度，风险因素2表示技术先进性，以此类推，风险因素19表示合作双方的文化差异。
根据表4的仿真结果可以得出表6。
根据表6和表7，结合表3，可以得出产学合作中各种风险因素的等级，见表8。
根据表8的结果可以得出，在产学协作中风险等级较高的因素包括：新产品的市场需求、协作双方之间的信任、协作双方之间的利益分配，因此，需要对这几个风险因素作重点分析并研究防范对策。
3 结语
本文采用文献研究和专家访谈的方法，对产学协作中存在的风险因素作了分析，总结出19种风险，并给出了每种风险的含义；然后应用风险矩阵理论和蒙特卡罗仿真方法对产学协作中的19个风险因素，按照风险等级分为3类，即高、中、低，得出风险等级较高的因素是新产品的市场需求、协作双方之间的信任、协作双方之间的利益分配，为重点防范产学协作风险提供了理论依据。
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