基于层次分析法的档案遗产保护策略研究，本文主要内容关键词为：遗产论文,分析法论文,层次论文,策略论文,档案论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
《保护世界文化与自然遗产公约》第4条所规定，遗产保护需要各国“……竭尽全力，最大限度地利用本国资源，必要时利用所能获得的国际援助和合作，特别是财政、艺术、科学及技术方面的援助和合作。”这体现了联合国教科文组织保护遗产的总体思路和基本框架。以此为依据，如何规划一个地区、国家或机构的档案遗产保护策略是一个值得思考的问题。在我国，档案部门长期以来十分重视技术成果的开发，却忽视了非技术领域的研究。这在客观上导致了档案保护策略的探讨不够全面和系统。如何科学地评价档案遗产保护的技术层面和非技术层面的地位和作用，并在此基础上建立其保护策略？笔者认为，层次分析法提供了有力的工具。
一、影响档案遗产保护因素的分析
层次分析法(The Analytic Hierarchy Process,AHP)是美国著名运筹学家萨蒂(T.Saaty)于20世纪70年代初创建，是对问题所涉及的因素进行分类，然后构成一个各因素之间相互连接的层次结构图。因此，对于因素的分析与判断是层次分析法的重要步骤之一，也是其基本要求和逻辑起点。
因素是指“构成事物的要素、成分”；“决定事物发展的条件”；①“有档案就有档案的保护技术”。② 这表明，档案保护经历了一个漫长的历史过程，其中必然存在各种复杂的因素影响着档案遗产保护的成效。按照视角的不同，这些影响因素可以分为人、财、物方面的，物质的、能量的和信息的，国内和国外的，保护系统内部的和外部的，等等。对这些因素的分析有助于总结历史，分析现状，为新时期制定档案遗产的保护策略提供科学的参考。
从内部看，与档案遗产保护相关的因素包括管理机构、业务机构、科研机构、教育机构、保护法律法规建设、保护物质条件与经费投入等。历史经验表明，以上因素直关档案保护的效果。在外部因素方面，档案保护系统与外界有着密切的相互联系。“相互联系的实质是系统各要素之间以及系统与环境之间发生着广泛的物质、能量和信息交换。”③ 这些外界因素不仅包括宗教、政治体制、经济实力和技术条件等社会环境因素，也包含人为因素——毕竟不同的人具有不同的遗产保护意识和行为。因此，社会保护意识的强弱、相关法律法规是否健全、遗产保护信息传播通畅与否、经费保障是否得力等等都直接决定着档案遗产保护的发展步伐，影响着档案遗产保护的未来。
综上所述，不少因素直接或间接地影响到档案遗产保护的水平和速度。如何客观地评价各个因素的作用？如何确立各个因素的主从地位以便为制定遗产保护策略作参考？这仍然需要作进一步的探讨。
二、层次分析法在档案遗产保护中的应用
层次分析法是“在对复杂的决策问题的本质、影响因素及其内在关系等进行深入分析的基础上，利用较少的定量信息使决策的思维过程数学化，从而为多目标、多准则或无结构特性的复杂决策问题提供简便的决策方法。”④ 正是由于能够将复杂问题中各种因素通过划分相互联系的有序层次使之条理化，它不仅在旅游资源评价方面有突出的应用，而且被广泛地应用于经济管理规划、能源开发利用与资源分析、城市产业规划、人才预测、交通运输、水资源分析利用等多个方面。
应用层次分析法时，需要将各种有关因素分为目标、准则和措施3个层次。其中，目标是系统希望达到的目的；准则是衡量目标能否实现的标准；措施是实行目标的方案、方法、手段等。借助于前文的分析，可以对档案遗产保护的因素进行量化分析。
(一)建立模型
建模是层次分析法的至关重要的步骤，其关键是确立准则层和措施层。笔者创建了档案遗产保护系统的层次结构模型，见图1。该模型的形成基于以下思考：
A层：目标层，以“档案遗产保护系统总体评价”作为评价的总目标。
B层：准则层。世界范围内，技术性保护一直受到各个馆藏机构和管理部门的重视，成为研究和开发的重点，由此可以将准则层分为两个部分：技术性保护层面和技术性保护以外的部分所组成的层面。为方便行文，笔者分别称之为技术层面、非技术层面。技术层面与非技术层面的方法手段是互补的，关联度极低。
C层：措施层。笔者从影响档案保护的各种因素中筛选了12个指标作为评价因子。其中，按照国际上通行的对技术环节的划分方法，技术层面分为预防、治理和修复3个方面⑤。非技术层面则分为保护工作的组织管理、档案保护科学研究、档案保护专业教育、档案保护专业法律、与保护档案相关的法律、档案保护政策、社会意识、保护经费的投入、保护信息管理9个方面。
(二)填写判断矩阵表格
层次结构模型图建立后，请专家填写AHP调查表。这是评价档案遗产保护总体目标的重点。上述表格中，两两比较构成评价因子。为了使结果更科学，作者邀请了20位国内外的保护专家分别填写了判断矩阵表格。
(三)检验判断矩阵的一致性
根据专家给出的判断矩阵，对每份表格的每层次矩阵和整个矩阵进行一致性内部检验。如果表格未通过检验，需将该表格返还给专家调整直至通过。然后将通过内部检验的表格收集到一起进行群组决策的一致性检验，剔除差异过大未通过的6份表格，剩下的14份表格进入下一轮计算。
(四)计算相对权重值和排序
将通过检验的14份表格看作群体决策的样本，取其判断矩阵A[，k]=(a[，ijk])，分别计算它们的排序向量ω[，k]=(w[，1k]，w[，2k]，…，w[，nk])[T]，k=1，2，…，s，然后求出其加权几何平均综合排序向量。
ω=(w[，1]，w[，2]，…，w[，n])[T]，其中
=w[，j]/∑w[，i]
=(w[，j1])[λ1]·(w[，j2])[λ2]·…·(w[，js])[λn]
取专家权重相等，即λ[，1]=λ[，2]=…=λ[，s]，得=(w[，j1]·w[，j2]…w[，js])[1/s] 其中，i=1，2，…，n；j=1，2，…，n；n=12；s=14。
根据权重对每层次因子进行排序，评价各因子的相对重要性，见表1、2。
表1 准则层权重及位次
指 标
技术层面
管理层面总权重 均值
代 号
B1 B2
∑
[，k]=1
权重值
0.660.34
(k=1，2)
0.500
位 次
1
2
表2 措施层权重及位次
指标
预防
治理
修复
组织
科研
专业教育
总权重
均值
代号
C1 C2C3
C4
C5C6
权重值
0.21
0.17
0.28
0.09
0.06
0.008
位次
2 3 1 56
10
∑
[，k]=1 0.083
指标
专业法
相关法 保护政策 社会意识 投入
保护信
(k=1，2)
代号
C7 C8C9
C10
C11
C12
权重值
0.12
0.004
0.018
0.005
0.021
0.014
位次
4 128 11
79
可见，通过层次分析法的科学梳理，影响档案遗产保护的主要因素以及各个因素的排序便确定了。这样，使用定性与定量相结合的方法，影响档案遗产保护的因素不再停留在感性阶段，为档案保护策略的制定提供了基本依据。
三、层次分析法下的档案遗产保护策略
层次分析法结果表明：在制定档案遗产保护策略时，需要分清主次，统筹安排，全面思考影响档案遗产保护的有关方面，从而促使档案遗产保护系统的顺利发展。
(一)档案保护坚持以技术为龙头
表1中，技术层面的权重为0.66，这表明了技术层面对于保护档案的重要性及其优先使用的必然性。在我国，档案保护已经形成了“以防为主、防治结合”的指导方针和基本思想。实践表明，这是非常正确的。无论如何，保护过程是一个技术实施的过程，需要把技术放在首位。这是层次分析法的基本结论，也是历史经验的总结，表明了当代档案遗产保护的重点。
表2表明，各种技术性保护措施中，“预防”是积极的“保健”活动，是保护过程的主导；“治理”是给遗产“治病”的方法；“修复”则是给遗产“美容”的手段。档案遗产保护过程中需要辨识这3个方面的关系，搞好预防工作，抓紧治理工作，重点放在修复工作上，从档案遗产整体、部分、个体3个层次，通过前端控制、中端预防、后端处理3个阶段进行处置。
(二)档案保护需要统筹兼顾
强调技术性保护是档案遗产保护的传统和重点、这是无可厚非的。然而，在当代遗产保护法制化、全球化的背景下，仅仅强调保护档案的技术性难免有所偏颇。层次分析法表明，技术层面的重要性远远大于非技术层面，这既是对技术性保护的肯定，也是对非技术层面的认可。从表2可以看到，档案保护法律建设、保护的组织、保护科研、经费投入、保护政策、保护信息管理、专业教育、社会意识和相关法律的完善等都直接影响到档案保护的效果。因此，需要树立以技术为主、多方兼顾的基本思想，坚持“两面抓”、“两条腿走路”，充分认识非技术层面对于发展档案保护事业的重要作用，并将保护的科学研究、对保护工作的投入、保护的组织管理以及专业教育等纳入到制定档案保护策略的范围之内。目前看来，对档案保护非技术层面的弱视是我国档案界普遍存在的问题，是当代制定档案遗产保护策略的重点之一。
(三)促进档案保护各个因素协同发展
层次分析法通过建模方法将档案保护系统分解为各个孤立的因素，在较低级层次上认识了档案保护系统的性质。尽管各个因素的位次表明了档案保护子系统发展的顺序，但档案保护系统的关联性表明，完成档案保护系统的总体目标并不是等于被分解的各个因素的目标的简单相加，因此，在强调各个因素优先发展次序的同时，不可忽视同一层次以及不同层次的因素之间的协同作用。以大众教育与社会意识为例，大众受教育的程度高，全民素质高，保护档案的意识就强；反之，大众教育程度低，保护档案的意识就弱。因此，需要通过改变环境的控制参量(物质流、能量流、信息流)，使控制参量达到临界值，促使系统内部的各个因素之间产生关联力，从而推动系统向“正效益”方向发展。以法国为例，10年前在文化方面的预算就开始超过财政总预算的1％，其中15％用于遗产保护。2003年，法国向保护方面投入的专项经费是1.9亿欧元。大投入产生了高收益，法国不仅建立了7所专门的保护科研机构，成立了4所专业的保护教育高等学校，与保护有关的各个方面都取得了巨大成就。
(四)因地制宜地制定档案保护策略
尽管层次分析法提出了档案遗产保护的各个因素的顺序，规定了档案保护策略的基本框架，但全球档案保护实践的丰富性、与外界联系的复杂性决定了各个地区、国家和机构不可能千篇一律地执行同一标准。这一方面，国外的文化遗产保护策略提供了佐证。欧盟将文化遗产的预防性保护策略分为领导、机构规划、培训、信息利用、公众角色5个方面⑥。捷克从培训、信息利用、方法论、公众参与、政府框架的建立、特别建议6个方面进行了构建⑦。澳大利亚提出，保护策略是“一系列方法的变化和结合”，包括：“教育津贴和通报项目；藏品管理计划；标准、政策、立法的发展和执行；专业培训和开发；研究；适宜储藏和展览环境的津贴；脆化材料的处理；复制。”⑧ 美国国会图书馆保护专家Dianne van der Reyden将纸质文献的保护策略分为藏品行政管理、文物拷贝及复制、藏品环境控制、纸质藏品保护、纸质文献修复、纸质文物保存科学、保护人才培训7大版块⑨。这些例子表明，作为纲要和指南，国际文化遗产保护的总体策略可以指导各地区、国家或机构的行动，但各地区、国家和机构仍然需要根据自己的实践进行局部的调整。档案遗产保护策略也莫不如是。
四、档案遗产保护策略的实施
层次分析法提供了制定档案遗产保护策略的基本依据。由于档案遗产保护是在不同的范围内进行的，因此，在实施策略的过程中，需要针对不同的机构范围分别制定行动措施。
(一)国际行动
国际行动包括：档案保护国际组织机构的建立、档案保护国际法律的健全、档案保护技术标准的制定和推广、基金的筹集、国际专家数据库的建立、全球策略的制定、国家交流计划的执行、国际科研机构的设立、地区和国家合作与援助计划的制订等。
(二)地区行动
地区行动是指地区保护策略的制定、地区保护法律的制订、地区专家数据库的建立、地区信息交流中心的健全、地区保护标准的制定与推广、地区交流计划、地区内合作与援助计划的执行等。
(三)国家行动
国家行动是针对每个国家而言的，档案保护领导机构的设立、保护基金的筹集与管理、国内立法的健全、国家档案遗产保护发展规划、档案保护的监督、档案保护专家库的建立、国家策略的形成、遗产保护的宣传、遗产教育机构与科研机构的组建、遗产价值评估体系的建立、遗产保护现状的评估、预警机制与技术措施的标准化实施等。
(四)机构行动
档案馆是保护工作的需求者和具体行动者，其行动内容包括依法管理、评估馆藏价值、保护需求的论证、保护工作的实施、收集和反馈保护信息等多个方面。
(五)公民行动
每个公民都需要树立保护意识、遵守保护法规、自觉爱护档案等，从而促使全社会关心档案的保护，增强档案遗产资源的可持续发展。
注释：
①上海师范大学中文系等编：《辞海(语词分册)》，上海人民出版社1977年版，第789页。
②郭莉珠等编著：《档案保护与复制技术学(上册)》，档案出版社1987年版，第4页。
③马建华、管华编著：《系统科学及其在地理学中的应用》，科学出版社2003年版，第2页。
④韩洁平、王欣：《用层次分析法评测联想、海尔、戴尔(中国)三家企业网站》，《情报科学》2003年第12期。
⑤周耀林：《法国国家图书馆的图书保护探析》，《中国图书馆学报》2003年第5期。
⑥Neal Putt:《Introduction to the European Preventive Conservation Strategy Project》,http://www.pc-strat.com/frameset.html,2004年10月13日。
⑦Dagmar 
efcíková,Petra? Stefcová,《Czech Republic-European Preventive Conservation Strategy( PC Strat) 》,http://www.pc-strat.com/proposals/czechproposal.rtf,2004年10月25日。
⑧Heritage Collections Committee of the Cultural Minister Council,《National Conservation and Preservation Policy for Movable Cultural Heritage》,http://www.nla.gov.au/preserve/cult.html,2004年5月11日。
⑨Dianne van der Reyden,《Preventive Conservation Strategies for Paper-Based Collections》,http://www.si.edu/scmre/relact//argentina.htm,2004年8月25日。
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