论科学评价理论研究的发展趋势，本文主要内容关键词为：理论研究论文,发展趋势论文,评价论文,科学论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号：G301 文献标识码：A 文章编号：1003-2053(2007)02-0204-06
随着社会、经济和科学技术的发展，国内外科学评价活动出现了一些新的发展动向，对科学评价理论研究提出了新的挑战[1-5]：
(1)可持续发展成为政府科研管理与决策的重要基点，人的有关因素更加受到重视。面向公共管理与决策的科学评价更加强调资源价值、环境目标、生活质量、社会伦理、人力资源等因素的综合协调发展。
(2)公共管理与决策中多元价值观得到重视，公平原则得到更多关注，面向公共管理与决策监督的科学评价向多准则、多层次的公众参与型评价方向发展。
(3)创新成为政府、企业、科研机构竞争的焦点，核心竞争能力成为竞争优势形成的基础，科学评价关注的内容也从经济价值扩展到能力价值（综合能力和核心能力，即竞争能力）。
(4)科学评价更加强调建立和保持竞争优势、可持续发展等战略目标，评价准则从经济指标导向转为战略效益导向，战略性效益的辨识与测度成为科学评价的重要研究内容。
(5)科学研究活动综合化与复杂化，对复杂性技术系统、多环节技术活动、综合性科研计划和战略性科研决策等的评价受到重视。
(6)适应变化和管理风险是科学评价中考虑的重要因素，科学评价的视野应从特定的对象和环境扩展到对象和环境未来的变化。应变能力评价成为科学评价的重要内容，风险的辨识、测度、评价和管理是研究的一个重点。
(7)技术因素已成为影响科学评价活动的一个非常关键的要素。利用计算机技术和网络技术来提高科学评价活动的效率和准确性，正受到科学评价界的广泛关注。针对不同评价对象和不同评价方法而开发的评价管理系统正逐步完善和增多。面向评价的信息数据库、专家库和专家系统也日益丰富，网络评价的内容和范围也不断拓展。
(8)科学评价观念已深入人心，无论是政府决策、企业管理、机构活动，还是个人行为，事前评价、过程评价和事后评价正成为一切行动的基础。科学评价正由一种专业化技术活动走向日常化和社会化。
1 科学评价理论的整合研究
由于科学评价对象不断的综合化和复杂化，涉及的内容和范围也正日益扩大，同一评价过程需要整合多个层次、多种类型和多个对象的评价理论和方法，展开综合和整合研究，才能评准确。因此，科学评价正在由单项评价走向综合评价，各种评价类型的相互融合与整合研究，是新时期科学评价发展的基本特点和趋势。并且科学评价理论框架本身也具有跨学科特征，所涉及的学科领域主要有决策学、管理学、政策学、行为学、经济学、工程学、社会学、心理学和逻辑学等，设计和实施科学评价活动需要跨学科的方法，需要不同专业领域理论的整合和综合应用。
(1)科学评价对象的综合与整合。科学评价对象的综合化是促使科学评价展开整合研究的重要因素之一。随着科研活动的综合化、复杂化，对科学研究活动进行管理的难度也与日俱增，也使得科学评价活动日益综合化、复杂化。科学评价是科研管理的一个重要组成部分，科研管理活动的对象、内容、使命与任务决定了科学评价的对象、基点、角度与层次（见表1），并且这些内容往往会复杂地交织在一起，相互作用，相互影响，很难从某一个方面入手解决。
(2)科学评价理论研究的综合化和系统化。随着世界各国对科学评价活动的重视和关注，相关理论研究也日益丰富，科学评价理论研究出现了综合化和系统化的趋势，将科学评价理论研究推向了一个新的发展阶段。表2显示我国有关科学评价的相关研究论文正逐年递增，同时也表明“评价”正逐渐取代“评估”成为一个通用概念；表3表明科学评价理论研究的内容和范围不断拓展。
(3)科学评价方法的综合与整合。科学评价方法开始由单纯的定性评价方法和定量评价方法向由定性与定量结合的综合评价方法方向发展。科学评价方法的研究与应用也在不断地发展与创新：一是多种评价方法被应用于同一评价对象和评价过程，相互验证和检验；二是特征与原理相同的多种评价方法被整合集成在同一评价方法与模型之中；三是新创造的评价方法本身就是多种方法的综合与集成。
2 科学评价理论研究的国际融合
国际化是当代科学研究的重要特征之一。科学研究的全球化趋势将对科学研究的对象、方向、范围、水平，以及科学家之间的学术交流与合作方式以及学科交叉研究的发展产生重大而深远的影响[7][8]。科学评价活动国际化、全球化与国际交流使得科学评价理论研究的国际融合趋势日益明显，其中最有力的例证就是科学评价活动的国际合作与国际科学评价会议明显增多，并且合作的地域范围和评价领域正不断拓展。
表2 清华期刊网评价论文年度分布[6]
评价 评估
年度 发文量年度 发文量
1994 4317 1994 1475
1995 4677 1995 1641
1996 4971 1996 1654
1997 5375 1997 1815
1998 5795 1998 2025
1999 6663 1999 2214
2000 7426 2000 2310
2001 8436 2001 2537
2002 9630 2002 2988
2003 11773 2003 3480
2004 13599 2004 4429
总计 82463 总计 26604
表3 科学评价的相关研究主题
序号 相关主题 序号 相关主题
1
科学评价 9
知识计量／测度
2
科技评价／评估10 综合评价／评估
3
学术评价／评估11 系统评价／评估
4
R&D评价／评估 12 绩效评价／评估
5
研究与开发评价／评估 13 价值评价／评估
6
技术评价／评估14 科技实力评价／评估
7
科研评价／评估15 科技竞争力评价／评估
8
知识评价／评估16 评价／评估理论与方法
(1)科学评价组织及其活动的国际化。一些科学评价组织在科学评价理论研究和国际科学评价活动中发挥了重要作用，这些评价组织主要有：美国评价协会(AEA)[9-11]、APEC科技评估网[12]、UNDP评估办公室(EO)[13]、中国国家科技评估中心(NCSTE)[14][15]、世界银行和OECD[16]。
(2)国际科学评价会议与经验交流。随着科学评价活动国际化的发展，国际科学评价会议、合作与经验交流也逐步增多，主要有：①UNDP-EO与中国国家科技评估中心(NCSTE)的合作，双方于1998年签订了合作协议。1999年EO和NCSTE联合在北京主办了“加强评估能力建设国际研讨会”[13]。②泛澳大利亚评估协会(Australasian Evaluation Society)于2005年10月举办了国际评估会议，会议议题为“从内到外看评估：理论、方法、实践与将来发展趋势”[17]。③APEC科技评价会议，APEC成立后，先后召开多次科技评价会议，各国在科技评价理论、方法和实践进行了广泛地合作与交流[18][19]。④联合国经济与发展合作组织(OECD)也召开多次会议，在科学评价理论、方法与实践等方面进行了广泛讨论。经合组织各成员国的科学评价活动也是蓬勃发展，在科学评价理论研究与实践活动方面也进行了广泛地合作与交流，对国际科学评价发展做出了巨大贡献[20][21]。此外，还有大学评价与科研评价国际学术研讨会、国际科学计量学和情报计量学会议等在大学评价、期刊评价和科研评价理论、方法、应用与实证及科学评价量化等方面进行了广泛地研究[22]。
3 知识计量与评价研究
3.1 科学评价的本质是知识评价
科学研究过程从本质上来说是知识生产和创造过程，也是一种知识密集型智力劳动。因此，对科学研究活动的评价，实质上是对知识生产和管理活动的评价。诚如《科学技术测度体系》一书的作者埃利泽·盖斯勒(Eleizer Geisler)所言，“对科学技术体系的测度必然会转化为对知识体系的测度。”
知识计量与评价研究的发展大致经历了三个时期，即文献计量与科学计量时期，信息计量、与情报计量时期，知识经济测度（或经济计量）时期（或知识本体计量时期）。由于人们认识上的局限，早期的知识计量与评价研究都通过间接方式来进行的。过去利用文献计量学和科学计量学方法等对科学研究进行评价，目的都是为了用量和质（科研产出）两个基本指标来反映和评价知识生产（科研活动）过程，改善知识生产方式，提高效率，增强绩效。计量和评价的对象也主要是科研产出，如专利、论文、期刊等知识产品。随着科学技术的发展，人们认识水平的提高，以及知识计量与评价技术、手段、工具和方法的改进与完善，从对知识的间接计量与评价过渡到对知识的直接计量与评价成为发展的必然趋势。
随着自然科学、技术科学、社会科学和管理科学等领域的知识迅速增长并相互渗透融合，一门新的统一的科学，即“知识科学”(knowledge science)正在兴起。知识科学的形成给人们带来了巨大挑战，许多重大理论问题亟待人们去探究，其中重要的理论研究难题之一就是知识的测度、计量与评价问题。 80年代前期我国学者就提出了“知识单元”等概念及科学知识的壳层模型，这对于解决知识科学中的知识表述、知识识别、知识萃取、知识扩散、知识评价、知识计量等前沿问题不无启发意义[23]。1998年有学者在北京召开的科学计量学国际研讨会上睿智地提出：“将科学计量学拓展为‘知识计量学’ (knowmetrics)，并与经济计量学结合起来，对知识生产和应用，知识投入和产出，知识存量与流量，知识分配与转移，知识价值和价格等，进行广泛的跨学科研究”[24]。
种种迹象表明，将科学评价转向更高层次的知识评价，更能精确地反映和描述知识生产（科研活动）过程的基本状况。
3.2 知识计量与评价的研究内容
知识计量学是以整个人类知识体系作为研究对象，是用计量学的方法进行研究的一门交叉科学，也是正在形成的知识科学体系中的一门方法性学科。其核心内容就是采用定量方法对各种类型和层次的知识及其产品进行计量、比较与评价。由于研究切入的角度不同，知识计量学与传统的科学计量学、文献计量学、信息计量学、经济计量学等在研究对象、内容和方法上，既有一定的联系，又有明显的区别。但是，作为一门相对独立的学科，知识计量学是把人类整个知识体系作为研究对象，将知识的生产创造、扩散传播以及运用作为一个统一的过程，着重于在“知识单元”的层次上考察知识的数量与质量，投入与产出，流量与存量，生产与应用，传播与分配，网络与学习等方面。从而为知识经济学乃至知识科学提供可靠的量化理论基础[24]。
知识的测度、计量与评价研究是一项基础性研究，既包括知识经济和知识产业测度、计量与评价，也包括对知识的物理测度（载体）与价值测度（经济贡献）的研究[25]。知识的计量与评价一般分为两个层次：一是宏观层次。从宏观上计量和评价整个知识体系的知识投入与产出、知识存量与流量、知识生产与应用、知识的分配与转移，知识对国家经济的整体贡献以及知识产业和知识产业链在整个国民经济体系中所占的比重等；二是微观层次。从微观上计量与评价某个知识元或知识单元的知识存量、流量与价值、知识的数量与质量以及知识的价格与价值等。无论是进行宏观知识计量与评价，还是微观知识计量与评价，目前对知识的测度、计量与评价都离不开知识的物理与价值测度、计量与评价两个基本方面。
4 网络科学评价研究
随着现代信息技术发展的日新月异及其在各个领域的广泛应用，科学评价电子化、网络化和网络科学评价必然成为科学评价发展的未来趋势。网络科学评价的兴起和发展应归功于计算机科学、情报检索和文献计量学等学科领域交叉融合共同发展的结果。
关于网络科学评价研究也由来已久。早在20世纪60年代初，美国就开始研究和编制《科学引文索引》(SCI)数据库，随后一系列用于科学评价的大规模计算机数据库相继诞生，如SSCI、EI、CSCD、 CSSCI等，与之配套的光盘版、网络版数据库也随即出现，为文献计量、科学计量与科学评价提供了有力的工具和可靠的数据源[26]。另外，随着计算机网络技术的迅速发展，信息资源数字化、网络化进程不断加快，对网上数据信息进行直接计量研究的“网络计量学(webmetrics)”也应运而生[27]。国内外不少研究者正在尝试将文本分析、数据挖掘、内容分析、人工智能、系统工程等现代科学技术和方法用于科学评价，来提高科研管理和决策水平[28]。
(1)科学评价对象的电子化与网络化。计算机技术和网络技术发展及其应用的结果是直接导致了科学研究活动过程本身的电子化和网络化。这种新的科研活动形式和科研生产方式，大大提高了科学研究活动的效率，也改变了科研活动管理与评价方式。因此，开展网络科学评价研究是适应科学评价对象变化的必然要求。
(2)科学评价活动过程的电子化与网络化。现代信息技术的飞速发展与广泛应用，一方面导致了科研活动方式的变化，另一方面也为科学评价提供了先进的评价工具和手段，大大提高了科学评价的科学性、准确性和可靠性，提高了科学评价活动的效率。目前，研究、开发和利用电子数据库和网络数据库、电子化和网络化评价信息源、科学评价系统、评价专家信息库、评价管理信息系统、智能化评价支持系统、评价专家支持系统等等来进行科学评价已引起了科学评价界的高度关注[29-34]。针对不同的评价对象开发出更多、更完善的科学评价系统，并实现科学评价的网络化管理是将来科学评价活动和研究的重点。
5 科学评价学学科研究
随着科学评价活动在全球范围普遍展开，将科学评价经验概括、抽象、提炼、上升为科学评价理论，构建一个完整的科学评价学理论体系，并用于指导科学评价实践活动，促进科学评价实践活动健康发展，是当前科学评价实践活动和理论研究的迫切要求。
(1)科学评价学研究的背景。进行科学评价学研究必须具备两个基本的前提条件：一是社会对科学评价的需求日益扩大，科学评价实践活动的快速发展；二是在科学评价实践活动中积累了丰富的评价经验和知识，为科学评价理论研究打下了坚实的基础。随着政治、经济、科技等的快速发展，以及全球范围内科技竞争的加剧，科学管理与决策的呼声日益高涨，社会对科学评价的需求也急剧增长，各种类型的科学评价活动在全球范围内普遍展开，蓬勃发展。作为科学管理与决策重要手段之一的科学评价已变得须臾不可或缺。科学评价实践活动发展完善的必然结果是实践经验的逐步积累和丰富，这种经验知识经过实践活动的检验必然上升成为成熟的科学评价理论知识。目前，学术界已经在科学评价的理论基础、方法和基础理论等方面进行了较为深入系统的研究，使科学评价学的理论体系和理论框架正日益明朗起来。进行科学评价学研究、建立科学评价学理论体系的条件也日益成熟。
(2)国内外关于科学评价学的探讨。目前，国内外学术界已经在绩效评价、科技评价、综合评价、教育评价、投资评价、经济评价、资产评估、价值评估、项目评估、政策评估、期刊评价等领域的研究取得了重大进展，形成了各自完整的评价理论体系。教育评价学、投资评价学、经济评价学、企业评价学、资产评估学、文献计量学、科学计量学和科技统计学等计量、评价学科的出现及其学科理论的成熟和完善，为科学评价学的形成和发展提供了坚实的理论基础。作为一门新兴学科的科学评价学正清晰地浮现在我们眼前。科学评价学是不同于科学学、科技管理、科学计量学等学科的一门独立学科，具有自己独特的研究对象、丰富的研究内容、科学的研究方法、先进的技术基础、完整的理论体系和广阔的应用空间，必将获得迅速地发展，受到人们应有的重视。
6 科学评价文化研究
科学评价总是同一定的文化背景紧密联系在一起，并对科学评价活动和研究产生了巨大的影响。科学评价活动作为一种重要的社会活动和一种复杂的社会现象，引起了社会各界的重视和关注，不同的人从不同的角度和层面对科学评价活动进行了不同程度的研究和剖析，对国家、政府、组织、机构和个人等都产生了一定程度的影响，使科学评价本身也成为一种文化，即科学评价文化。
科学评价不仅要吸收民族文化精华，反映社会文化主流，还要融入各国文化之中，反作用于文化。古今中外各国、各地区、各民族、各行各业在评价体系上存在的差异，评价主体在知识背景上的差异等，都与文化有莫大的关系。评价差异也是文化差异的重要表现。另外，文化作为一个宏观评价系统，也会对被纳入其中的各种社会活动进行评价和改造，因此从宏观上讲，文化也是评价的一部分，也是一种评价体系。
科学评价文化研究的内容十分丰富，主要包括： (1)科学评价与文化的关系；(2)科学评价文化的形成与演进；(3)科学评价文化及其特征；(4)各国科学评价文化的比较与差异；(5)科学评价文化体系的结构；(6)科学评价文化与科学评价活动，等等。
7 结语
科学评价理论源于实践，用于指导科学评价实践并接受实践的检验，科学评价实践是推动科学评价理论研究发展的原动力。本文中所讨论的有关科学评价理论研究的发展趋势，有些已经得到了一定程度的发展，如科学评价理论整合研究、科学评价理论研究的国际化趋势，有些已经开始引起了人们的关注，如网络科学评价理论研究、知识计量与评价理论研究，有些还只是初现苗头，甚至被忽视，如科学评价学、科学评价文化研究。科学评价理论是为科学评价管理与决策服务的，随着科学技术与管理、决策的进一步发展，科学评价理论研究必将受到高度重视，并得到深入研究和发展，研究范围还需要进一步拓展。
收稿日期：2006-04-20；修回日期：2006-09-08