新古典市场价格理论的缺陷与马克思市场价格理论基础的构建（上篇），本文主要内容关键词为：市场价格论文,马克思论文,理论基础论文,上篇论文,缺陷论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号：F014.31 文献标识码：A 文章编号：1005-2674(2004)02-0003-06
新古典生产函数和效用函数是新古典市场价格理论的两个基础和出发点。然而，这两个出发点存在着严重的理论缺陷，使得新古典市场价格理论这个庞然大物成为一个泥足巨人，缺乏坚实的理论基础。本文将说明新古典生产函数和效用函数存在的理论缺陷，并且在发展了的马克思劳动价值理论的基础上，对生产函数和效用函数的相关方面进行进一步深入的研究，以期推进对市场价格理论科学基础的构建。
本文上篇将说明市场价格理论的新古典缺陷，并在变量劳动价值理论基础上推导出供给曲线；下篇从社会效用劳动均衡推导出需求曲线，并说明市场价值与市场价格的决定。
一、市场价格理论的新古典缺陷：一个泥足巨人
新古典学派从新古典生产函数推导出供给曲线，从效用函数推导出需求曲线，并在此基础上建立了一个庞大的市场价格理论体系，构成现代微观经济学的主体。新古典生产函数和效用函数是新古典市场价格理论的两个基础和出发点。下面分别说明新古典生产函数和效用函数存在的理论缺陷。正是这两个理论缺陷，使得新古典市场价格理论这个庞然大物成为一个泥足巨人。
（一）供给曲线的新古典缺陷：资本的度量与新古典生产函数存在性
新古典价格理论中的供给曲线是从新古典生产函数推导而来的，但是，对于新古典生产函数，西方经济学中的新剑桥学派提出了责难。这种责难大致如下：
在新古典学派价格理论中，生产函数被定义为投入与产出的技术关系。新古典生产函数认为：生产过程中有两个最重要的投入，一个是劳动L，一个是资本K，因此，新古典生产函数可写为：
q=f(L,K) (1-1)
既然新古典生产函数是投入与产出的技术关系，也就是一种物与物之间的关系。因此，投入与产出都应用物理单位来计量。但是，产出q和劳动投入L都有自己的物理量单位，而资本却无法用一个物理单位来计量。因为，按照新古典学派价格理论的定义，资本是被生产出来的生产因素，而这些生产因素的种类又是无穷多的，例如，厂房、车床、刀具、润滑油等。这多种多样的生产因素是无法用一个单一的物理单位来计量的。那么，能不能以这些生产因素的价格总和来计量资本呢？也就是说：能不能用这些生产因素的货币值来计量资本呢？回答是：不能。因为，如果以这些生产因素的价格总和来计量资本，那么，在技术状况没有发生任何变化时，只要生产因素的价格发生变化，生产函数的形式就会发生变化。这恰恰违背了生产函数的定义。而如果资本无法用一个单位来计量，新古典学派价格理论中的生产函数就不能成立。（注：参阅：A.Asimakopulos:《Micro-Economics》,Oxford University Press,P168.）
这种责难最早是由新剑桥学派的领袖、英国著名经济学家琼·罗宾逊夫人在1953年发表的论文《生产函数和资本理论》中提出的。她指出：“生产函数一向是错误教育中一个有力的工具。教给经济理论的学员的是0=f(L,C)，这里L是劳动的一个量值，C是资本的一个量值，O是商品产出率。学员所接受的教导是，所有工人都是一样的，L是用人时计的劳动来衡量的；还教给他关于选择产量单位时所涉及的某些关于指数的问题；然后就急急忙忙去探讨下一个问题，希望借此可以使他来不及想到C是用什么单位来衡量的。当他想到要问时，自己已成为一个教授，于是思想上不求甚解的习惯就一代传到下一代，就这么一代一代地传下去。”（注：琼·罗宾逊.经济学论文集[M].商务印书馆，1984.85.）
对于这一责难，新古典学派价格理论是无法回答的，因而基本上采取了回避的态度。
如果资本无法度量，以资本作为自变量的新古典生产函数也就不能成立；如果新古典生产函数不能成立，以新古典生产函数为出发点推出的供给曲线也就失去了基础。这就是市场价格理论的第一个新古典缺陷。
（二）需求曲线的新古典缺陷：效用的度量问题
新古典价格理论中的需求曲线是从效用函数推导而来的，但是，新古典学派的效用函数遇到的一个最大的理论困难是：效用和边际效用的度量问题。这是一个至今没有解决的问题。因为对效用的度量必将涉及到对社会结构的说明，所以，新古典学派面对着这个困难，也采取了回避态度，放弃了基数效用论，而采取了所谓“序数效用论”，用“序数效用论”来说明需求曲线的建立。（注：布留明.政治经济学中的主观学派（下卷）[M].人民出版社，1983.）由“基数论”转向“序数论”，对新古典学派带来了两个问题。第一，实际上，这是放弃了对社会财富的度量问题，也就是放弃了“价值论”，因此，这时的新古典价格理论仅仅只是一个价格论，而不再包含有价值论的成分。第二，“序数效用论”很难达到理论的自整性，只有在强假定下，才能完善。这就是新古典价格理论近100年来的弯路，也是西方经济学近100年来的弯路。
由于效用的度量问题没有解决，由效用函数推导而来的需求曲线就缺乏坚实的基础，这就是市场价格理论的第二个新古典缺陷。
二、变量劳动价值理论与供给曲线
由于存在上述两个新古典缺陷，建立在供给函数和需求函数基础上的市场价格理论缺乏坚实的理论基础。下面，在发展了的马克思劳动价值理论的基础上，对生产函数和效用函数的相关方面进行进一步深入的研究，以期推进对市场价格理论科学基础的构建。
（一）劳动耗费函数与成本函数
1、劳动耗费函数
在商品生产中的劳动耗费是生产的人类过程和社会过程中惟一的人类付出。这个劳动量与生产的产品数量是相关的。厂商耗费的劳动量W与产品数量q之间的函数关系称为劳动耗费函数：
将厂商耗费的总劳动量W与产品数量的商定义为平均劳动耗费，即：
其中，AW表示平均劳动耗费。
马克思将一个部门中生产单位产品的平均劳动耗费时间称为生产该种产品的社会必要劳动时间，并指出，这种社会必要劳动时间形成单位该种商品的价值。马克思没有考察厂商内部不同的产品数量与所耗费的劳动量之间的关系。这里考察了这种关系。仿照马克思的定义语言，我们将厂商生产产品的平均劳动耗费称为生产该种商品的厂商社会必要劳动时间，记为社会必要劳动时间（Ⅰ）；并将物化的这一劳动时间称为该产品的厂商价值，记为价值（Ⅰ）。（注：这里的厂商社会必要劳动时间和厂商价值，正是马克思那里的个别劳动时间和个别价值。因为，马克思考察的最小单位是厂商，所以他将厂商的有关平均值称为个别值。而我们考察的最小单位是个别产品，所以，我们只能将个别产品的有关值称为个别值，而不能将厂商的平均值称为个别值。）
将厂商耗费的总劳动量对厂商的产品数量的一阶导数定义为厂商的边际劳动耗费，即：
其中，MW表示厂商的边际劳动耗费。
在马克思的《资本论》和传统的劳动价值学说中，没有分析劳动耗费随产品数量的非线性变化，没有分析劳动耗费函数，实际上是假定：劳动耗费随产品量线性变化，边际劳动耗费和平均劳动耗费是常数。因此，我们将其称为“线性劳动价值学说”或“常数劳动价值学说”。这里，我们分析的劳动耗费函数是非线性的，边际劳动耗费和平均劳动耗费不是常数，而是变量，因此，我们将建立在此基础之上的价值分析称为“非线性劳动价值学说”或“变量劳动价值学说”。应该说，“线性劳动价值学说”或“常数劳动价值学说”，是“非线性劳动价值学说”或“变量劳动价值学说”的特例。
我们假定劳动耗费函数的具体形式如图2-1所示。（注：这种劳动耗费与产量之间函数关系的形式，借鉴了新古典生产函数的形式。关于新古典生产函数内容的错误与理论困难，详见白暴力.价值与价格理论[M].北京：中国经济出版社，1999.）图中，横坐标为生产的产品数量，纵坐标为耗费的劳动量，曲线
表示劳动耗费函数，称为劳动耗费曲线。
图2-2表示了图2-1所示的劳动耗费函数对应的边际劳动耗费曲线和平均劳动耗费曲线。
图2-2中，横坐标表示生产的产品数量，纵坐标表示边际劳动耗费和平均劳动耗费，曲线表示边际劳动耗费函数，称为边际劳动耗费曲线。曲线AW表示平均劳动耗费函数，称为平均劳动耗费曲线。平均劳动耗费曲线也就是厂商价值曲线，或价值（Ⅰ）曲线。
2、成本函数
图2-1
图2-2
厂商所耗费的总劳动量与单位货币价之比，即：
就是以货币形式表现的厂商生产中的劳动耗费，或者说是劳动耗费W的货币表现形式，也就是成本。将劳动耗费函数(2-1)式代入(2-4)式，得：
由此可以看出，成本也是厂商生产的产品数量的函数。我们将这一函数称为成本函数。成本函数是劳动耗费函数的货币表现形式。
将成本与厂商生产的产品数量的商定义为平均成本，即：
其中，AC表示平均成本。该函数称为平均成本函数。平均成本和平均成本函数是平均劳动耗费和平均劳动耗费函数的货币表现形式。
将成本对厂商产品数量的一阶导数定义为边际成本，即：
其中，MC表示边际成本。该函数称为边际成本函数。边际成本和边际成本函数是边际劳动耗费和边际劳动耗费函数的货币表现形式。
由2-4式，可以看到，成本等于劳动耗费除以单位货币价值，因此，劳动耗费函数的具体形式也就决定了成本函数的具体形式。只要对图2-1中的劳动耗费除以单位货币价值，就可得出成本曲线。由(2-6)和(2-7)式，可以看出，只要对图2-2中平均劳动耗费和边际劳动耗费除以货币的价值，就可得出平均成本曲线和边际成本曲线，如图2-2a所示。
图2-2a
（二）完全竞争厂商的供给
从以上厂商成本曲线出发，在假定厂商的目的是利润最大化和厂商均衡分析的基础上，可以得出完全竞争厂商的供给曲线。（注：详见白暴力.财富劳动与价值[M].中国经济出版社，2003.）
1、完全竞争厂商的短期供给曲线
厂商短期供给曲线就是该厂商的边际成本曲线向上倾斜的部分，在图2-3中用S来表示。
图2-3
前面已说明，厂商的边际成本是边际劳动耗费的货币表现，边际成本曲线向上倾斜的部分是边际劳动耗费向上倾斜部分的货币表现。因此，在劳动耗费层次上，厂商短期供给曲线就是该厂商的边际劳动耗费曲线向上倾斜的部分，在图2-3(a)中用S来表示。图2-3(a)中，
是市场价格对应的劳动耗费量，称为出售价值。
图2-3
2、完全竞争厂商的长期供给
当存在外部经济或外部负经济时，厂商的平均劳动耗费曲线会向上或向下移动。这种移动可能是垂直的，也可能是向右方倾斜的，也可能是向左方倾斜的。因此，在劳动耗费层次上，完全竞争厂商的长期供给曲线有下列三种可能的情况，如图2-4所示。
图2-4
图2-4中，
分别是三种可能的厂商长期供给曲线。厂商长期供给曲线是长期均衡点的集合，长期供给曲线上每一个点都是均衡点，而均衡出售价值等于最低平均劳动耗费。所以，长期供给曲线上对应的出售价值都是厂商的最低平均劳动耗费。
前面已经说明，平均成本是平均劳动耗费的货币表现，平均成本曲线是平均劳动耗费曲线的货币表现，所以，在价格层次上，厂商的长期供给曲线可用图2-4(a)来表示。
图2-4(a)
图2-4(a)中，分别是三种可能的厂商长期供给曲线，厂商长期供给曲线上对应的价格都是厂商的最低平均成本。
（三）完全竞争市场的供给
1、完全竞争市场的短期供给曲线
短期市场供给曲线可由短期厂商供给曲线水平相加而得出。（注：市场“供给等于某种商品的卖者或生产者的总和。”马克思.资本论[M].第三卷，人民出版社，1975.216.）由于厂商短期供给曲线是边际劳动耗费曲线向上倾斜的部分，因而是向上倾斜的即正斜率的，所以，作为厂商短期供给曲线水平相加的市场短期供给曲线也必然是向上倾斜的即正斜率的，并且，出售价值仍然对应着边际劳动耗费。如图2-5所示，图中Q=∑q是该种商品的市场供给量。
图2-5
前面已经说明，市场价格是出售价值的货币表现，所以，在价格层次上的市场供给曲线如图2-5(a)所示。
2、完全竞争市场的长期供给函数和曲线
截止目前，前面的讨论都是以假定部门中各厂商的效率相等为前提的。下面，假定无外部效应，讨论部门中各厂商效率不等的各种情况所对应的完全竞争市场的长期供给曲线。
图2-5(a)
当生产某种产品的部门中各厂商的效率不等时，即当厂商最小平均劳动耗费不等时，产品的出售价值等于该部门总产品的平均劳动耗费，即：
其中，W是部门总劳动耗费，Q是部门总产品数量。上式等号右边的项称为部门平均劳动耗费（注：请读者注意，前面定义的平均劳动耗费AW是厂商平均劳动耗费。）。这也就是马克思在《资本论》第一卷中所说的社会必要劳动时间。我们将这种部门平均劳动耗费称为生产该种产品的部门社会必要劳动时间，记为社会必要劳动时间（Ⅱ）（注：这也就是长期以来学术界所说的第一种含意的社会必要劳动时间。关于所谓第二种含意的社会必要劳动时间，我们将在本文下篇中说明。）；并将物化的这一劳动时间称为该产品的部门价值，记为价值（Ⅱ）。
如果生产某种商品的各厂商的效率相等，当部门总产品数量增加时，新进入该种商品生产的厂商与原来的厂商有相同的平均劳动耗费曲线，也就是有相同的平均劳动耗费，因而部门平均劳动耗费不会发生变化，因此，产品的出售价值不会变化，所以，该种产品的长期市场供给曲线是条水平线。如图2-6中
所示。
如果生产某种商品的部门中厂商的效率不相等，并且当部门总产品数量增加时，新进入该种商品生产的厂商的效率比原有的厂商的效率低，即：新进入的厂商的平均劳动耗费曲线比原有厂商的平均劳动耗费曲线高，新进入的厂商的平均劳动耗费量比原有厂商的平均劳动耗费量高。那么，平均部门劳动耗费量会随部门产品数量增加而上升，因此，产品的出售价值会随部门产品数量增加而提高，进而该种产品的长期市场供给曲线是向上倾斜的，如图2-6中
所示。
图2-6
如果生产某种商品的部门中各厂商的效率不相等，并且当部门总产品数量增加时，新进入该种产品生产的厂商的效率比原有的厂商的效率高，即：新进入的厂商的平均劳动耗费曲线比原有厂商的平均劳动耗费曲线低，新进入的厂商的平均劳动耗费量比原有厂商的平均劳动耗费量低。那么，平均部门劳动耗费量会随着部门产品数量增加而下降，因而产品的出售价值会随产品数量增加而降低，所以，该种产品的长期市场供给曲线是向下倾斜的，如图2-6中
所示。
由于价格是出售价值的货币表现，所以，由图2-6可得价格层次上的市场供给曲线，如图2-6(a)所示。
图2-6(a)
根据以上讨论，可以看出，完全竞争市场长期供给曲线上每一点对应的都是部门平均劳动时间，也就是马克思所说的社会必要劳动时间；完全竞争市场长期供给曲线的形状则取决于厂商效率相同与否的状况。
到此，我们在变量劳动价值理论基础上推导出了市场供给曲线，解决了供给曲线的基础问题。下篇将在社会劳动效用均衡的基础上推导出市场需求曲线，解决需求曲线的基础问题，并在此基础上讨论市场价值与价格的决定与变化。
收稿日期：2003-12-10
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